太原凯航工程科技有限公司三体系程序文件).doc

文件编号 KH/CX-2011 版本 A

太原凯航工程部技有限公司

质量/环境和职业健康安全
管理体系程序文件

编 制： 综合部
审 核： 赵霄飞
批 准： 赵建刚
持有部门：
分 发 号：

2011年2月1日批准 22011年2月2日2日实施

3

太原凯航工程科技有限公司 A/0 KH/CX-2011
目 录
1. 文件控制程序（KH/CX01-2011）
2. 记录控制程序（KH/CX02-2011）
3. 人力资源控制程序（KH/CX03-2011）
4. 施工生产设备控制程序（KH/CX04-2011）
5. 工程施工策划控制程序（KH/CX05-2011）
6. 与顾客有关的过程控制程序（KH/CX06-2011）
7. 采购及检验控制程序（KH/CX07-2011）
8. 工程分包控制程序（KH/CX08-2011）
9. 施工过程控制程序（KH/CX09-2011）
10. 产品防护控制程序（KH/CX10-2011）
11. 监视和测量设备控制程序（KH/CX11-2011）
12. 顾客满意度测量控制程序（KH/CX12-2011）
13. 过程的监视和测量控制程序（KH/CX13-2011）
14. 工程质量检验和试验程序（KH/CX14-2011）
15. 不合格品控制程序（KH/CX15-2011）
16. 环境因素识别与评价控制程序（KH/CX16-2011）
17. 危险源辨识、风险评价控制程序（KH/CX17-2011）
18. 法律与其它要求控制程序（KH/CX18-2011）
19. 信息交流控制程序（KH/CX19-2011）
20. 环境运行控制程序（KH/CX20-2011）
21. 节能降耗控制程序（KH/CX21-2011）
22. 危险品控制程序（KH/CX22-2011）
23. 安全运行管理控制程序（KH/CX23-2011）
24. 消防管理控制程序（KH/CX24-2011）
25. 劳动保护与防护用品控制程序（KH/CX25-2011）
26. 女工劳动保护控制程序（KH/CX26-2011）
27. 应急准备和响应控制程序（KH/CX27-2011）
28. 环境和职业健康安全绩效监视和测量控制程序（KH/CX28-2011）
29. 合规性评价控制程序（KH/CX29-2011）
30. 不符合、事故、事件控制程序（KH/CX30-2011）
31. 内部审核控制程序（KH/CX31-2011）
32. 管理评审控制程序（KH/CX32-2011）

