内部审核员培训教程(1).docx

质量管理体系

内部审核员培训教程

前 言

本书旨在帮助企业按照ISO9001标准有效开展内部审核工作,并作为质量管理体系内部审核员培训教材。
本书注重内部审核的规范性、实用性和有效性。规范性方面主要参照了IQA认可的质量管理体系内部审核员教程；实用性方面主要是根据作者多年来从事质量审核工作的实践经验和研究心得；有效性方面主要是作者在对众多企业质量、环境管理体系咨询、认证过程中分析、评价的基础上形成的原则及做法。
内部审核作为企业管理的检查工具不能仅停留在符合性方面，而应以有效性为重点；不能仅局限于ISO9001标准范围，而应扩大到其他需要检查的领域。企业通过每次内部审核应能导致质量改进行为并取得成果，使企业成为最大的受益者。
但任何检查工具，只有正确使用，才能达到预期效果。为此作为内部审核员，必须具备二个前提条件：（1）正确理解并掌握选定的ISO9000族标准和企业质量管理体系要求；（2）正确掌握使用审核的原则、方法和技巧。
参加本课程培训，通常要求学员已经过ISO9000族标准培训或学习。否则，在进入本课程前，应安排ISO9000族标准培训课程。因此，内部审核员培训班的组织者应事先调查了解学员掌握ISO9001族标准的情况。为方便查阅，各章中的习题汇总于附录1中。

质量管理体系内部审核员培训课程表

日 期
课 目
课 时
备 注

第
一
天
下
午
1 审核基本概念
练习1 ISO9001标准问卷调查
练习2 是事实还是推断
练习3 不合格项判断并简述理由

1小时

1、培训课程第一天安排在下午开始，以便充分利用晚上时间。
2、练习1应在开课前完成，可不作练习反馈
3、练习2在课堂内完成，练习3在课堂外完成，但在布置练习3时应举2-3个不合格项判断案例。
4、练习4可在课堂内完成
5、练习5在课堂内要求每位学员按照部门完成一份检查表；在课外要求每位学员至少按过程和部门各完成一份检查表。
6、练习6可分成小组，在课堂外完成。
7、练习7每位学员至少完成5份不合格项报告
8、练习8应分组轮流对抗进行，前提条件是不合格项报告在末次会议前未经被审核方确认。
2 质量审核的分类
0.5小时
3 质量管理体系审核的一般步骤
0.5小时
4 内部审核基本要求、特点

5 内部审核策划
练习4 编制质量管理体系审核计划
练习5 编制检查表

2小时
第
二
天

练习3 反馈分析
练习5 反馈分析
6 内部审核实施
练习6 案例分析
1小时
2.5小时
3小时

第
三
天
7 内部审核实施
2 小时
7 内部审核报告
1 小时
8 跟踪审核
0.5小时
9 质量管理体系内部审核员
0.5小时
10 质量管理体系审核要点及方法
0.5小时
练习7 编制不合格项报告
练习8 末次会议模拟
1 小时
1.5小时
第
四
天
练习6 案例分析反馈
练习7 不合格项报告分析反馈
考试
2.5小时
1 小时
2.5小时
本课程培训必须完成以下练习：
练习2 是实事还是推断；
练习3 不合项判断并简述理由；
练习5 编制检查表；
练习6 案例
练习7 编制不合格项报告。
其他练习是否做由教员决定。
通过本课程培训合格的基本条件是：

练习成绩70分，考试成绩70分，平均成绩70分。
为保证本课程的培训效果，应控制培训班学员人数，一般以20-35人为宜，培训时间不得少于16小时。
本书是在第二版基础上修订而成。第二版已在一千多家企业使用，效果良好。同时，作者收集了许多同仁和企业的使用意见，为求使本书更加完善和实用。在此，对关心本书的所有同仁、企业表示衷心感谢。

