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《文学概论》电子教案
导论： 文学理论的性质和形态
导论部分重点介绍文学理论的性质和形态。即文学理论的学科归属及其应有的品格，
文学理论的七种基本形态。
马克思主义的世界观和方法论是我们研究文学理论的指导思想，所以，我们要掌握
马克思主义文学理论的基本
思想及建设有中国特色的社会主义文学理论应注意的一些问题。
第一章：文学理论的性质和形态
◆《文学理论》的性质和形态是本章教学要点
第一节：文学理论的性质
一、文学理论的学科归属
（一）文学理论归属于文艺学
◆ 文艺学：理论界通常把研究文学的诸学科称为文艺科学或文艺学。
文艺学包括广义的文艺学和狭义的文艺学，上面所说的是广义的文艺学。狭义的
文艺学主要就是指文艺理论。
◆文学理论 是文艺学的分支学科之一，它以文学活动为研究对象，系统阐述文
学活动的审美特征和文学发展
的历史规律；反过来，对文学活动具有认识和实践的双重意义，为文学批评和
文学史研究提供系统的价值体
系和方法体系。
一般文学理论  ↑文学理论史
共时← ————— ————————→历时

文学批评 ↓ 文学批评史
特殊 文学史
从这张表看，文学理论在文艺学中，是属于研究一般的范围，同时，是属于
共时研究的范围。所谓一般，是指它研究的是关于文学的普遍规律性问题，
诸如文学的本质，文学创作的过程等问题，而不是具体文学作品的解读，
具体文学现象的批评和具体作家的批评；所谓共时，是指从横向的角度，对
文学的构成要素，创作过程，作品的题材和体裁，文学风格，文学的批评和
鉴赏等问题进行讨论，而不是对上述诸问题进行历史的梳理和评述。
从这张表看，文艺学主要是三个分支：文学原理，文学史和文学批评。
◆ 文学理论是文艺学的一个分支
文艺学：是以文学艺术为研究对象的学说和理论，亦称“文艺科学”。它
包括文学史、文学批评和文学理论。
文学史侧重于纵向研究（宏观）
文学批评侧重于横向研究（微观）
文学理论纵横交错总结理论规范（归纳）
◆ 与文学理论密切相关的几个文艺学科
（1）中国古代文论
（2）西方文论
（3 马列文论
（4）文艺美学
（二）文学理论的任务
根据艾布拉姆斯《镜与灯－浪漫主义文论及批评传统》中提出的文学四
要素，可以对文学理论的任务进行划分：
创作 欣赏
↘ ↙
文学作品
↗ ↖
批评 发展
1、 文学活动发展论。重点介绍文学发展的根由，处于社会
主义初级阶段文学发展的规律。
2、文学活动本质论。文学活动区别于其他活动的特殊性质。
3、文学创作论。研究文学创作的过程和规律。
4、文学作品论。研究文学作品的构成因素及其相互关系。
5、 文学接受论。研究读者的接受过程和规律。
本教材根据文学理论的任务拟定了相应的框架。
二、文学理论应有的品格
（一）实践性。文学理论来源于实践，实践又可以检验理论正确与否。
文学理论作为一门理论形态的学科，不是凭空产生的，也不是个别理论
家杜撰出来的。而是对古今中外一切文学实践活动的总结。现有文学活
动的实践才有文学理论的概括；另外，文学理论是变化发展的，由于文
学运动文学思潮的不断发展变化，文学理论也在不断的更新发展。因此，
要注意文学理论的实践性；以新时期中国小说发展的情况为例来论证。
（二）文学理论的价值取向
1、以马克思主义为文学理论发展的指南。这里指的是以马克思注意的世
界观和方法论为指导，对古今中外的一切文学理论成果采取“扬弃”的
态度。
2、就现在而言，应遵循民主的、科学的、现代的原则。
根据中国文学理论发展的现状来解释。
三、习文学理论的目的、要求和方法
（一）学习文学理论的目的
◆ 为学好其他文学课程打下理论基础；