1.文件控制程序
（KH/CX01-2011）
1、目的
通过对与管理体系有关的文件和资料实施控制，以保证管理体系运行有关的场所都能获得相应文件的有效版本。
2、适用范围
适用于企业质量、环境及职业健康安全管理体系有关的各类文件和资料的控制，包括外部提供的有关文件。
3、 职责
3.1 最高管理者负责管理方针、管理目标和《管理手册》的审批；
3.2 管理者代表负责《程序文件》的审批；
3.3 综合部负责《管理手册》《程序文件》《支持性文件》的编写、修改、换版工作；
3.4综合部负责编制企业内各类文件发文号；负责行政、管理类文件与环境、安全有关法律法规及其它要求有关文件的控制；负责上级来文的转发；
3.5工程部负责工程类、技术类文件的管理，负责编号、发放、记录、修改、回收和作废；负责外来文件的识别，控制其分发；
3.6各有关职能部门负责本部门与管理体系有关的文件和资料的控制。
4、工作程序
4.1文件分类
4.1.1)文件按照状态分为“受控文件”和“非受控文件”；
1)受控文件由该文件的责任部门确定后，由综合部编制受控文件《有效版本清单》，以便及时修改、收回和作废，保持其为有效版本；
2)非受控文件由责任部门确定并分发。
4.1.2)文件按性质分为管理文件、工程文件和外来文件及其它文件；
1)管理文件包括：《管理手册》、《程序文件》、《支持性文件》；
2)外来文件包括：电力建设国家标准；电力建设行业标准；与电力建设有关的地方标准；技术与质量标准；电力施工与验收规范、图集和工艺文件；与环境因素、职业健康安全有关的法规及其他要求；
3)工程文件包括：施工合同；设计文件及施工图纸；质量计划；施工组织设计（管理方案）工程变更；工程结算；施工验收证书；竣工档案等；
4)其它文件：如订货合同、采购文件、记录等；
4.2文件编制和审批
4.2.1管理文件
1)《管理手册》由工程部汇编，管理者代表审核，最高管理者批准发布；
2)《程序文件》由工程部组织各部门编制，部门负责人审核，管理者代表批准发布；
3)《支持性文件》由各职能单位编制，部门领导审核，最高管理者审批发布；
4.2.2外来文件和其他管理文件
1)企业内文件由归口管理部室编制，工程部核稿，相关单位会签，主管领导审批；
2)外来工程技术文件由工程部识别、确定发放范围，经主管领导审批，进行分发或转发，与环境安全有关的法律法规和其它要求由工程部负责管理。
4.2.3工程文件
1)工程设计、施工图纸及有关施工项目的各种文件由工程部办理签收，确定分发单位；
2)工程合同由工程部负责办理签订，确定分发单位。
4.3文件编号、标识
4.3.1管理文件
1)《管理手册》 KH/SC-2011 《程序文件》 KH/CX+序号-2011
2)支持性文件 KH/ZC+序号-2011 记录 KH/JL+序号
（KH：表示本公司；SC：表示手册；CX：表示程序；ZD：表示制度；JL：表示记录）
企业承揽的施工项目，其施工合同由工程部统一编号后，工程部按照合同编号对设计文件和施工图纸做相应的编号，各类管理文件的编号由综合部统一协调，外来文件由工程部受控；
4.4文件的发放、回收、丢失、破损和作废
4.4.1文件发放由文件发放部门确定发放范围；各职能部室和各项目部均要建立《发文登记》和《收文登记》，职能部室和各项目部每年向综合部、工程部核对发文情况，并按综合部每年公布一次的文件《有效版本清单》核对并调整，如有失效或作废，由主管领导确定，以文件形式在其发放范围内通告，由原发文部室负责回收作废，填写《回收作废文件登记表》并分别报综合部，综合部每年公布《作废文件清单》；
4.4.2文件持有人对丢失文件要在原发文登记处注明丢失作废，按新发文件编号登记；对破损文件要收回，在原发文件登记处注明收回，按新发文件编号登记；
4.4.3发文部室对同一文件编制顺序号；受控文件由责任部室负责受控。
4.5文件评审和更改
4.5.1每年通过管理评审对各类在用文件的适宜性进行评审，外来技术文件由工程部每年进行评审确定是否作废；
4.5.2文件更改的审批
1)《管理手册》更改由工程部收集、整理更改意见，最高管理者审批；
2)《程序文件》更改由工程部收集、整理更改意见，管理者代表审批；
3)技术性文件更改由职能部室提出更改意见，主管领导审批；
4)合同修订见《合同管理程序》有关条款；
5)设计变更由工程部、项目部与建设单位联系办理；
6)施工组织方案的更改，由项目部经理提出修改意见，项目部负责人报工程部审批，特殊工程的质量计划由主管领导审批；
4.5.3文件更改的控制
1)《管理手册》、《支持性文件》和其他受控文件的更改，由综合部负责以《文件更改通知单》形式，发放到每个受控文件持有人手中；文件持有人接到通知后，须及时按通知要求对受控文件进行更改，并将《文件更改通知单》附在文件后，作为文件更改的可追溯依据；
2)其他各类文件的更改，由各归口职能部室负责填写《文件更改通知单》，发放到每一个文件持有人手中，文件持有人接到通知后须及时按通知要求对文件进行更改，并将《文件更改通知单》附在文件后，作为文件更改的可追溯依据；
3)设计变更发生后，项目部经理负责编号登记，将变更内容正确传递给所有图纸持有人，并将设计变更内容反映在图纸的相应部分；
4)文件更改时，与更改文件有关的所有文件必须同时更改，在相应的附件下标注更改日期、更改内容等，以保证相关文件的有效性；
5)所有同管理体系有关文件的发放和更改情况要予以登记，以保证相关的场所都能得到相应文件的有效版本，并防止使用作废文件；已作废文件需保留时，在文件右上角标明作废保留标识；
6)软盘、软件、录像等管理文件，必须与书面文件一致，严格控制文件的发放、复制、修改等，使文件也具有标识和可追溯性。
5、相关文件
《记录控制程序》
6、记录
《发文登记》 《收文登记》 《文件回收、作废登记表》 《文件更改通知单》
《有效版本清单》 《作废文件清单》