作者
2001年1月

目 录
1 审核的基本概念…………………………………………………………………………………1
1.1 审核的定义及理解…………………………………………………………………………
1.2 与审核相关的几个概念……………………………………………………………………
2 质量审核的分类…………………………………………………………………………….…
2.1 审核对象分类法…………………………………………………………………….……
2.2 审核方分类法…………………………………………………………………………….
2.3 审核范围分类法………………………………………………………………………...
3 质量管理体系审核的一般步骤……………………………………………………………….
3.1 第一方审核(内部质量审核)的步骤………………………………………………….…
3.2 第二方审核的步骤……………………………………………………………..……….
3.3 第三方审核的步骤…………………………………………………………………..….
4 内部审核的基本要求\特点…………………………………………………………………..
4.1 内部审核的基本要求…………………………………………………………………….
4.2 内部审核的基本特点……………………………………………………………….…..
4.3 提高内审效果的途径…………………………………………………………………….
5 内部审核策划………………………………………………………………….………………
5.1 制定审核计划…………………………………………………………………………….
5.2 建立审核小组…………………………………………………………………………...
5.3 编制检查表………………………………………………………………………….……
5.4 通告审核…………………………………………………………………………….……
6 内部审核实施………………………………………………………………………………….
6.1 审核实施的基本内容…………………………………………………………………….
6.2 首次会议………………………………………………………………………………….
6.3 现场审核………………………………………………………………………………….
6.4 不合格项报告…………………………………………………………………………….
6.5 末次会议………………………………………………………………………………….
7 内部审核报告………………………………………………………………………………….
7.1 报告内容………………………………………………………………………………….
7.2 报告中的审核结论……………………………………………………………………….
7.3 报告中的纠正、预防和改进措施及要求……………………………………………….
7.4 报告处理………………………………………………………………………………….
7.5 报告格式………………………………………………………………………………….
7.6 注意事项………………………………………………………………………………….
8 跟踪审核……………………………………………………………………………………….
8.1 跟踪审核的含义………………………………………………………………………….
8.2 跟踪审核的目的………………………………………………………………………….
8.3 跟踪审核的范围………………………………………………………………………….
8.4 跟踪审核的作用………………………………………………………………………….
8.5 跟踪审核的实施………………………………………………………………………….
9 质量管理体系内部审核员…………………………………………………………………….
9.1 内部审核员的职责……………………………………………………………………….
… 9.2 审核组长的职责………………………………………………………………………….
9.3 审核员的工作…………………………………………………………………………….
9.4 审核员的资格…………………………………………………………………………….
9.5 审核员的管理…………………………………………………………………………….
9.6 内、外部审核员的区别………………………………………………………………….
10 质量管理体系审核要点及方法……………………………………………………………….
11 管理评审……………………………………………………………………………………….
11.1 评审目的………………………………………………………………………………..
11.2 评审对象…………………………………………………………………………………
11.3 评审依据…………………………………………………………………………………
11.4 评审要求………………………………………………………………………………..
11.5 评审时机…………………………………………………………………………………
11.6 评审特点………………………………………………………………………………..
11.7 评审方法…………………………………………………………………………………
11.8 评审内容…………………………………………………………………………………
11.9 管理评审工作流程………………………………………………………………………
11.10 管理评审与质量管理体系审核的区别……………………………………………….
12 产品质量审核………………………………………………………………………………….
12.1 产品质量审核的含义和作用…………………………………………………………..
12.2 产品质量审核的时机…………………………………………………………………..
12.3 产品质量缺陷分级标准………………………………………………………………..
12.4 产品质量缺陷指导书……………………………………………………………………
12.5 产品质量审核的抽样…………………………………………………………………..
12.6 产品质量审核记录……………………………………………………………………..
12.7 产品质量水平的确定……………………………………………………………………
12.8 产品质量审核步骤及要求………………………………………………………………
附录………………………………………………………………………………………………….
附录1 质量管理体系内部审核员培训练习………………………………………………….
附录2 RS有限公司质量管理体系内部审核程序…………………………………………..
附录3 RS有限公司纠正措施控制程序…………………………………….……………….
附录4 RS有限公司预防措施控制程序……………………………………………………..
附录5 RS有限公司质量管理体系审核考核办法…………………………………………..
附录6 RS有限公司管理评审程序…………………………………………………………..
附录7 客车段修滚动轴承轮对质量审核实施程序………………………………………….
附录8 GB/T19001—2000(idtISO9001:2000)质量管理体系—要求……………………….