◆ 培养思维能力，提高理论水平；
◆ 懂得文学创作，正确欣赏和评论文学作品；
◆ 了解人类文明遗产，涵养人文精神。
（二）学习文学概论课的要求
◆ 一是掌握原理，注重理解；
◆ 二是抓住重点，融会贯通；
◆ 三是联系实际，培养能力；
◆ 四是学习教材，攻读原著。
（三）学习文学概论课的方法
◆ 课堂学习与课外自学结合；
◆ 理论联系实际；
◆ 多读书、读好书；
◆ 注意听课方式：眼观屏幕；笔走龙蛇；集中思想。

第二节     文学理论的形态
一、文学理论形态多样化的依据
研究视角与客体的不同决定了文学理论形态的多样化
◆ 文学创作→文学作品→文学接受
◆ 艺术生产←艺术价值←艺术消费
二、文学理论的基本形态
1、文学哲学    反映论视角，从作家与世界的关系来探讨，认为文学是对世界的
反映。因此以反映论为基础的文学哲学是文学理论的一个基本形态。
2、文学心理学    心理学视角，中外文论都有论说，诸如：
中国古代文论：
◆ "比兴"说。孔颖达《毛诗正义》："比者，比方于物。兴者，托事于物。……比之
于兴，虽同是附托外物，比显而兴隐，故比居兴先也。"
◆  "虚静"说。庄子《庄子·大宗师》： "堕肢体，黜聪明，离形去知，同于大通，
此谓坐忘。"庄子的"坐忘"就是 "虚静"。庄子认为只有达到虚静，才能自由地进行审
美观照。
◆  "神思"说，刘勰《文心雕龙·神思》："陶钧文思，贵在虚静。"刘勰《文心雕龙
·神思》："文之思也，其神远矣。故寂然凝虑，思接千载，悄焉动容，视通万里，吟

咏之间，吐纳珠玉之声，眉睫之前，卷舒风云之色，其思理之致乎故思理为妙，神与物游”
◆  “滋味"说，钟嵘最早以 "滋味"论诗："五言居文词之要，是众作之有滋味者也”，“理过其辞，淡乎寡味”
◆      “物感”说， “妙悟”说，"童心"说，"性灵"说，"神韵"说， "出入"说，"象外"说，"意境"说等等
西方文论：
◆  亚里士多德："净化"说
◆  立普斯："移情"说
◆  弗洛伊德："无意识升华"说
◆  荣格："原型"说
◆  康德："审美态度"说等等。
3、文学符号学。符号学视角，主张文学活动是一个符号化过程
中国文论中言意关系
西方20世纪的语言学和符号学。符号学的开路先锋：卡西尔。
◆  卡西尔（Ernst Cassirer，1874 —1945）德国著名哲学家和哲学史家。早年接
受新康德主义哲学的训练，后成为马堡学派的代表人物之一。代表作有《人论》等
。他的符号哲学将人定义为"符号的动物"。文学活动就是人利用符号活动的一个过程。
4、文学信息学。信息学视角，文学从创作到作品发表是一种特殊的信息传播
文学接受是信息的接受和对创作的反馈。
5、文学社会学。文学社会学是文学理论的一种重要的形态，文学社会学无论在中国还是西方都有久远的渊源。
◆  孟子“知人论世”说。"颂其诗，读其书，不知其人，可乎？是以论其世也。"——《孟子·万章》孟子
◆  丹纳“三因素”说。丹纳在《英国文学史》，《艺术哲学》等著作中，提出了文学创作决定于种族，环境和时代三种因素的理论。社会学理论家还有马克思，恩格斯，列宁，普列汉诺夫，卢卡契等。
6、文学价值学。价值学视角：文学作品具有一种非实用价值即特殊的艺术价值，艺术价值的存在环节：创作，作品，消费。
7、文学文化学。文化学视角是一种最广的视角，一方面是一种"泛文学"观，即两个活动系统的融合。另一方面，文化诗学，最古老的，最年轻的和最热的方式。
第二章 马克思主义文学理论与中国当代文学理论建设
目的和要求：本章概括了说明了马克思主义文学理论的诞生和发展，以及中国当代文艺理论的建设。要求掌握马克思主义文学理论的革命性转换、马克思主义对文学的总的理解以及建设中国当道文学理论应注意的问题。