2.记录控制程序
（KH/CX02-2011）

1、 目的
对质量、环境及职业健康安全管理体系记录进行有效地管理和控制，用以提供本企业的质量、环境及职业健康安全管理体系有效运行的证据。
2、适用范围
适用于企业质量、环境及职业健康安全管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置。
3、职责
3.1各部门负责本部门记录的控制、管理和保存；
3.2综合部负责对记录的监督和检查；
3.3管理者代表对记录的有效性进行评价。
4、工作程序
4.1记录的填写
4.1.1记录要字迹清晰、内容完整、真实准确，有关人员签字齐全；
4.1.2记录要及时填写，工程记录要与工程进度同步；
4.1.3记录填写份数由各归口管理部门根据实际需要做出明确规定；
4.2记录的编号与标识
各项记录的编号与标识，详见《文件控制程序》；
4.3记录的贮存、保护和保存
4.3.1记录的贮存要保证安全适宜的环境，防止其损坏、变质或丢失；
4.3.2各部门要明确需要填写的记录种类，登记在《部门记录应用统计表》中；
4.3.3各项记录的保存期（工程验收归档后资料保存期限）详见记录清单。
4.4记录的检索与审阅
4.4.1顾客或企业内部员工若借阅记录，需办理借阅手续；借阅人要爱护记录，不得在记录上涂写或标记，不得损坏或丢失；
4.4.2妥善保管，及时归还，并注销借阅手续；
4.5记录的处置
4.5.1记录保存期满后，由各保管部门自行销毁；
4.5.2作废的记录由各保管部门负责销毁。
5、相关文件
《文件控制程序》
6、记录
《部门记录应用统计表》

3.人力资源控制程序
（KH/CX03-2011）

1、目的
为了保证所有从事与质量、环境及职业健康安全工作有直接责任的人员能够满足相应的意识和能力需求，使需要得到相关培训的人员得到有效的培训。
2、适用范围
本程序规定了对质量、环境及职业健康安全有影响的从业人员进行资格鉴定、选择与培训的职责、过程、方法和要求；本程序适用于企业对人员进行评价、选择与培训的控制。
3、职责
综合部负责确定各类人员岗位任职资格，负责制定年度培训工作计划并组织实施，负责培训文件、资料的管理及发放、统计、归档，建立培训档案；负责对各类人员工作能力考核、评估。
4、工作程序
4.1拟安排任职岗位
综合部根据新分配员工的学历、专业及企业机关、各项目部的工作需要进行岗位安排。
4.2确定员工任职资格
综合部负责组织新员工岗前任职资格考试，取得任职资格考试合格方可上岗。
4.3培训计划的制定
4.3.1综合部根据岗位任职标准、员工的学历、专业进行培训计划的制定；
4.3.2各职能部门及各项目部根据质量、环境、安全管理体系要求填写《培训计划申请表》报综合部；
4.3.3综合部汇总后，根据工作需要及企业资源状况，制定出年度培训计划，报主管领导审批；
4.3.4培训计划经批准后由综合部及相关部门组织实施；
1)培训有效性的评价
培训的过程及结果的有效性通过理论考试、技能考核、日常考核由综合部进行评价；
2)培训范围
所有培训工作分为：岗前培训、转岗培训、适应性培训和继续教育四种；
a)岗前培训是指对新分配入企业的大中专院校毕业生、复转军人以及新调入的员工的培训和特殊工种、特殊工作人员、新技术、新工艺的培训；
b)转岗培训是指对所有岗位调整人员的培训，涉及在岗人员和待岗人员；
c)适应性培训是指针对干部或工人参加的提高专业技能的业务管理水平和掌握适用的法规等适应性培训；
d)继续教育是指专门对干部进行的培训。
3)培训计划的实施
岗前培训
a)新入企业人员由综合部根据其所学专业、工作经验认定其资格，有关部门协助进行岗前培训工作；
b)对特殊工种、新技术、新工艺的操作人员上岗前由用人单位向综合部申报，由综合部按计划组织培训（包括外送培训），合格后方可上岗，培训考核记录或合格证书复印件由综合部保存；
c)对已持有当地有关部门签发的特殊岗位证书的人员，由用人单位向综合部申报，对其进行就业资格认定，合格证书复印件由综合部保存。
转岗培训
a)员工改变工种、调转工作岗位，需经综合部批准，培训合格后方可上岗；
b)对待岗人员，综合部首先提出今后上岗方向，并对应岗位责任、技能进行相关培训，经用人单位考核合格，报综合部审批后，方可上岗；
适应性培训
综合部根据培训计划，组织协助有关单位对在岗人员培训，使其在专业知识水平、职业技能、素质、质量、环境、安全意识上不断提高；使其认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现管理目标做出贡献；
继续教育
综合部根据上级单位下达的培训计划及本单位的培训要求组织实施，使在职干部在职业素质、专业水平、管理水平和质量、环境、安全意识上不断提高；
4)员工培训档案的建立
综合部对整个培训计划的制定、实施过程建立员工培训档案
5)培训工作的管理
a)对于各部、室、项目部自行组织的培训，由负责人将培训结果报综合部；
b)综合部负责培训人员培训结果的审核，做好培训记录；
c)凡参加各类企业内培训、学习的人员取得毕（结）业合格证书的，其复印件报综合部登记保存；
d)由综合部对培训记录进行整理，填写《培训情况统计表》，建立员工个人培训情况档案，每年年初制定本年的培训工作计划，年终对培训工作进行汇总、总结。
5、相关文件
《文件控制程序》《记录控制程序》《劳务人员采购控制程序》
6、记录
《培训计划申请表》《培训情况统计表》《年度培训计划》《办班记录》《培训办班计划》