质量管理体系内部审核员培训教程
1 审核的基本概念
1.1 审核的定义及理解
1.1.1 审核(Audit)的定义
1.1.2 审核的理解
(1) 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具;
(2) 审核的主要目的是确定满足审核准则的程度;
(3) 审核准则是审核的依据.
审核准则是“与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求”
① ISO9001：2000
② 质量管理体系文件。
③ 适用于组织的法律、法规和其他要求
（4）坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个核心原则，审核的客观性。
① 所获得的审核证据必须是“经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录”。
② 审核应对收集到的证据并根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。
③ 审核是一个形成文件的过程。
审核的独立性主要表现在：
① 审核是被授权的活动；
② 保持公正，避免利益冲突；
③ 遵守职业规范。
④ 审核员应具备开展相应审核工作的能力,且是与受审核/区域无直接责任的人员;
⑤ 坚持在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价。
审核的系统方法主要表现在:
① 审核包括文件审核和现场审核两个方面。
② 审核包括符合性、有效性和达标性三个层次。
③ 审核前应进行策划。
④ 审核是利用已建立的方法和技巧。
⑤ 审核应按计划和检查表进行。
⑥ 审核的系统性是在一定“审核范围”内实现的。
1.2 与审核相关的几个概念
1.2.1质量管理体系(Quality Management System)
质量管理体系(QMS)是“建立质量方针和质量目标并实现这些目标的体系”。
（1） 为实现质量目标，需建立、健全QMS。
（2） QMS是围绕企业质量方针、目标，由组织结构、程序、过程和资源组成的有机体。
（3） QMS是为满足企业内部管理需要而建立、健全的。
QMS建立和保持的目标是：
——保证影响其产品质量的技术、管理和人的因素处于受控状态，并能减少、消除，特别是预防不合格；
——满足顾客需求和期望，在提供并保持产品质量方面使顾客树立信心，建立信任；
——获得最大效益。
1.2.2 审核范围(Audit Scope)
审核范围是“某一给定审核的深度及广度”。
1.2.3 不合格(不符合)
审核所述的不符合项指“未满足规定的要求”
1.2.4 缺陷(Defect)
缺陷是指“未满足与预期或规定用途有关的要求”
2 质量审核的分类
2.1审核对象分类法
2.1.1 产品质量审核
产品质量审核是对最终产品的质量进行单独评价的活动。
2.1.2 过程(工序)质量审核
过程(工序)质量审核可从输入、资源、活动、输出着眼，其涉及到人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息及成本八个要素。
2.1.3 质量管理体系审核
2.2 审核方分类法
2.2.1 第一方审核——纠正改进
2.2.2 第二方审核——评定批准
进行第二方审核的主要理由是：
a)质量管理体系的要求;
b)选择、评定合格供方；
c)为改进供方的质量管理体系提供帮助；
d)加深双方对质量要求的理解；
表2-1 三种审核方审核及其别
审核方
比较项目
第一方审核
第二方审核
第三方审核
审核类型
内部审核
顾客对供方审核
独立的第三方对组织体系审核
执行者
组织内部或聘请外部人员
顾客自己或委托他人代表顾客
第三方认证机构派出审核员
审核目的
推动内部改进
选择、评定或控制供方
认证注册
审核准则（依据）
适用的法律、法规及标准顾客指定的标准，组织质量管理体系文件顾客投诉
顾客指定的产品标准和质量管理体系标准适用的法律法规
ISO9001：2000；组织适用的法律法规和标准
组织质量管理体系文件
顾客投诉
审核范围
可扩展到所有内部管理要求
限于顾客关心的标准及要求
限于申请的产品：ISO9001：2000
审核时间
审核时间较充裕、灵活
审核时间较少
审核时间较短，按计划执行
纠正措施
审核时可探讨、研究制定纠正措施
审核时可提出纠正措施
审核时通常不提供纠正措施建议
审核员
内审员注册资格不是必不可少
通常由顾客、审核员及主管人员担任，对注册资格无要求
必须取得注册审核员资格
2.2.3 第三方审核——认证/注册
进行第三方审核的主要理由是：
a)通过体系认证,获准注册;
b)减少社会重复审核和不必要的开支。
c)有利于顾客选择合格供方；
d)促进组织目标的实现和内部管理的改善。
2.3 审核范围分类法
2.3.1 全部审核
2.3.2 部分审核
2.3.3 跟踪审核
3 质量管理体系审核的一般步骤
3.1 第一方审核(内部审核)的步骤:审核策划 审核实施 审核报告 跟踪审核