第一节   马克思主义文学理论的基石
一、马克思主义文学思想的主要理论来源
◆ 马克思主义文学理论：是由马克思、恩格斯创立、并经普列汉诺夫、列宁、毛泽东等丰富和发展了的一种学说，其理论基础是历史唯物论和辩证唯物论，它认为文学的本质是一种审美意识形态，并在此基础上，提出了独具特色的文学起源论、文学创作论、文学构成论、文学发展论、文学批评论等，形成了完整的科学体系，在全世界产生了巨大的影响。
◆ 马、恩是在构建其革命学说中创立马克思主义文学理论的，因而这种理论的创立与革命实践的需要密切相关；另一方面，马克思主义文学理论的创立又是马、恩批判地继承西方古典美学、特别是德国美学的结果，也是他们总结19世纪以前文学实践的结果。因而，马克思主义美学和文学理论是在对康德以来特别是对黑格尔、费尔巴哈的哲学、美学、文学思想的批判继承中完成的。
二、马克思主义文学理论的主要内容
◆ 文学活动论。马克思主义把文学活动理解为人的一种生活活动，在此基础上创立了文学活动论。
◆  文学反映论。马克思主义反映论是揭示文学活动的基本视角，马克思主义的认识论的文学哲学，以其科学性超越了以前的文学哲学，成为文学理论的基石。
◆  艺术生产论。从经济学的角度看文学活动，就可以把文学活动理解为一种艺术生产。重点掌握艺术生产的两层含义。
◆  文学审美意识形态论。从社会结构理论来看，文学属于意识形态，文学区别于其他意识形态的本质特征在于它的审美属性。
◆  艺术交往论。马克思在经济学著作中提出一种交往思想，德国哲学家哈贝马斯根据马克思的交往思想提出了交往行为理论，认为文学活动是交往活动进行的理想场所。
    虽然马克思主义文论从不同的角度论说了他们对文学活动的认识，但这些方面并不是彼此孤立的，而是有机的联系在一起的。
三、马克思主义文论的影响
    马克思主义文论的影响是世界性的。除了社会主义国家在认真研究马克思主义的文论之外，一些非社会主义的国家也在认真对待和探讨马克思主义文论。诸如，从上个世纪二三十年代兴起到现在还在兴盛的西方马克思主义文论。
第二节  中国当代的文学理论建设
一、以马克思主义文艺理论为指南
中国当代的文学理论建设必须以马克思主义为指南，它包含两层意思：首先，要以马克思主义的世界观和方法论——辩证唯物主义和历史唯物主义作为指导思想。其次，要坚持那些已被长期实践所证明是正确的基本原理，如文学活动论、艺术生产论、文学反映论、审美意识形态论、艺术交往论等等。
二、中国特色
中国当代的文学理论应当具有中国特色，为此，就要切实注意两点：（一）是必须以中国特有的历史文化和现实经验作为土壤去培植马克思主义文学理论，使马克思主义的普遍真理能够同中国的生动的实际相结合；（二）是必须吸收中国传统的文学理论遗产，寻求马克思主义与中国传统文学理论的结合点。中国文论中的许多精华理论诸如意象、意境、神思、言意之辨等都可以进行现代性的转换，为建构中国当代的文学理论服务。
三、当代性
要使中国当代文学理论具有当代性并体现时代精神，必须注意以下三点：首先，要在研究中国当代文学发展的基础上，总结当代社会主义文学实践的新经验；其次，要正视20世纪西方文论的挑战，剔除其糟粕，吸取其精华；再次，要吸收20世纪理论研究的新成果，诸为社会学、心理学、符号学、系统学、控制论、信息论等等，以使文学理论提高到当代的水平上来。
第二编     文学活动
    在这一编中引入了马克思主义在《德意志意识形态》、《资本论》中提出的“人的活动”的范畴，由此出发探讨文学活动的产生和发展、文学的本质和特征等问题。本编重点介绍文学作为活动的特点、构成及其产生和发展；文学作为话语系统的审美意识形态性质；社会主义时期文学活动出现的新的特征及其发展方向。