4.施工生产设备控制程序
（KH/CX04-2011）

1、目的
通过对企业施工生产设备的管理，确保其处于良好状态，保证工程质量，并使其在使用过程中安全运转，保护员工的安全并最大限度地减少设备在运行过程中对环境造成的不良影响。
2、适用范围
本程序适用于企业施工用，原值在5000元以上大型设备及工机具的管理。
3、职责
3.1工程部负责施工生产设备的监督、检查和管理工作；
3.2项目部负责设备的保管和日常维护保养工作，并报工程部。
3.3工程部负责施工生产设备的采购工作。
4、工作程序
4.1 公司施工和管理用的配备和维护
4.1.1 公司办公楼条件良好，能够满足公司领导和部门管理需要，由综合部每年协调有关物业公司做好维护保养、保证使用。
4.1.2 各项目部在工程施工、交付期间的工人宿舍、食堂、娱乐、淋浴、卫生、库房、加工、办公等用房，由项目部在施工准备期间，采取搭建临时用房或租赁临时用房等措施，保证建筑面积和使用功能满足工程施工和管理需要。并安排做好维护维修，保证使用。在施工准备工作完成时，项目部向公司工程部报送临时建筑用房清单。
4.2 运输设备的配备和维修管理
4.2.1 公司机关人员和项目部管理人员的交通用车，由公司领导根据需要做配备，由公司综合部做好调配维修维护管理。
4.2.2 各项目部在工程施工、交付期间、需要的物资运输车辆，由项目部材料人员向有关单位租赁解决或协商有关分包方解决。保证满足使用。
4.3 办公用设备、通讯设备的配备和管理
4.3.1 公司各部门需用的办公设备、固定通讯设备，根据领导安排由综合部配备。移动通讯设备的配备由需用人个人解决。
4.3.2 各项目部需用的办公设备、固定通讯设备，在工程施工准备之初，由项目经理向公司综合部提出书面申请，由综合部负责配备，项目经理领用时做好签字。项目经理安排人员在工程施工期间做好维护、保养、爱护使用，不得损坏丢失。工程完工后，由项目经理向公司综合部如数交回。各项目部个人需用的移动通讯设备的配备，由需用人自行解决，公司综合部在每年3月上旬内，向工程部报送全公司各部门，各项目部配备使用的办公设备、通讯设备清单。
4.4 施工机械设备的配备、维修和管理
4.4.1 施工机械设备的配备
4.4.1.1 公司施工机械设备的根据承建工程的需要，满足要求，加强维修。保证完好，提高使用效率的原则进行配备。工程部在每年3月上中旬内编制全公司当年度施工机械设备的总台帐，及施工机械设备的当年度大修、项修和例保计划。由工程部组织完成维修计划。公司租赁的施工机械设备不例入年度总台帐，也不列入年度维修计划。
4.4.1.2 各项目部施工机械设备的配备，按照施工组织设计文件规定，由项目部机械设备管理负责人同工程部共同解决。做到在工程施工的各阶段各种施工机械设备的品种、规格、型号、工作参数、数量、进场日期满足施工需要。需要外租的，由项目部主管负责人联系租赁单位，签订租赁合同，落实操作人员和进场日期，按租赁合同执行。
各项目部使用的施工机械设备，在施工准备阶段，由主管负责人安排编制施工机械设备总台帐一式二份，编制项目部和例保计划一式二份，均报一份给工程部汇总。
4.4.2 施工机械设备进场验收
4.4.2.1 公司采购的新机械设备、项目部工程完工退库的自有机械设备、租赁机械设备等进场时，均由工程部负责人安排人员进行验收。验收的主要内容为：包装完好情况、机械设备完好状况、随机配件防护装置、构件齐全状况、随机的工具、用品齐全情况、随机文件资料的齐全完善情况等。验收时由验收人员做好记录。验收时发现的问题由验收人督促有关方面及时加以解决。公司机械设备的采购控制见下面4.5条规定。
4.4.2.2 各项目部施工机械设备进场时，由主管负责人安排机械管理人员做好验收工作。验收内容同上述“6.4.2.1条”规定。验收人做好验收记录。验收时发现问题，由验收人员督促有关方面及时解决。验收记录内容执行附件“7.3”规定。
4.4.3 施工机械设备的现场安装
4.4.3.1 各项目部对于大型的塔吊物料提升机等垂直运输设备的安装，由工程部负责人或项目经理联系有安装、资质的单位，签订安装合同，负责安装。安装前项目部主管负责人要求并审查安装单位编写的安装方案、安装技术交底文件。经同意后方允许安装单位安装。安装单位负责人要做好安装记录。安装完成以后，由项目部主管负责人主持、安装单位人员、项目部机械员、安全员、工程部有关人员、公司工程部安全员等人员参加，进行内部验收。验收内容执行附件：7.4 机械安装及验收记录。验收时发现的问题由项目主管负责人督促安装单位及时整改完成。验收合格后，双方参加验收人员签字确认。验收签字人员必须有双方具备资格证书的安全人员。
