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浅析当代发达资本主义国家阶级结构的变化及其原因
胡小燕
(西北民族大学 甘肃 兰州 730030)
[摘 要]：随着第三次科技革命、经济全球化的到来和资本主义国家的自我调节，当代发达资本主义国家的阶级结构发生了巨大变化，对当代资本主义社会发展产生了重大影响。这与100多年前马克思主义经典作家所描述的有很大不同。在新的形势下，我们更应该坚持用马克思主义的阶级分析理论，深入地观察和分析这些现象，坚决批判西方学者提出的各种否认阶级存在、抹煞阶级矛盾的错误观点。
[关键词]：资本主义国家 阶级结构 新变化 原因
马克思曾经预言：“整个社会日益分裂为两大敌对的阵营，分裂为两大相互直接对立的阶级：无产阶级和资产阶级。” 马克思恩格斯选集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995年，第251页。
资本积累的趋势是不断增长的社会财富日益集中在人数愈来愈少的资本大王的手里。它的另一端是“工人变成赤贫者，贫困比人口和财富增长得还要快。” 马克思恩格斯选集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995年，第251页。
甚至“工业的进步把统治阶级中的整个阶层抛到无产阶级队伍里去……” 马克思恩格斯选集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995年，第262页。
中间等级，即小工业家、小商人、手工业者、农民也“行将转入无产阶级的队伍”。 马克思恩格斯选集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1995年，第250页。
那时的阶级结构是金字塔形的，塔尖是极少数资产阶级，塔基是日益扩大的无产阶级队伍。这种阶级结构非常不稳定，极易引发社会革命，而且是暴力革命，所以马克思预言无产阶级是资本主义的掘墓人。但事实并非如此。因此，我们有必要客观、正确地分析当代发达资本主义国家阶级结构的变化。
一、当代发达资本主义国家阶级结构的变化
当代资本主义国家的阶级结构并没有向简单化、两极化的方向发展，而是出现了阶级结构多元化的趋势且变动性大，在工人阶级和资产阶级之间产生了一个人口占大多数、其比率还在日益扩大的中间阶层，并且工人阶级、资产阶级和中间阶层的内部结构及其相互关系也在发生着变化。当前发达资本主义国家的阶级结构不是金字塔形，而是菱形，阶级结构向中间大、两头小的趋势发展，阶级界限越来越模糊。尽管阶级对立依然存在，但是两大阶级也并未出现非常激烈的对抗，阶级之间的对话与合作反而成为普遍的现象。当代发达资本主义国家阶级结构变化的新特点主要表现在以下几个方面。
（一）资产阶级内部的变化
马克思对工业时期的资产阶级的界定为：资产阶级主要是指占有社会生产资料，靠无偿占有剩余价值和奴役雇佣劳动者的剥削者所构成；资本家是人格化的资本，资本的本能就是增值自身；资本家阶级是剥削阶级。 严书翰，胡振良：当代资本主义研究，中共中央党校出版社，2004年，第171页。
当代资产阶级与100多年前的资产阶级相比较，已经发生了显著变化。
⒈传统的资本家依然存在，但已逐渐成为资产阶级的“少数派”。据统计，1950年美国企业界上层掌权者的优秀人物中，有30%是富豪家族的后裔，到了1980年就只剩下10%了。在大公司担任总经理的，子承父业的已不多，1976年全美的500家大公司中只有9%。在《福布斯》杂志400名超级富豪的排行榜上，过去名列前茅的是传统资本家，如洛克菲勒、福特、梅隆等；但到1999年，这些显赫家族的名字在排行榜上不是名列榜尾就是销声匿迹了。 甄炳禧：美国新经济，首都经济贸易大学出版社，2001年，第358页。
尽管传统的资本家已逐渐减少，但凭借着家族的社会关系和手中掌握的巨额资本，他们在经济、政治和社会文化方面仍发挥着重要作用。但毋庸置疑的是，在当代资产阶级队伍中，家族资本家的比重在逐渐降低，作用也在逐渐减弱，正日益成为资产阶级中的少数派。