工 作 内 容 及 要 求
工作步骤
负责部门/人

①根据内审时机提出内审建议②领导同意③确定审核组长

提出内审
内审主管部门

成立审核组组
①确定小组成员②领导授权③通知准备
审核组长

制定审核计划
审核组长
①领导批准②召开小组会,明确分工③审核前工作文件准备

编制检查表
①根据分工编制②审核组长认可
审核员

首次会议
①提前通知,明确要求②可以由组长决定取消本次会议③与会人员签字
审核组长

现场审核
审核组
①收集证据、记录②开具不合格项报告③受审核方确认、纠正承诺④每天审核前碰头会

末次会议
审核组长
①双方参加、签到②宣读不合格项报告、结论③提出纠正要求

编制审核报告
审核组长
①领导批准②报告分发③纠正实施

跟踪审核
审核员
①纠正验证②跟踪报告③提出考核建议

考核奖惩
①确定考核奖惩标准②领导批准③执行考核决定
考核部门

图3-1 质量管理体系内部审核流程图

3.2 第二方审核的步骤
3.2.1 供方调查比选
3.2.2 制定体系审核标准
3.2.3 通知供方
3.2.4 实施现场审核
3.2.5 提交审核报告
3.2.6 采购(签订合同)决策
3.2.7 确定控制类型
1
供方提供所需的资料

2
文件评审

4
供方进行必要的修改

3 否
文件合格

5
第二方准备审核表

6
第二方进行现场审核

8
供方纠正不合格项并提交文件

7 是
第二方是否确
定不合格项?

10
审核圆满完成

9
文件是否满意

图3-2 QS9000质量管理体系审核流程图

3.3 第三方审核的步骤
3.3.1 提出申请
3.3.2 质量管理体系文件审查
3.3.3 审核准备
(1) 制定审核计划
(2) 组织审核组
(3) 工作文件
3.3.4 实施审核
(1) 首次会议
(2) 现场审核
(3) 末次会议
3.3.5 监督审核
与摩迪取得联系,商定认证及监督活动的费用,并澄清双方关心的问题。
↓↓↓↓
提出申请,寄出申请表及质量管理体系文件,摩迪将对质量管理体系文件进行审核,并根据需要安排初访,评估您体系的现状,并确定您是否已经准备就绪论。
↓↓↓↓
摩迪可根据客户的需要,安排质量管理体系的全部或部分管理要素进行预评审。
↓↓↓↓
准备就绪后,您即可以通知摩迪安排现场审核。
↓↓↓↓
审核结束后,如果所有的纠正措施都得到落实,摩迪即按相应的ISO9000标准注册您的企业。
↓↓↓↓
在证书有效期内,摩迪将通过定期的监督访问来维持您质量管理体系的注册证书。
图3-4 摩迪国际认证有限公司质量管理体系认证流程图
4 内部审核的基本要求、特点
4.1 内部审核的基本要求
4.1.1 审核程序
4.1.2 内审重点
4.1.3 审核计划
4.1.4 审核人员
4.1.5 审核资源
4.1.6 审核结果
4.1.7 审核文件
4.1.8 纠正措施
4.2 内部审核的基本特点
4.2.1 内审的主要动力来自管理者。
4.2.2 内审的重点是推动内部改进
4.2.3 内审的人员来自于组织内部
4.2.4 内审程序通常比第三方审核简单
4.2.5 内审的规范要求比第三方审核低
4.2.6 内审对纠正措施的跟踪控制比较及时有效
4.2.7 内审更有利提高质量管理体系运作效果
4.2.8 内审是管理者介入质量管理的重要工具。
4.3 提高内审效果的途径
4.3.1 重在提高对内审目的认识
4.3.2 重在把握审核实质,创造性地去实践
4.3.3 重在区别,发挥内审独特作用
4.3.4 重在推动组织内部改进
4.3.5 重在抓住内审核心问题
5 内部审核策划
通过内审策划,应做到:
a)计划落实。
b)责任落实。
c)工作文件落实。
5.1 制定审核计划
5.1.1 年度审核计划
(1) 目的
(2) 要点
(3) 考虑因素
(4) 类型
a)集中式年度审核工作计划
b)滚动式年度审核工作计划
c)审核活动计划
d)跟踪审核计划
e)临时性审核计划
在编制审核计划时,应注意:
(1) 审核计划可按部门或活动(过程)来编写。
(2) 审核计划的具体内容与受审核方的规模和复杂程度相适应。
(3) 在编制年度内审计划时，若采用滚动式审核，应在一个审核周期内确保对产品实现过程和支持过程的全面覆盖。
(4) 把具备专业能力的审核员安排在产品实现过程或产品的测量过程的审核上。
(5) 审核计划中应强调安排对领导层的审核。