在公司方和安装方验收合格的基础上，由项目部负责人或工程部申请工程所在地政府安全监督站派人验收。验收时发现问题由项目部主管负责人督促双方及时整改完成。验收合格后由安全监督站发给准用合格证，项目部可将该机械设备投入使用。未经当地安全监督站验收通过的垂直运输机械设备，项目部不得投入使用。安监站验收合格资料、合格准用证等，由项目部主管负责人及时全套取回一份。复制一份由项目部备用，原件由项目部主管人员报公司工程部保存。
4.4.3.2 各项目部对于搅拌机、钢筋切断机、木料园盘锯等非垂直运输机械设备的安装、安装后验收，由项目部主管负责人安排人员完成。安装时做好安装记录，安装后验收时做好验收记录。验收合格后由主管负责批准投入使用。未经验收合格及主管负责人批准，任何人不得使用。
4.4.5 施工机械设备的维修保养
4.4.5.1 公司自有施工机械设备的大修等级，由工程部负责人按公司年度维修计划规定，安排维修。维修时由维修负责人做好维修记录，维修完成后，由工程部负责人主持，工程部有关人员、维修负责人参加验收。验收内容必须是维修部份的完好性、协调性、按规定的试运转情况、维修文件等。验收发现问题由工程部督促及时整改完成。由工程部负责人及参加验收人员、维修负责人和维修人员签字确认，方可将该机械设备运到存放场地或施工场地安装、使用。
4.4.5.2 公司自有施工机械设备的项修和例保等级，由使用的项目部主管负责人按项目部维修计划规定，安排维修。维修时由维修负责人或维修人员做好维修记录。维修完成后，由项目部主管负责人组织机械管理员和维修人员进行验收。验收发现的问题由机械管理员督促及时整改完成。由项目机械管理员做好验收记录。验收合格后，参加验收人员签字确认。
4.4.5.3 公司和项目部向外单位租赁的各种施工机械设备，公司和项目部负责其大修、项修、例保工作，其维修也不列入公司和项目部的维修计划，由出租单位解决。
4.4.6 大中型施工机械设备的运转记录
公司规定各项目部使用的大、中型施工机械设备，每个作业班，由操作的主机手做运转记录；交接班时由上一班主机手同下一班主机手做交接记录，并由交接主机手在交接记录上签字及交接时间。运转记录的内容主要是机械设备的工程施工部位、工作内容、机械设备的运转状况，有故障时故障情况及维修情况、运转台时等。
4.4.7 各项目部对于施工机械设备的使用情况，由项目部主管负责人和机械管理员一起，每月不少于二次对当月项目部使用的大、中、小型机械设备的全面检查。检查内容主要是机械设备的完好状况、运转状况、机械设备的操作规程执行情况、机械设备的保养情况、机械设备的维修情况、运转记录情况等。检查时由机械管理员做好记录。发现问题由检查人督促及时整改完成。
4.5 施工机械设备的采购
公司规定添置新的施工机械设备由工程部统一采购，项目部不得自行采购。项目部需用施工机械设备除公司自有部分进行调配和租赁解决以外，需要采购新机械设备时，由项目经理向公司提出书面申请，报工程部。由工程部负责人组织有关人员评审该项目部的采购申请。确认需要采购时，由公司工程部负责人向公司总经理提出书面报告、经总经理批准后，由工程部织采购，采购时工程部负责人组织人员对所需机械设备的多家生产厂商进行调查，经过多方比较选择合适厂商进行采购。采购进场时机械由工程部负责人安排按上述“6.4.2.1”条规定执行。厂商提供的机械设备文件资料及验收记录，原件由工程部人员统一保管，建立每台自有的施工机械设备的档案资料；复印件1～2份交项目部使用。
在采购或租赁施工机具前，对施工机具供应方应进行评价，并收集相应的证明材料和保存评价记录。评价内容：经营资格和信誉；产品和服务的质量；供货能力；风险因素等。
4.6 公司对各部门、各项目部的监控
公司工程部负责人安排人员，每月对各项目部施工机械设备设运输设备的管理情况进行一次检查。检查的主要内容是：机械设备的进场验收、安装、使用保养、机况完好、维修、配件管理、运转记录、操作规程执行、操作人员情况、定人、定机、定岗、持证上岗等。由检查人员做好记录。发现问题由检查人督促及时整改完成。
对于各项目部房屋使用情况及公司仓库房屋情况，工程部每季检查一次。检查人做好检查记录。检查发现问题由检查人督促及时维修完成，不影响使用。
对各项目部综合部设备和通讯设备的管理情况，综合部在二、三、四季度中各检查一次。由检查人做好记录，检查发现问题由检查人督促整改完成
6、记录
《物资采购申请单》《施工生产设备维护、保养记录》《施工生产设备登记表》 《设备维修计划》《设备检查记录》《请示报告卡》

