关于规章制度的管理制度.doc

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NX制字【201501】第01号
关于规章制度的管理制度

一、 总则
1.1目的：为确保制度建立与优化的规范性、科学性、有效性和可操作性，建立对制度管理的长效机制，根据国家相关法律法规的有关精神，特制定本制度。
1.2适用范围：本制度适用于本公司制度的申报、立项、起草、论证、审定、发布、宣贯、执行、检查、考核、评估、修正、清理、汇编等一系列环节。
1.3制度分类：章程、规则、规程、规定、规范、管理制度、管理办法、标准、政策性文件等，均属于制度。
1.4制度管理原则：“建、改、废”并重原则；有章可循原则；各级主管对下属有教育、培训、宣导的责任和义务的原则。
1.5制度归口管理部门：管理部所辖企管课。管理部应加强监督。
二、制度的体例
2.1制度名称要规范、准确。
2.2制度内容：
2.2.1总则：包括制定制度的目的、依据、遵循的原则、管理对象、适用范围、术语、归口管理部门等七个方面。
2.2.2主客体的权利与义务。主体是指制度的制定部门；客体是指制度的适用部门。各方的权利与义务是什么，需要表达清楚。
2.2.3如果涉及到流程，需将相关配套的流程予以说明。
2.2.4管理要求：制度的核心内容。
2.2.5检查者。
2.2.6失职责任处罚。
2.2.7支持性的文件和相关制度。
2.2.8相关图表。
2.2.9附则：一般说明制度的解释权是哪个部门；谁来签发、制度的有效期限等。
2.3制度格式：编 、章、节、条、款、项、目，一般使用条、款。
2.4制度用词：用词准确、条理清楚、文字简洁，避免引起歧义。
三、制度的申报、立项、起草
3.1申报
3.1.1年度性申报：每年底管理部督促企管课在充分调研的基础上制定下一年度制度的制定与优化计划，报总经理审核、董事长审批后实施。各相关部门根据此计划适时提出申报。
3.1.2即时性申报：根据企业阶段性经营发展情况，需要制定或优化相关制度的，进行即时申报。
3.2立项：计划性立项：根据年度计划申报立项；即时性立项：根据即时性申报立项。
3.3 起草：公司级制度由企管课组织起草；部门级制度由部门负责人或指定相关人员起草，最终报企管课，由其征集相关部门或人员的意见。
四、制度的论证、审定、发布
4.1制度的论证：公司级重要制度由管理部组织论证，其它制度由企管课组织论证。
4.2审定：公司级制度由董事长审定，部门制度由总经理审定。
4.3发布：由管理部所辖行政课按照《文件管控流程》相关要求进行发布。
五、制度的宣贯与执行
5.1制度的宣贯：对任何一项公司级制度，企管课要出台宣贯计划；对部门级制度，企管课应督促相关部门制定相应的宣贯计划。各部门应严格按照宣贯计划组织宣贯，每次宣贯应有宣贯记录。必要时，在制度正式运行前，企管课应组织相关部门对接受宣贯的人进行考试，并将考试成绩存档，确保制度的使用部门和人员完全理解相关制度及避免法律风险。
5.2制度的执行：在制度正式运行前，建议对制度试运行1-3个月。在试运行过程中，企管课应对试运行过程进行跟踪并及时收集、整理反馈意见。根据反馈意见，需要对制度完善的应及时予以完善。
5.2.1各部门在执行时，应严格按要求执行，严禁出现变通行为。
5.2.2若相关制度存有缺陷，应先执行，在执行过程中及时向有关部门反馈存在的缺陷。在制度正式完善之前，严禁出现不执行制度现象。除非能预见执行此制度会产生严重后果；否则，必须严格执行。
六、制度执行的检查与考核
6.1制度执行的检查：公司级制度的执行由企管课组织检查，管理部加强督促；部门级制度 由各部门先自查，企管课抽查。检查应有记录。
6.2制度的考核：对违背制度的行为应进行处罚，同时纳入绩效考核并通报全公司。
七、制度的评估、修正、清理
7.1制度的评估：当制度运行一段时间后，管理部或所辖企管课应组织相关部门对相关制度进行评估（公司级重要制度由管理部经理组织相关部门评估，其它制度由企管课组织相关部门评估），评估结果需上报上级领导审核、审批。
评估内容：合法、合规、合理、有效、可操作性。
7.2制度的修正：当制度运行一段时间后，对不适应新的环境和要求的制度条款进行修正。修正原则：谁起草，谁修正。
7.3制度的清理：公司每年应对各方面制度进行检视，需要清理的应及时清理。清理应遵循以下原则：有效性原则、简洁性原则、合理性原则、公开性原则。此项工作具体由企管课负责，需上报上级领导审核、审批。
八、制度的汇编
8.1制度的汇编：企管课负责各部门制度的汇编工作，管理部应加强督促，各部门应密切配合。
8.2 企管课应将汇编好的制度，适时提交公司公共档案室保管。
九、附则：
9.1本制度解释权归管理部所辖企管课。
9.2此制度由董事长签批后实施。
9.3此制度自发布之日起执行并纳入绩效考核管理。
主题词：规章制度 管理制度 考核
呈送：董事长、总经理、副总经理
抄送：营销部、技术部、品质保障部、生管部、制造部、财务部、管理部（复印送所辖课） 。
印制：行政课共印12份
存档：原稿由管理部存档
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