表5-1 RS公司质量管理体系内部审核2001年度计划(集中式)

审核目的
评价新质量管理体系运行的符合性、有效性，在2001年8月第三方审核前一个月纠正不合格项
审核范围
公司叉车产品设计、制造、安装和服务所涉及的公司内各部门、分厂、场所和过程
审核准则
ISO9001：2000；公司质量管理体系文件；适用法律法规；顾客投诉

审核组
审核组长：张文（管理者代表） 副组长：李刚、季成
第1组组长：张文 第2组组长：李刚 第3组组长：季成
第1组组长：张刚、张红 第2组组员：李立、李江 第3组组员：季正、季青
实施项目及要点
时间要点
负责人
协助人
1、编制部门内审检查表
4月上旬
李刚
各内审员
2、开展质量管理体系内部审核
4月中旬
张文
季刚、季成
3、不合格项纠正
5月中旬前
各部门负责人

4、跟踪审核
5月下旬
季成
内审员
5、完善各部门内审检查表
5月上旬
李刚

6、开展第二次质量管理体系内部审核
7月上旬
张文
李刚、季成
7、不合格项纠正
7月中旬
各部门负责人

8、跟踪审核
7月下旬
李刚
内审员
9、开展管理评审
8月上旬
总经理
张文
10、接受第三方正式审核
8月下旬
张文
各部门
备

注

编制人：李刚 批准人：张文 批准日期：2001年2月1日
表5-3 RS公司质量管理体系内部审核计划

审核目的
评价新质量管理体系符合审核准则的程度及有效性，迎接第三方复审（换版认证）
审核范围
公司叉车产品设计/开发、制造、安装和服务涉及到的所有部门、场所和过程
审核准则
ISO9001：2000； 公司质量管理体系文件； 适用的法律法规 顾客投诉
审核日期
2001年7月15日至2001年7月18日
制定人
李刚
制定日期
2001年7月1日
批准人
张文
批准日期
2001年7月3日
报告发布日期
2001年7月25日前
审核组
名 单
组长：张文（管理者代表） 第1组组长：张文 成员：张刚、张红；第2组组长：李刚；
成员：李立、李红；第3组组长：季成；成员：季正、季青
级别
审核
部门
时间

第1组

第2组

第3组

备注

7月16日
8：00-8：30
首次会议
8：30-11：30
公司办
公司领导
技术部

13：00-17：00
公司办
财务部/供应部
品质部

17：00-17：30
审核组会议
7月17日
8：00-11：30
销售部
生产部
品质部

13：00-17：00
前处理分厂
二桥分厂
动力部/总装分厂

17：00-17：30
审核组会议
7月18日
8：00-11：30
热加工分厂
二桥分厂
总装分厂

13：00-15：00
机修分厂
变速箱分厂
铸造分厂

15：00-16：00
资料整理
补充审核
小组会议

16：30-17：30
末次会议
5.2 建立审核小组
审核员按分配任务做好各项准备工作。
a)熟悉必要的文件和程序;
b)根据要求编制检查表;
c)考虑前次审核结果应跟踪的项目。
5.3 编制检查表
5.3.1 检查表的类型
a) 过程检查表
其关键是选择部门,分清主次