5.工程施工策划控制程序
（KH/CX05-2011）

1、 目的
通过本程序的控制，确保工程施工项目在施工过程中始终处于受控状态，从而使施工质量、环境及职业健康安全符合规定要求并实现管理目标。
2、 范围
适用于本企业承接的各类施工项目的施工过程控制。
3、职责
3.1工程部负责组织编制特殊、重点工程施工质量、环境和职业健康安全的施工组织设计（管理方案），各相关部门负责质量计划中单项计划的编制和实施；
3.2工程部负责施工组织设计（管理方案）的审核工作，负责监督、检查其实施；
3.3项目部负责组织相关人员编制施工组织设计（管理方案）；
3.4项目部负责一般工程施工组织方案的编制、实施。
4、工作程序
4.1特殊、重点工程编制施工组织设计（管理方案）、质量计划；一般工程编制施工组织方案来代替施工组织设计（管理方案）；
4.2施工组织设计（管理方案）的编制
4.2.1编制依据:工程施工合同；工程设计文件；现场勘察和技术资料；国家标准和行业标准；
4.2.2项目部负责组织项目部人员进行施工组织设计（管理方案）的编制工作，编制前要认真勘察现场，准备编制资料，了解合同要求，审核熟悉施工图纸；
4.2.3施工组织设计（管理方案）经工程部审核、主管领导审批后，由项目部遵照执行；
4.2.4编制内容
1)工程概况，包括工程特点、难工险工说明、站型、建安工作量等；
2)管理目标和要求：根据顾客要求及企业实际，确定工程管理目标；
3)组织机构：要明确项目部的组织机构、人员职责权限；
4)过程计划：根据施工特点，为确保工程质量，提出包括人力资源的组织、工机具、车辆、设备、仪表计划及施工进度安排，确定施工用规范、工程施工的关键过程、特殊过程以及工序检验的要求和时间；
5)技术措施：为保证管理目标的实现，采用新工艺、新机具的使用和推广的方案；
6)安全生产、文明施工措施。
4.3质量计划的编制：
4.3.1根据顾客的特定要求及特殊、重点工程的特点，工程部负责组织相关部门对拟定的质量计划内容进行讨论、确定，将程序、文件和措施的准备工作作为单项计划落实到各项目部，并规定其完成时间；
4.3.2各项目部在规定时间内将编制的单项计划报工程部，工程部负责将单项计划汇编成质量计划，提交主管领导批准后执行；
4.4施工组织设计（管理方案）、质量计划的实施、检查
4.4.1工程部依据施工组织设计（管理方案）、质量计划的进度要求进行检查、监督，对施工组织设计（管理方案）、质量计划中制定的程序、文件和措施进行检查记录；
4.4.2项目部负责施工组织设计（管理方案）、质量计划的组织实施；
5、相关文件
《记录控制程序》《施工过程及产品防护控制程序》
6、记录
《施工方案》《质量计划》《施工组织设计》