第三章  文学作为活动
目的和要求：了解文学活动及其构成；掌握文学活动作为人类活动的性质；重点理解文文学活动的发生和发展。
文学活动是人所从事的文学创作、阅读、批评等活动的总称。本章具体从以下三个方面进行：对文学活动自身进行考察以了解其特性；放置到作为文学活动的基础和前提的人的生活活动整体中去认识；剖析文学活动的发生和发展。
第一节  活动与文学活动

一、人类生活活动的性质
◆  生活活动：是以生产活动为基础的人类生存、繁衍和发展的活动系统的总称。
◆  具体阐释:从发生学层面看，人类的生活活动是社会发展的前提，也是人类得以发展、延续的基础；从认识论层面看，既然人是从一定生活活动中产生和发展的，那么也理应从生活活动出发来认识人的特性。
二、人类活动的美学意义
（一）生活活动特性导致人与对象的诗意情感关系
    在人的生活活动中人可以同对象保持一种自由的审美关系。如朱光潜先生在《谈美》中所举的《我们对待一颗古松的三种态度》。人可以同对象保持科学的的、功利的、审美的关系。这取决于人的生活活动的自由自觉性，这就是审美得以发生的基础。
（二）生活活动特性导致人的自觉能动的文学创作
    人的生活活动可以按照任何一个尺度去生产，而动物的生产是片面的，只能按照它所属的物种去生产，正是因为人的生产是全面的所以人可以按照美的尺度进行自觉能动的文学创造。
（三）生活活动特性使文学成为人的本质力量的确证
    人的生活活动作为人的本质力量的确证实际上是审美产生的基础。在文学活动中，人在直观上是审“对象”，深层是审“自己”。如“移情”；另外人的感觉和意志在文学活动中会发挥各种创造能力，具体体现为造型、组织、想象等等。正如陆机所云：“观古今于须臾，抚四海于一瞬”。
三、文学活动在人的生活活动中的位置
◆  人的生活活动是一个复杂的多层次系统。马克思把其概括为两大基本层次：物质实践活动和精神活动。文学活动属于精神活动的范畴。
◆  在精神活动中文学属于审美性的精神活动。
第二节      文学活动及其构成
一、世界与作者
◆  世界：在这里主要指文学活动分所反映的社会生活或社会现实。
◆  作者：文本世界的创造者。
中西方古代文论中关于世界与作者关系的论说。
◆  西方文论：早在古希腊就强调作家对客观世界的逼真描绘。如：德莫克利特、赫拉克利特、亚里士多德等都持这样的观点。文艺复兴时期达芬奇、塞万提斯等人都认为在艺术创作中，一方面艺术家要模仿自然，另一方面，艺术家笔下不是第一自然，更应该是“第二自然”。后来，浪漫主义文论兴起以后，在文论中
强调作者通过创作文学作品以表达他的感受、并试图以此唤起读者相应的感受，因此文学活动也是一种作者表现活动。
    不管是再现还是表现，不管是强调客观世界还是强调主观世界，作家与世界是分不开的。
◆  中国文论：作者在中国古代文论中很早就受到了重视。《尚书·尧典》中有“诗言志”；《毛诗序》中有：“诗者，志之所之也，在心为志，发言为诗”；《荀子·乐论》中有：“夫乐者，乐也，人情之所不免也”；钟嵘《诗品序》中有：“气之动物，物之感人，故摇荡性情，形诸舞咏”。作品作为“物之感人”的产物，既是对“物”德世界德再现，也是对“人”德心灵德表现。在中国古代文论中既强调客观的世界的重要性，也重视作家的主观心灵的展现。
◆  文学的表现活动不同于日常的表现活动。
1、文学表现活动需要有理性的参与。
2、文学表现活动是审美、无功利的。
3、文学表现活动把艺术情感熔铸于一定的审美形式之中。
当代西方文艺理论中关于世界与作者的理论
◆  福柯与罗兰·巴特都主张在文本中作者是缺席的。
二、作品