表5-4 过程检查表

编制人
李刚
编制日期
2001年6月20日
审核过程
7.4采购
审核地点
办公室、仓库
预计时间
3小时30分
被审核部门
供应部、生产部、材料库、技术部、品质部
检查项目、证据及方法
检查依据
1、根据销售计划和合同要求，技术部是否能够及时正确地提供采购技术要求和图纸？发放至供方的图纸是否有记录并对更改实施控制？抽查3份图纸核实；
Q/RS1013中4.2.1条规定
2、根据销售计划、库存及要求，生产部是否能够及时正确地提出采购计划？采购计划要求是否明确、合理？采购计划是否经过生产副总审批？抽查1-2月份采购计划核实。
Q/RS1013中4.2.2和4.1.3条规定
3、按照采购计划，供应部是否及时发出采购单或签订采购合同？确保生产对供应的要求？抽查2月份采购单5份，采购合同2份核实交付准期率。
Q/RS1013中4.2.3条规定
4、供应部对所采购产品质量要求是否清楚？并按质量要求实施采购？抽查5种关键采购产品核实。
Q/RS1013中4.1.2条规定
5、财务部产否按照规定实施供方财务控制，把好价格审核关和财务结算关？抽5份结算凭证核实。
Q/RS1013中4.2.3条规定
6、当采购计划发生更改时，供应部是否填发采购文件更改通知单至有关供方和部门？检查3月份采购文件更改情况。
Q/RS1013中4.2.5条规定
7、当采购产品发生质量问题时，供应部是否及时填发“采购产品质量信息反馈单”至供方，反映质量问题并提出纠正改进要求？
Q/RS1013中4.3.1条规定
8、公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其它必要的活动，以确定采购产品满足规定的采购要求？抽查，核实。
Q/RS1013中4.6条规定
9、公司对供方首样检验情况及要求是否规定并执行？公司对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识，有首样检测，封样的记录？抽查核实
Q/RS1013中4.7条规定
10、公司对规定采购产品在供方现场验证的情况是否予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场骓的要求并予实施？如有，在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法如何作出规定？抽查核实。
Q/RS1013中4.8条规定
11、材料库是否能够及时正确地提供库存报表，以作为生产部编制采购计划的依据？其库存报表数据是否正确？其库存是否受控？抽查3月份库存报表核实。
Q/RS1013中4.2.2条规定
12、材料库是否已按杭州财务规定记帐，采购产品凭证齐全？抽查4月份凭证保存情况。
Q/RS1013中4.5条规定
13、检查供方评定计划，所有直接影响产品质量的供方是否都已纳入评定计划，并有合适的评定方式？
Q/RS1013中9.2.4条规定
14、抽查20份供方评定报告，是否已按评定计划和供方选择、评定准则实施评定？评定结果和意见是否公正、客观、可靠？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？

15、检查合格供方目录，是否形成正式文件并分发至有关部门？供应同种产品的供方是否保持在2家以上？
Q/RS1013中9.2.5条规定
16、抽查10家目录中的合格供方，是否已按要求进行了评定并得到经营副总批准？
Q/RS1012中9.2.5条规定
17、抽查3月份采购单和采购合同，是否在合格供方目录中采购？
Q/RS1013中4.1.1条规定
18、品质部是否已建立合格供方供货业绩记录？记录是否齐全、正确？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？
Q/RS1012中10.1条规定
19、公司是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持，从合格供方目录和供货业绩记录中各抽5家核实。
Q/RS1012中10.2条规定
20、公司是否建立、保持与合格供方信息反馈渠道，及时沟通、保持协调，有良好的互惠关系？抽3家核实。
Q/RS1012中10.4条规定
21、顾客有要求或公司认为必要时，供方更新信息，是否向顾客报告或经顾客同意？供方更新条件，措施是否确定并予实施？如有验证。
Q/RS1012中10.5条规定
22、公司是否提供必要的采购计划、资料和采购承诺，以便供方能够满足这些期望要求？抽查核实。
Q/RS1012中13.5条规定
23、当供方的产品、程序、过程、设备的变化会导致影响公司产品质量时，公司对这种变化情况是否要求得到批准？这些需批准的情况是否确定并被实施？提问、核实。
Q/RS1012中13.6条规定
24、根据合格供方供货业绩记录，是否存在10批中有3批退货的供方？如有是否已按规定降级并督促其质量改进？
Q/RS1012中11.3条规定
25、对临时供方，供应部是否编制“临时物资采购申请单”得到经营副总批准后实施采购？
Q/RS1012中13.4条规定
b)部门检查表
关键是选择过程,分清主次。
表5-5 部门检查表