6. 与顾客有关的过程控制程序控制程序
(KH/CX06-2011)

1、目的
衡量企业承接的每份标书（包括资质预审文件和投标文件）、合同或协议所提的要求和规定是否明确、合理，及企业是否具有满足合同要求的保证能力。
2、范围
本程序适用于企业所承揽施工项目的所有标书（包括资质预审文件和投标文件）、合同或协议的评审和管理。
3、职责
3.1工程部负责组织各类工程的投标、合同评审及合同的签约工作；
3.2综合部、财务部、工程部、项目部参与评审，分别负责对工程的施工能力、技术质量保证、人力资源、材料供应等的评审工作；
3.3项目部负责人参与合同策划，负责合同洽谈的具体联络和协调工作。
4、工作程序
4.1与工程有关要求的确定
4.1.1投标或接受合同之前要确定：
1)顾客明确规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
2)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
3)与工程有关的法律、法规要求；
4)企业确定的任何附加要求。
4.1.2投标工作的谈判和签约，由主管领导组织谈判小组进行协商及洽谈投标的有关事宜，由工程部负责经办；
4.1.3合同的谈判和签约，由工程部组织相关部门或项目部进行协商及洽谈合同的有关事宜，由工程部或相关项目部负责经办。
4.2标书或合同评审
4.2.1对标书或合同的评审，要确保：
1)使工程要求得到规定；
2)与以前表述不一致的标书或合同的要求得到解决；
3)企业有能力满足标书合同规定的要求；在接到招、投标邀请函后，由工程部负责编制标书；在投标之前组织相关人员进行必要的会议评审并做好记录。
4.2.2标书/合同分类：
300万元以下的标书/合同为A类，300万元及以上的标书/合同为B类。
4.2.3标书/合同评审方法：
1)A类标书/合同采用总经理负责制，由总经理签字认可；B类标书/合同采用传阅评审或召开评审会议的方式进行评审，由工程部组织评审工作，并汇总整理评审结果。
a)各职能部门负责人或专责人员代表本部门，对所涉及的相关条款，签署审核意见和本人姓名、日期；
b)评审中间过程可使用多种形式，电话、电子邮件、传真、信函等，但必须有评审人得审核意见和书面签字；
c)会议评审时组织部门必须形成会议记录；
d)工程部归纳评审意见，进行标书/合同修改，形成正式文本。
4.2.4标书/合同修订及变更
标书/合同内容的任何修订及变更都应进行再评审，并通知相关部门。
4.2.5评审记录
1)各种评审书面意见、评审会议纪要为正式评审记录，由工程部负责保存。
2)评审记录均随相关标书/合同归卷存档。在合同、标书向顾客承诺前对产品要求进行评审，以达到正确了解产品要求和确定公司有能力实现这些要求的目的，评审方式根据具体情况采取会议、审批、会签等方式。
4.2.6合同交底：在合同签署完毕项目开工前，由工程部组织，公司领导、工程部、财务资产部、工程部、工程部和项目部参加，进行合同主要条款、专用条款和合同执行过程中重点需要注意的方面进行交底，并形成交底记录。
4.3与顾客沟通：
4.3.1施工前与顾客的沟通
接到招、投标邀请函后，由工程部组织谈判小组与顾客进行洽谈，将沟通有关事项用应标复函形式记录，对合同的谈判和协商以及签约，由工程部或相关项目部进行，将沟通后的结果以《合同附件》形式记录；施工前与顾客沟通的内容，主要以工程建设的有关信息为主，以达到明确工程规模、工作量、工程特点、工期、价款等有关信息和工程的要求，并执行《合同管理程序》。
4.3.2施工中与顾客的沟通
施工过程中，项目部、项目部负责与顾客的沟通和服务，要随时与顾客随工代表进行沟通，沟通内容有：解答顾客对工程技术方面的咨询、设计变更的协商处理、以及合同内容的修改协商等；有关任何沟通的信息均要在当天的施工日志中予以记录；执行《施工过程及产品防护控制程序》。
4.3.3完工后与顾客的沟通
工程交验后，项目部根据合同规定执行保修服务，由工程部对交付半年以后的工程进行回访，调查顾客满意程度，接受、收集顾客的投诉，并组织有关部门进行处置，具体执行《顾客满意度测量程序》。
5、相关文件
《记录控制程序》《文件控制程序》
6、记录
《____评审记录》《合同登记表》

