2016年重庆省基金从业资格：存托凭证考试试卷.doc

2016年重庆省基金从业资格：存托凭证考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
2、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。
A．接受全额赎回
B．拒绝全额赎回
C．全部延迟赎回
D．部分延迟赎回
3、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A．50%
B．30%
C．80%
D．25%
4、资本证券__。
A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．是有价证券的主要形式
D．是狭义有价证券
5、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权
B．现金分红方式
C．股利分红
D．红利再投资
6、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2
B．督察长的聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
7、__属于基金信息披露的实质性原则。
A．及时性原则
B．规范性原则
C．易解性原则
D．易得性原则
8、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____
A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费
D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
9、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先
B．价格优先，时间优先
C．单笔交易量大者优先
D．大宗交易优先
10、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__
A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音
D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
12、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会
B．为资金供应者提供投资和获利的机会
C．为资金需求者提供筹措资金的渠道
D．促进资源配置不断优化
13、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行
B：证券公司
C：基金管理公司
D：信托公司
14、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。
A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
15、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____
A：20.6%
B：21.6%
C：22.8%
D：23.6%
16、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．股权结构化理财产品
D．挂钩不同标的资产的理财产品
17、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3
B．3 000；2
C．2 000；2
D．3 000；3
18、下列不属于基金利润来源的是__。
A．存款利息收入
B．发放贷款利息收入
C．投资收益
D．公允价值上升带来的收益
19、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
20、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．上市首日无涨跌幅限制
C．申报价格最小变动单位为0.01元
D．买入申报数量为1000份或其整数值
21、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。
A．与基金相关的律师费用
B．清算费用
C．与基金相关的会计师费用
D．公关费用
22、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A．15；10
B．10；10
C．15；15
D．10；15
23、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构
24、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
25、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。
A．减少4%
B．增加24%
C．增加4%
D．增加20%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。
A．招募说明书
B．基金合同
C．基金资产净值
D．基金份额发售公告
2、LOF份额认购方式包括__两种。
A．定向认购
B．私募
C．场外认购
D．场内认购
3、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。
A．基金产品特征信息
B．基金管理公司信息
C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
4、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。
A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易
B．研究部门提供研究报告
C．投资决策委员会决定基金总体投资计划
D．基金经理制订投资组合具体方案
5、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是__。
A．须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C．募集金额应不少于2亿元人民币
D．基金份额持有人应不少于2000人
6、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．道·琼斯指数
D．詹森指数
7、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A．对基金投资范围、投资对象的监督
B．对基金投融资比例的监督
C．对基金投资禁止行为的监督
D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督
8、基金合同当事人包括__。
A．基金销售代理人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人
9、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。
A．明确目标客户市场
B．客户的寻找
C．客户的沟通
D．客户关系的维护
10、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
11、下列各项不属于基金费用的是____
A：管理人报酬
B：托管费
C：交易费用
D：基金申购费
12、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A．净值收益率
B．折价率
C．市场走势
D．潜在分红能力
13、基金投资运作过程中，__负责组织、制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
14、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金
15、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____
A：电话服务中心
B：自动传真、电子信箱与手机短信
C：短信服务
D：互联网、媒体和宣传手册的应用
16、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A．市场利率的变化
B．息票收入
C．债券的偿还期限
D．资金的使用方向
17、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行
B．负责保护投资者的合法权益
C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为
D．维持公平而有次序的证券市场
18、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
19、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____
A：基金份额持有人大会决议
B：基金管理人或基金托管人变更
C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
20、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A．开户
B．认购
C．协调
D．确认
21、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．主动型基金
D．被动型基金
22、下列属于社会公益基金的有__。
A．教育发展基金
B．养老基金
C．福利基金
D．文学奖励基金
23、在我国，__负责对基金活动实施监管。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会
24、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A．按周计提
B．按月计提
C．按日计提
D．按季计提
25、下列属于基金业“软件”的有__。
A．基金产品线
B．基金公司
C．理财规划观念
D．客户群体对基金的理解和接受度