编制人
季成
审核人
张文
日期
2001年6月25日
受审核部门
销售部
审核地点
办公室
审核时间
3．5h
7.5.4
8.2.1
8.5
7.2
5.5.3
5.4
5.3
4.2.4
4.2.3

审核过程
5.2

7.3 7.5.1 8.3 8.4
检查项目、证据及方法
检查依据
1、是否建立了文件收发记录？抽查5份文件保管情况。对外来文件（客户订单）是否标识、分发受控？抽查5份核实。

Q/RS1012中5.7条规定
2、抽查10份文件是否均为有效版本？
3、是否建立了销售部质量记录一览表，并按该表规定实施了控制？抽查5种记录保存、填写、传递情况。

Q/RS1020中5.3条规定
4、保存的质量记录是否按照时间要求进行鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行处置？

Q/RS1040中11.2条规定
5、“以顾客为中心”经营理念是否在销售人员中得到树立？销售人员关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？销售人员对顾客和最终使用者关心的产品特性是否清楚、理解并以正确及时传递？抽问三名销售人员验证。

Q/RS1001中5.3条规定
6、问销售部经理质量方针及含义是什么，作为销售部如何贯彻实施质量方针？抽问3名销售员质量方针是否知道？是否向客户宣传？

Q/RS1002中4.1条规定
7、是否建立了本部门质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺是否相一致？为实现目标，是否进行策划，有保证或改进措施并得到落实？抽查两个目标核实。

Q/RS1002中4.5条规定
8、问销售部经理职责范围是否清楚？从中抽查3条是否已落实？问销售部分工情况，抽查一名员工岗位责任制是否清楚并已落实？

Q/RS1003中5.3条规定
9、销售人员是否主动与公司有关部门进行沟通，及时反映市场信息、顾客意见？抽问两名销售员核实。是否按照规定每月公开一次销售分析会议？抽查会议记录核实。

Q/RS1004中5.2条规定
10、检查销售部合同台帐，是否所有合同都已登入台帐且记录完整、正确、及时？

Q/RS1007中9.3条规定
11、从合同台帐中抽查10份合同，是否已按规定进行了合同评审？合同评审结果及跟踪措施记录是否正确？当涉及非常规合同评审时，有关部门人员是否参与，并签署意见？合同各项要求是否明确？

Q/RS1007中5章规定
12、当客户口头要货时，是否填写“顾客口头要货登记表”进行评审？
Q/RS1007中6.3条规定
13、当产品要求评审（包括公司附加要求）认为不能签订合同时，是否及时、适当地向客户反馈评审意见？对客户答复意见再次评审？

Q/RS1007中6.5规定
14、合同签订或接受后，销售部是否正确及时地编发销售通知单或发货通知单至有关部门？抽查3月份销售通知单和发货通知单各5份核实。

Q/RS1007中6.7条规定
15、当涉及合同更改时，销售部是否填写“合同更改通知单”经评审确认后分发至有关部门？抽查3月份合同更改通知单5份核实。
Q/RS1007中7.2条规定
16、抽查3月份交付单或送货单20份与相应合同核对其符合情况，对不符合情况追查原因，并查其是否有“合同更改通知单”。
Q/RS1007中9.2.2条规定
17、抽查资金回笼情况，对逾期没有回笼的资金追溯原因。
Q/RS1007中9.2.3条规定
18、抽查合同保管情况，是否及时归档，保密措施是否有效，并被执行。
Q/RS1007中9.7条规定
19、销售部是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？在和顾客沟通过程中，销售人员是否尽力、充分、主动？抽问销售部经理核实。
Q/