⒉经理资本家的人数逐渐增加。经理资本家是指发达资本主义国家中的大公司的董事长、总经理以及主管技术和财务等方面的高级管理人员。据美国劳动统计局1998年统计，当年美国公司高级管理人员共计约552万人。 甄炳禧：美国新经济，首都经济贸易大学出版社，2001年，第362页。
经理资本家是资本主义股份公司股票持有高度分散化的产物。资本主义进入大公司时代后，公司规模不断扩大，公司股票的持有高度分散。据统计，从1929年到1976年，在美国大约一半以上的公司中，私人家族的持股比例下降了约75%以上；在4/5的公司中，私人家族的持股比例下降了50%多。1929年福特家族持有福特汽车百分之百的股份，1976年持股比例降至40.3%；1929年洛克菲勒家族持有美孚石油公司14.5%的股份，1976年降至0.9%；1929年杜邦家族持有通用汽车公司32.6%的股份，到1976年持股比例下降到8%以下。 何自力：家族资本家、经理资本主义与机构资本主义——对股份公司所有权与控制权关系演进和变化的分析，南开经济研究，2001年第1期第10页。
随着公司规模的扩大和股票发行的高度分散化，家族股东股票持有比例大幅度下降，而这种下降产生的后果是公司经理摇身一变而成为公司的实际控制者。他们控制着重要的生产资料，掌握着大公司的决策和经营管理权，并通过公司之间的渗透参股、相互担任董事和保持经济“精英”之间的社会联系，组成了广泛的公司集团网络。他们大都拥有高学历，如企业管理硕士学位、法学学位和哲学博士学位。他们拥有公司的股票，年薪和收入远远高于一般的工作人员。他们中的许多人具有专业技术知识，有的甚至有自己的专利，他们以自己的知识和技术专利入股占有资本，成为当代资产阶级的生力军和重要组成部分。
⒊食利者阶层的出现。食利者阶层就是那些靠利息和股息为生，并不断获得增值资本的货币资本家。他们只关心获取股息和投入、资本所得的利息，与生产相脱离，不劳而获，过着豪华、奢侈和糜烂的生活。在战后短短的几十年间，食利者阶层的发展速度相当快，绝对量不断增加。在资产的构成中，股票和金融债券的比例超过了三分之二，而不动产部分仅占四分之一。
⒋知识分子中上层的一部分，如高级律师、高级教授、高级专家、高级顾问，在资产阶级中占有特殊的地位。他们从事包括社会科学、自然科学、国际政治和国内政治的研究和咨询，为当权者提供有关材料和可供选择的建议与方案，提出维护当代资本主义社会的理论和主张，成为统治阶级的高级“智囊”、“脑库”和“思想库”，是资产阶级不可缺少的一部分。
⒌垄断资产阶级与国家政权密切结合。在国家垄断资本主义条件下，资产阶级政党的上层人物和政府的高级官员大多拥有财团背景，他们代表着资产阶级财团中的某一翼或某一派，参与决策或推行具体政策。他们可以对选举进行控制和施加影响，或者出任政府部门中的许多高级官职，影响国家政策的制定。
（二）工人阶级呈现的新特点
传统意义上的工人阶级是与生产资料相分离、不得不靠出卖劳动力来维持生活的雇佣劳动阶级。马克思、恩格斯所界定的工人阶级，包括两个基本条件：一是没有生产资料，二是出卖劳动力。 严书翰，胡振良：当代资本主义研究，中共中央党校出版社，2004年，第175页。
在资本主义条件下，创造财富的工人阶级是受整个资产阶级剥削和奴役的苦难阶级。一般认为，不论劳动生产力如何发展，在私人资本占统治地位的社会制度下，都不会改变资产阶级与工人阶级之间剥削与被剥削的关系。二战以后，发达资本主义国家的工人阶级发生的变化主要表现在：
⒈工人阶级队伍的迅速壮大。1989年前民主德国洛塔尔·温特教授在《目前资本主义的阶级和社会阶层》一书中认为，资本主义工业国家自19世纪中期至20世纪80年代，工人阶级数目已从1.37亿增加到2.41亿，他们中有就业能力的居民所占比例已从58%增加到70%。目前发达资本主义国家工人阶级的数量已占就业人口的65%—80%。
主要资本主义国家工人阶级数量变化
年代/国别
美国
英国
德国
法国
意大利
