内部审核控制程序QP-07-01A--OK.docx

深圳市联诺电子科技有限公司

SHENZHEN LENO ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD.

内部审核控制程序

B
2008.03.03
加入环境体系项
丁选海

A
2006.05.28
首版发行
石日秀
廖传统
版 本
日 期
修 订 内 容
制 单
核 准
ISSUE
DATE
REVISION DESCRIPTION
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APPROVED
制定日期
编写
审 核
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分发部门:
( )行政部 　( )采购部 　 ( )市场部
( )品质部 　 ( )工程部 ( )SMT部
( )装配部　　 ( ) 财务部 ( )PMC部 ( )文控

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内部审核控制程序
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1．目的
为检查管理体系是否符合规定的要求，评估管理体系运行的效果以及与相
关体系标准、法规、客户要求的符合程度，并采取相应的纠正和预防措施使之
完全满足相关体系标准、法规的要求，特制定本程序。
2．适用范围
本程序适用于本公司管理体系（如：ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系、HSPM有害物质过程管理体系等）的内部审核过程。
3．职责
3．1管理者代表：内审计划的安排、内审组长的任命、和内审结果的确认。
3．2各部门：配合管理者代表执行内部体系审核。
4．定义
无
5．程序
5．1内审员资格及条件
5．1．1内部审核员（简称：“内审员”）需经过专业培训合格，并由管理者代表授权，使其审核过程中独立审核工作不受任何干扰。
5．1．2内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。
5．1．3内审员应具有每次审核时能编制《审核检查表》，能按照《审核检查表》执行，将审核过程中发现的不符合项进行记录，并进行追踪验证的能力。
5．2审核策划与准备
5．2．1每半年至少进行一次内部审核，由内审组长根据被审核活动和区域的状态和重要性，编制《年度内部审核计划》，报管理者代表批准。管理者代表有权根据工厂管理体系的运行情况决定是否进行更多的审核。
5．2．2在每次正式审核之前，内审组长根据工厂管理体系的实际运行情况、被审核部门或活动的重要性及审核员的素质，编制《内部审核时间安排表》，确定审核目的、范围、依据、时间和审核人员的安排等内容，报管理者代表批准。并于正式审核前二周左右将《内部审核时间安排表》发放到各相关部门，以便各部门做好相应的安排。
5．2．3若由于时间、内部运行等情况需要调整审核时间，应提前至少一天书面通知相应部门。
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5．2．4内部审核组长负责召集内部审核员根据工厂体系文件和相关体系标准的要求编制相应的《审核检查表》，内部审核组长应对《审核检查表》进行审核，合格后方能安排正式的现场审核活动。
5．3审核过程控制程序
5．3．1根据需要，决定是否召开首次会议，首次会议主要是为了宣布本次审核的目的、审核范围、审核人员安排，决定是否要对时间安排作出调整。
5．3．2内审员根据《审核检查表》中的有关要求对相应部门、活动进行现场审核，通过抽样询问、观察、检查记录等方式来发现不合格的事实，并将有关结果记录于《审核检查表》中。
5．3．3若上次审核中有不合格，则在现场审核过程中，应对其进行适当的检查，以确定此不合格项是否已有效关闭。
5．3．4内审员在审核过程中不得刁难被审核部门/人员，被审核部门也应充分配合内部审核的顺利进行。
5．4总结与报告阶段
5．4．1现场审核完毕后，内审员根据现场审核的有关结果，通过讨论与分析，填写《不合格项报告》，将不合格的事实描述清楚。
5．4．2对本次审核的不合格项进行统计与分析，以发现体系运行的薄弱环节，并将结果记录于《不合格项分布表》中。
5．4．3内审组长主持召开末次会议，重申审核的目的、范围、依据等，说明内审采用抽样审查方式及其可能存在的风险性，并宣读《不合格项报告》，必要时应对其进行适当的解释，总结本次审核情况。
5．4．4审核组长根据本次审核的有关结果，编写《内审报告》，交管理者代表审批。
5．4．5将所有的不合格项记录于《不合格项记录表》中，发放到参与体系运行的有部门，要求各部门举一反三地采取纠正/预防措施进行改善。
5．5纠正/预防措施
5．5．2不合格项的责任部门，应对所发生的不合格项认真地进行分析，找出其真正原因。
5．5．3根据产生不合格的原因，制定具有针对性的纠正/预防措施，初步确定完成
这些措施所需要的时间，得到相应内审员的确认后予以实施。
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5．5．4若在采取纠正/预防措施过程中涉及文件修改，则按 《文件管理程序》的有关要求执行。
5．6不合格项的验证
5．6．1审核员根据纠正/预防措施的预计完成时间，对不合格项进行验证。
5．6．2验证以现场验证为主，根据采取的纠正/预防措施，逐条检查是否已完成，并有效。
5．6．3若在规定时间内没有完成纠正/预防措施或实施纠正/预防措施的效果不理想，内审员应提出相应的建议与要求，并重新验证，直到符合要求为止。
5．7管理者代表将每次审核的结果提交管理者评审会议进行评审，若纠正/预防措施涉及到资源要求或系统性的问题，应在管理评审会议中予以解决或决定。
5．8内部审核员资格审核及评审工厂所有的内部审核员应符合"4.0"条要求，管理者代表还应每年一次的对内部审核员进行评审，评审的内容包括有否完整的《审核检查表》，审核过程是否按计划实施，
有否对其所发现结果进行跟踪验证。若两年以上没有从事内部审核活动，应对其资格进行重新确认或培训。
5．9内部审核活动所产生的记录由文控中心按《记录控制程序》的要求予以保存。
6．相关文件
6．1 《文件管理程序》。
6. 2 《记录控制程序》。
7．记录、表单
7．1《年度内部审核计划》。
7．2《内部审核时间安排表》。
7．3《审核检查表》
7．4《不合格项记录表》。
7．5《不合格项报告》。
7．6《不合格项分布表》。
7．7《内审报告》。