投资公司营业部柜台专责职务说明书.docx

投资公司营业部柜台专责职务说明书
岗位名称
柜台专责
岗位编号

所在部门
营业部
岗位定员

直接上级
营业部经理
工资等级

直接下级
无
薪酬类型

所辖人员
无
岗位分析日期
****年1月
本职： 协助部门经理负责为客户办理开立账户、柜台收付等业务，并提供相关的柜台服务
职责与工作任务：
职
责
一
职责表述：负责办理接柜业务
工作时间百分比：40%
工作
任务
负责向新客户介绍本公司概况、个人信托业务知识，要求客户提供有关办理个人信托业务所需要的证件、证明、授权委托书及复印件等
频次：日常
负责对客户提供的有关证件进行仔细核查
频次：日常
负责为新客户提供个人信托合同样本，并逐条进行讲解，双方无异议后签定个人资金XTTZ合同，合同注明：资金用途、业务特点、信托期限、收益及分配方式、账目公布日及资金支取方式等
频次：日常
负责为签定合同后的新客户办理开立账户手续
频次：日常
负责办理各种信托资金的收付，并严格执行收入现金工作程序，即先收款，后记账；或付出现金工作程序，即先记账，后付款
频次：日常
负责审查、核对各种柜台票据，做到印签齐全，有效户名准确无误
频次：日常
负责准确记录每笔业务并严格做到一日一清，账物相符
频次：日常
职
责
二
职责表述：负责为客户提供柜台服务
工作时间百分比：30%
工作
任务
负责为客户提供随时查帐、计算利息、打印对账单等服务
频次：日常
负责为客户提供有关信托业务的柜台咨询服务并向客户讲解XTTZ的收益与风险关系，其他商业银行、资产管理机构、证券公司等投资特点，重点阐明本公司经营策略，控制风险的方法以及客户一般收益情况等
频次：日常
负责及时为客户办理有关信托资金单据的挂失手续
频次：日常
协助并配合公、检、法等部门对客户的依法执行的资金冻结
频次：日常
职
责
三
职责表述：负责个人信托业务的柜台宣传工作
工作时间百分比：25%
工作
任务
宣传个人信托业务的发展前景，本公司开展该业务的目的、特色、客户收益方式、风险控制方法等
频次：日常
宣传公司经营理念、公司形象，树立个人信托产品品牌
频次：日常
发放有关信托知识宣传资料、节日纪念品、公布有关公告等
频次：日常
收集客户要求和有关信息，及时整理并上报分管副经理
频次：日常
职责四
职责表述：完成上级交办的其他工作
工作时间百分比：5%
权力：
对客户提出的有关信托业务方面问题的解释权
对客户提供的有关证件的审核权
对柜台收付业务的建议权
工作协作关系：
内部协调关系
营业部
外部协调关系
客户
任职资格：
教育水平
大学专科及以上学历
专业
金融专业、投资专业、财会专业、市场营销专业
培训经历
金融理论与实务培训、信托业务知识培训、银行票据知识培训、国家有关法规、政策培训
经验
2年以上工作经验
知识
熟悉金融、信托业务知识、证券知识，了解商业银行业务特点
技能技巧
熟练使用办公软件和财务软件、具备基本的网络知识
其它：
使用工具设备
计算机，一般办公设备（电话、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜）
工作环境
一般工作环境
工作时间特征
正常工作时间
所需记录文档
有关报表、工作计划、总结、宣传资料、请示报告等
备注