日本
50年代
4930万
1980万
1650万
1250万
1126万
1800万
80年代
1.01亿
2250万
2380万
1780万
1360万
4100万
1998年
1.09亿
2523.2万
3343.2万
2114.8万﹟
1805.3万*
5952万
注：弗兰西斯·格林等：《利润制度》，第84页；1998年数字来源于2000年国际经济统计年（* #分别为1995和1990年数字）。
⒉工人阶级的科学文化素质明显提高。据1991年《美国统计摘要》统计，美国职工受教育的时间，从1948年的10.6年增加到1977年的12.6年，行政和管理人员受教育的时间从12.2年增加到13.5年，服务业工人受教育的时间从8.7年增加到12.2年。 严书翰，胡振良：当代资本主义研究，中共中央党校出版社，2004年，第175页。
在美国民用劳动力中受过中等教育以上的比重，从1948年的58.3%，提高到1992年的90%。同期，受高等教育的比重从14%提高到55%。1997年，在全美劳动力中，获得大学以上学历的占56.6%。 甄炳禧：美国新经济，首都经济贸易大学出版社，2001年，第367页。
工人受教育的平均时间大大延长，专业技术人员和管理人员有了较大增加，知识化、技术化的趋势日益明显，生产的标准化、自动化日益降低着花费在劳动中的体力的数量和强度，工人阶级的劳动方式由体力劳动向脑力劳动和半脑力劳动转化，白领化趋向日益明显。
⒊工人阶级的职业结构发生了深刻变化。物质生产领域的工人相对减少，非物质生产领域的工人比重上升，其中服务业人数的增长最为迅速，已成为工人阶级的多数。在当代多数发达资本主义国家中，传统意义上的产业工人在劳动力中的比重已不到30%，第三产业从业者在总量上已上升到60—70%。
⒋工人阶级生活质量的提高。一方面表现在工人的实际工资有较大幅度的增加。从1949年到1971年，美国实际工资提高了41%，年增长1.6%，英国提高92%，年增长3%，法国提高131%，年增长3.9%。 严书翰，胡振良：当代资本主义研究，中共中央党校出版社，2004年，第175—176页。。
1998年，美国全国非农业部门工人每小时的平均工资已经达到12.26美元，每周平均工资为424.2美元。另一方面表现在工人的劳动时间大大缩短。目前，发达资本主义国家已普遍实行每周40小时的五天工作制，有些国家的公司已在试行每周四天的工作制。1998年，美国全国非农业部门的工人每周工作时间只有34.6小时。 甄炳禧：美国新经济，首都经济贸易大学出版社，2001年，第344页。
社会福利的提高也客观上增加了工人工资。随着劳动时间的缩短、收入和带薪假日的增多，工人阶级的生活出现了休闲化趋势，旅游、文化、娱乐方面的消费支出比重大大增加。目前工人阶级享有越来越多的社会保险和社会福利，对住房、汽车等生活资料的拥有已相当普遍。
⒌工人阶级表现日趋复杂。一些工人占有数量不多的资本，这虽然不能从根本上改变阶级属性，但总对他们的思想产生一定程度的影响。一些工人具有多重身份，比如管理者。他们既有工人阶级的一面，但事实上执行着一些总体资本的职能，在一定程度上影响他们的归属。一些工人阶级属性较弱，比如那些与生产资料联系比较远和间接的群体。另外还有诸如妇女、退休阶层等，他们有的受家庭影响比较大，有的受国家政策影响比较大。
（三）中间阶层的变化
马克思在《共产党宣言》中谈到“中层等级，即小工业家、小商人、手工业者、农民，他们同资产阶级作斗争，都是为了维护他们这种中间等级的存在，以免于灭亡。所以，他们不是革命的，而是保守的”。 马克思、恩格斯：共产党宣言，人民出版社，1963年，第34页
恩格斯在《普鲁士军事问题和德国工人政党》一文中指出：“除了资产阶级和无产阶级以外，现代大工业还产生了一个站在它们之间的类似中层等级的东西——小资产阶级。这个阶级是由原先的半中世纪的市民阶级残余和稍稍高出一般水平的工人组成的” 马克思恩格斯全集（第16卷），人民出版社，1963年，第75页。