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7.物资采购及检验控制程序
（KH/CX07-2011）

1、目的
通过对采购过程的控制和管理，以保证所采购的材料符合质量、环境及职业健康安全的要求并得到有效控制。
2、适用范围
本程序适用于组织所承建项目的物资采购；机械设备租赁；外协件加工；外委试验；验证、检验、标识、防护及顾客提供财产和供方的确定。
3、职责和权限
3.1工程部为本程序的归口管理部门；
3.2设备及主要材料的采购由工程部负责实施；
3.3其它辅助材料由项目部负责采购及控制管理;
3.4工程部对供方评价并公布合格供方名单；
3.5工程部的采购依据公司工程部、各项目部的计划实施；
3.6本程序相关的部门为：工程部、项目部。
4、工作程序
4.1分供方评价:
(1) 工程部应根据同行业或其他信息掌握了解、分析比较，初步确定能够满足规定要求及信誉好的供货方，作为合格侯选的分供方。
(2)工程部组织有关部门对候选的几家分供方进行质量评定，评定可用以下几种方式：
a、发出质量保证能力调查表；
b、实际到现场考察、评定；
c、实物质量的验证、鉴定。
(3) 对分供方进行评定后，要填写《设备/物资分供方评价记录》，注明评审意见和参加评审人员。
(4) 对合格的分供方要每两年评审一次，并建立分供方档案。
(5) 每两年对合格物资供方进行重新评价，对严重违反供货合同的分供方，报总经理批准后将其从合格的分供方名单中删除。
(6) 对辅助性材料和消耗性材料不需建立合格分供方名单，只在采购时进行比较选择。
4.2采购资料:
4.2.1采购资料:
采购文件、采购计划、采购合同，应规定明确采购的要求，还应根据产品的类别及分供方的质量等因素，提出不同的质量保证要求：
a、要求提供有关质量保证文件；
b、设计审查资料；
c、有关供货的范围、交货进度、交货状态以及验收方式、标准的规定。
4.2.2采购资料的内容:
a、产品类别、名称、规格型号、等级或其他标识方法，是通用性产品还是特殊要求产品；
b、规范、检验规程等的名称和适用版本。说明采用的是国家（必要时指明国别）行业标准还是企业标准作为交货的依据和验收的条件；
c、当有质量保证要求时，要写明使用的质量保证模式标准的版本，编号等。
4.3采购计划:
(1)工程部根据工程施工图预算、材料分析编制整个工程主要材料和设备供应计划，报公司总经理审批；
(2) 工程部根据供应计划编制采购计划；
(3) 采购计划应符合准确、适用、便于储存的原则，并满足施工进度的要求；
(4) 对辅助性材料和消耗性材料由各项目部经理审批，随时采购供应。
4.4采购合同:
(1) 工程部负责起草采购合同；
(2) 合同的内容要将订货名称、规格型号、数量、价款、交货时间和提货地点注明外还要将相应技术资料要求和内容注明及验收标准、方式。
4.5采购合同的签订:
物资采购合同由公司总经理或总经理授权的委托代理人签订，加盖公司合同专用章或行政章后生效。
4.6采购产品的验收
4.6.1应在合同中明确产品的验收方式；
4.6.2工程部应提前72小时将有关部门及负责人以书面的形式通知其验收；
4.6.3验收人员应在预定的时间准时到达预定的地点，超过48小时未到的可视为弃权，进行验收；
4.6.4当无采购合同或未约定验收方式时应按《设备/物资验收规定》进行验收。
4.6.5验收时要做好验收记录。
5、相关文件
《产品的防护控制程序》
《设备/物资验收规定》
6、记录
《设备/物资分供方评价记录》
《合格分供方名录》
《设备/物资检查（验收）记录》

8.工程分包控制程序
（KH/CX08-2011）
1、目的
为保证公司的工程供方对其承包的工程依法经营，有效控制分包工程的施工质量、环境及职业健康安全，满足顾客对项目工程的质量、环境及职业健康安全要求。
2、范围
本程序适用于公司及所属各项目部的工程分包采购。
3、职责和权限
3.1公司副总经理主管工程分包采购。
3.2公司工程部是属公司工程采购工作的常设主管部门，负责组织