商业银行稽核监控部副经理岗职务说明书.docx

商业银行稽核监控部副经理岗职务说明书

岗位名称
稽核监控部副经理
岗位编号

所在部门
稽核监控部
岗位定员
1
直接上级
稽核监控部经理
职系
管理职系
直接下级

工资等级

所辖人员

岗位分析日期

本职：贯彻执行上级部门法规；协助部门经理制定稽核办法、制度及稽核工作计划；组织开展稽核工作；分析商行稽核工作，提出稽核意向；反馈经营问题，提出改进意见
职责与工作任务：
职
责
一
职责表述：协助部门经理制定部门稽核工作计划，组织实施并完成工作总结，抓好内控工作
工作时间百分比：10%
工作
任务
拟定审计、业务稽核和监控检查年度工作计划与阶段工作计划
频次：
创新思想观念、工作思路和工作方法，树立监控就是服务的新观念，增强内部检查工作应变能力，通过对表象的分析，发现深层次的问题
频次：
协同有关部门制定针对具体事项的审计、业务稽核和监控检查的工作计划和实施步骤，组织实施并完成工作总结
频次：
职
责
二
职责表述：协助部门经理制订、完善内控制度，并监督执行
工作时间百分比：15%
工作
任务
根据业务发展的需要，对各项内控制度进行完善和修订
频次：
结合上级监管机构的监管要求，完善各项内控制度和管理办法
频次：
定期、不定期地对各项内控制度执行情况进行检查
频次：
职
责
三
职责表述：负责具体组织分管部门的管理和业务稽核工作
工作时间百分比：40%
工作
任务
全方位地对分管机关部室的工作作风、服务态度、各项工作程序和业务流程及方法的应用成效进行检查
频次：
对分管支行的柜面业务操作进行常规检查；对重要空白凭证、印章、现金等进行专项检查；组织开展评比、检查、学习等工作
频次：
对支行与机关部室之间，管理和业务中存在的矛盾起协调沟通作用
频次：
采取挂点服务的方式，跟踪支行的管理服务
频次：
负责组织对商行各项年度计划及年终考核完成情况进行稽核
频次：
负责组织对上级交办的其他专案进行调查
频次：
负责建好稽核工作档案，做到资料齐全、装订符合要求
频次：
职
责
四
职责表述：及时反馈分管部门及业务单位经营中的问题，提出改进建议并监督落实
工作时间百分比：20%
工作
任务
负责对稽核检查中发现存在的共性问题进行全面分析和研究
频次：
对业务操作过程中发现的程序问题，进行磋商解决
频次：
保持与部门之间密切的沟通，发现问题及时纠正；针对发现的问题及时提出处理意见和改进措施，限期整改并监督其执行
频次：
职
责
五
职责表述：负责定期向部门经理提出稽核工作的意向，并提交工作报告
工作时间百分比：10%
工作
任务
对每次检查的内容及结果，及时向部门经理汇报
频次：
根据工作安排，向部门经理提出稽核工作的新目标
频次：
定期向部门经理汇报稽核情况，对有关方针、政策、规章制度执行中遇到的问题，负责综合治理、反馈信息、提出改进意见和建议，为领导决策提供依据
频次：
职
责
六
职责表述：完成部门经理交办的其他工作。
工作时间百分比：5%
权力：
对商行各项管理、业务活动的稽查权
根据工作需要，有调阅、查阅有关业务文件、会计凭证、会计账簿、报表和其他档案资料的权力
有检查被稽核行对各种重要印章、密押、有价单证、重要空白凭证的保管使用是否符合规定的权力
对职责范围内的稽核事项随时进行检查的权力
对被稽核行违反政策、制度、规定的行为提出处理意见的权力
对支行与机关部室之间在管理和业务中存在的矛盾有沟通协调权
对行内各项经济活动的审计监督权
工作协作关系：
内部协调关系
部门主任、支行行长
外部协调关系
审计局、人民银行、会计师事务所、其他专业银行
任职资格：
教育水平
大学本科或以上学历
专业
审计专业、财务专业、经济管理专业、行政管理专业、法律专业及其他相关专业
培训经历
国家金融监管办法培训、经济法律法规培训、审计业务培训、财务会计培训、税务培训、业务稽核相关知识培训、金融业务培训等
经验
5年以上工作经验，3年以上相关业务岗位工作经验，1年以上管理岗位工作经验
知识
通晓审计专业知识，熟悉财务、法律、税务、工商等专业知识，具备银行业务知识
技能技巧
熟练掌握办公软件，具有良好的口头表达能力、公文报告编写能力和组织协调能力
其它：
使用工具设备
一般办公设备：计算机、传真机、打印机、internet/intranet网络、文件柜、交通及通讯设备
工作环境
办公楼环境
工作时间特征
正常工作时间，偶尔出差
所需记录文档
通知、汇报材料或报告、总结、建议、调查报告等