。马克思、恩格斯虽然用了不同的名称来表述中间阶层，但其含义还是清楚地指介于资产阶级和无产阶级之间的所有社会集团，也是根据人们最本质的关系，即生产关系来使用中间阶层这一概念的。马克思、恩格斯当时所理解的中间阶层主要是指：小工业家、小商人、小食利者、手工业者、农民、医生、律师和学者等，他们的主要特点是，按其生活的地位和条件接近资产阶级，按其社会地位的不稳定性接近无产阶级。
当代资本主义国家中的中间阶层是由传统中间阶层和新中间阶层组成。传统中间阶层在二战前已经存在，包括中小农场主、手工业者、小企业主、小商人、小食利者以及自由职业者。二战后由于农业资本主义的发展，发生了土地兼并、集中和垄断；工农业产品价格的剪刀差和国家税收的提高，使中小农场主迅速分化和缩减。少量中小农场主上升为农业资本家，而绝大多数却纷纷破产，流入城镇，沦为无产阶级，从而使农村居民数量急剧下降。目前，在发达资本主义国家中，以中小农场主为主体的农业人口占自力人口的比例，一般都在10%以内。城市中传统的小企业主和手工业者，因工艺落后、设备老化、管理不善在战后纷纷破产，数量明显下降。在自由职业者中，少数人凭着名望、地位和积累起来的财富开办了大医院、大律师事务所等等，他们已上升为资产阶级。而相当一部分的自由职业者却成为国家和私人雇佣的劳动者。在城市中还存在着相当数量靠股票红利、债券利息或不动产租金为生活来源的居民。总之，目前城市中的传统中间阶层的人数还很多，要完全消失和分化尚需要一个较长的过程。
新中间阶层在二战后随着资本主义国家政治经济的发展而得以迅速发展壮大，主要包括科研人员、工程师、高级公关、银行家、律师、大学教授等。他们不大拥有过去那种形式的资本、财产，却以股票等形式占有社会财富，以知识作为生产要素参与使用价值的生产，以付出自己劳动而获取较丰厚的收入。他们已有少量股票，财产和较丰厚收入，获得的收入远远高出工人阶级，生活优越，但他们并非靠占有生产资料、榨取他人劳动富裕起来的，他们并不拥有传统意义上的生产资料和资本，与工人一样受雇于企业主，只是靠个人的专业知识和技能来获得较高的劳动报酬。这一阶层的特点主要体现在以下几个方面：
第一，他们在全社会各阶层中的数量越来越多。据有关资料显示，当代资本主义国家中间阶层的形成最早始于20世纪的20年代，60年代中期到80年代初期是其发展的鼎盛时期，不仅增长速度最快，而且在数量上远远超过了“蓝领”的就业人数。到了80—90年代，中间阶层开始进入稳定的发展阶段。目前，在发达资本主义国家中，新中间阶级的人数构成已占资本主义阶级结构中的60%—70%。英国中间阶层的人数比重已从1968年的33.5%上升到1997年的65%左右。中间阶层队伍的扩大，不仅可以缩小贫富差距，而且是社会稳定的决定力量。这一阶层的基础愈大，社会就愈稳定。目前，许多发达资本主义国家都十分重视并竭力营造中间阶层，并将这一阶层的扩大视为现代化国家的重要标志之一。
第二，内部结构的不断变化。中间阶层中的相当一部分人由于管理才能和技术专长而占有企业和机构一定的股份，使他们对生产资料和生产过程在一定程度上拥有管理权和控制权。他们这种在生产过程中既是生产的管理者和劳动者，又是资本的所有者和控制者的双重职能和与生产资料的双重关系，决定了其经济上的双重地位和中间性，也决定了他们是一个内部结构不断变化的阶层。一方面，他们作为劳动者可能与大资产阶级在利益发生冲突，而有可能与工人阶级联合，使其中一些人会下降到工人阶级的队伍中；另一方面，他们作为管理者也可能因为在生产劳动中的管理而与工人阶级的利益发生冲突，而与资产阶级联合，使另一些人可能会上升到资产阶级的圈子中去。
第三，他们掌握先进的科学技术、文化和管理知识，与最先进的生产力水平相联系，在社会发展中起着十分关键的作用。在经济上，他们作为社会生产、消费的主体和社会构成中一个最重要的部分，将成为新的生产力和先进生产力的代表，成为推动生产力发展的主要动力。在政治上，他们往往代表着一种自由、民主的价值观，对国内的政策、形势、利益以及全球问题等都很敏感，并且对社会政治和经济的参与程度越来越高，既是国家选民的主体，也是选票的主要来源。他们作为社会阶层的主要基础和中坚力量，其社会形态和政治要求往往可以在统治阶级贯彻其意志的过程中起到延缓或促进作用，并施加一定的影响，甚至可能直接影响资本主义社会的发展进程。
二、当代资本主义国家阶级结构变化的主要原因
第一，第三次科技革命不断发展和知识经济的到来，广泛持久地波及到社会发展的各个领域，引起了生产方式和社会结构的深刻变化。二战以后，以原子能的利用、电子计算机的发明、空间技术、化学合成技术、生物技术和海洋开发等方面的重大突破为标志的第三次工业革命和科技革命极大地推动了资本主义国家生产率的大幅度提高和经济的迅猛发展，引起了生产方式和社会结构的重大变化，而目前以信息技术为标志的“第四次工业革命”和知识经济的到来则更是加剧了这种变化。知识经济是知识的革命和创新，知识和智力已经从潜在的生产力转变为直接的生产力，它在经济发展中的作用超过了劳动力和资本，成为资源配置的第一要素和经济发展的核心要素。人的知识、科学发现、技术发明和专利，成为非物质形态的职能资本。而信息技术的迅速发展则极大地加强了生产的高度组织化、自动化、网络化，引起了管理方式的革命，工人脱离具体的劳动过程，劳动职能转变为设计、编制程序，控制和调节机器，而这些管理方式的革命又要求有必备的专业知识的人来担任，由此引起了当代资产阶级内部结构的变化。
第二，当代资本主义国家对资本主义生产关系的自我调节、改良和改善，在一定程度上缓解了两大阶级之间的矛盾，其对抗性日益减弱，社会中间阶层大量涌现。首先是调整了所有制结构和企业组织结构，股份公司内部出现了股权分散化和股份职工化倾向。企业和公司的股份不再被资本家所独占，许多公司大量发行人民股票。据统计，美国目前大约有70%的人持股，英国20%，日本18%，法国15%。当代发达资本主义国家实行股票分散化，就是为了改变单一的生产资料占有制形式，实行多种经济成分并存的所有制形式，如国有经济、合作经济、职工股份所有制经济等。这些经济成分的存在有利于国家对整个国民经济进行调控，同时有利于充分发挥科技人才的技术优势和他们的积极性、主动性，从而保证了整个国民经济的有效运转和企业活力的增强。其次，允许工人在一定程度上参与管理和经营，建立了集体谈判、集体合同制度和共同决策制度，使工人感到有平等对话的权利，缓和了阶级矛盾，因此很少再发生大规模的工人暴力抗议活动。在当今世界，继续把劳动者像奴隶一样剥削，会激发劳资矛盾，挫伤劳动者的积极性和主动性，从而影响企业的正常生产，降低企业的竞争力。最后是采取了新的税收、福利和社会保障政策。当代资本主义国家通过税收杠杆和福利补贴向低收入者、贫困者倾斜，很多国家实行了高额累进税制。社会福利制度也从单独的救济性的社会福利发展到全面的社会福利，社会福利逐渐制度化、法律化，而且种类繁多、覆盖面广，惠及大多数民众。
第三，经济全球化是资本主义基本矛盾全球化，推动了资本主义社会资本与劳动的对立向全球范围的扩展。经济全球化的实质是一场以发达资本主义国家为主导，以跨国公司为主要动力的全球范围的产业结构的调整，是资本主义生产方式和帝国主义殖民统治的扩张。生产、贸易、资本、管理、信息的全球化，使发达资本主义国家得以把它们自身的很多矛盾和问题转嫁给别的国家，尤其是第三世界国家。资本家和工人作为整体已经成为世界性的，资本与劳动的对立不再简单的表现在一国和几国的生产过程之中，而是贯穿于资本的国际循环之中。世界工人受世界资本家的支配。阶级矛盾日渐演变为世界范围内的地区矛盾、民族矛盾、宗教矛盾和文化矛盾。
在新的形势下，当代发达资本主义国家的阶级结构已经发生了重大变化，我们必须坚持马克思主义阶级分析观点，与时俱进的看待这一现象，认识到阶级理论作为社会分层的一种基本方法并不存在所谓的“过时”和“死亡”问题，坚决批判西方学者提出的各种否认阶级存在、抹煞阶级矛盾的错误观点，始终坚持用马克思主义的阶级划分理论来观察、研究当代发达资本主义国家出现的阶级结构的变化。

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