   作品是文学活动的又一要素。
   作品和形式的关系在20世纪西方文论中受到突出的强调。
◆  俄国形式主义  形式决定着内容，文学的本质是由其形式所决定的，同样隶属于客观说范畴。
三、读者代表人物什克洛夫斯基、雅克布森等。主张文学的“文学性”就体现在形式本身，主张文学创作的“陌生化”。
◆  英美新批评  代表人物兰色姆、英美新批评同样强调文学文本的内在自足性，主张把文学作品作为文学批评的核心，为此他们创造和更新了一些重要的批评范畴，如“肌质”、“构架”、“含混”、“张力”、“悖论”、“反讽”、“语境”、“语调”、“意象”、“隐喻”、“象征”、“神话”等等，并运用这些范畴去把握、理解、描述文学文本的特征。尤其需要指出的是新批评的代表人物兰色姆将哲学中的“本体论”概念转移来运用于文学研究，将文学文本视作独立于作者和读者经验和意识之外的存在，赋予文学文本本体论以恰当的名称。
◆  结构主义  20世纪60年代结构主义思潮开始盛行，法国文学研究由于受这一思潮的影响，形成了以罗兰·巴尔特的符号学理论为代表的结构主义文论，他同列维-斯特劳斯、雅克·拉康、福柯以及阿尔都塞等人被称之为结构主义文论的“巨头”，在文论界和整个西方思想界产生了巨大影响。
结构主义者们普遍认为在所有的文学作品背后隐藏着一个稳定的结构模式，他们试图在具体的分析批评中从各种文学形式要素的联系中抽象地建构起关于文本的结构模式，通过对文本结构模式的描述，达到对于文本的解释。结构主义文论同样否认了文学同世界和作家以及读者的联系。捷克斯洛伐克文学结构主义的代表人物杨·穆卡洛夫斯基则试图将再现说、表现说与作品本体说结合起来，指出“每一种文学事实都是两种力量——结构的内部运动和外部干涉的合力”，但从整体上来看，他的观点与俄国形式主义是相似的，都认为在文学中
只有经过读者阅读，作者创作的本文才能实现其价值。
读者在文论中的地位受到重视实在二十世纪六十年代兴起接受美学以后。
◆  接受美学  20世纪60年代接受理论在德国应运而生，接受理论的代表人物是伊塞尔和姚斯。他们接受了英加登的思想并作了更大的发挥。都主张文学研究应当充分重视文本与读者之间的关系，因为“本文只提供‘程式化了的各方面’”，而读者则“促使作品的审美对象得以形成。”也就是说“作品”产生于读者与文本的相遇和交流过程中，文学作品是作者和读者共同创造的。文学作品的意义乃是由各个时代的读者所赋予的，不同时代读者可以从同一文本中读出不同的意义。
四、对文学活动的整体观照
   文学作为活动，它是多种要素共同构成的有机整体。而世界、作者、作品、和读者不过是这个整体中的四个基本要素。用哈贝马斯的话来说，文学活动整个的是四因素之间构成的一个对话交往结构。
第三节   文学活动的发生和发展
一、文学活动的原始发生
（一）关于文学发生问题的几种学说
1、巫术仪式发生说
◆  弗雷泽（J.G.Frazer,1854-1941）。在其巨著《金枝》一书中，为巫术起源说提供理论基础。
◆  爱德华·泰勒（英国人类学家）在《原始文化》一书中认为文学起源巫术。
◆  索尔蒙·雷纳克（Salmon reinach）认为艺术起源于狩猎巫术，他认为艺术活动是作为一种能控制狩猎的活动的实践手段而发展起来的。目的在于保证狩猎的成功。因此艺术是一种被深思熟虑过的手段。
◆  评价：巫术说的理论较为有力的解释了现存的“原始艺术品”的许多谜团。现在发现的许多史前岩壁画，有的画在洞穴内数百米的深处，有的洞穴的岩画，人要平躺在地面上方可以从岩石的缝隙中见到，有的岩画上几只野牛身体重叠，据考察是不同时代所画，但其周围却又大片的空白却不着画色。这些现象都说明原始艺术的功用并非如当代艺术那样，承担着审美、娱乐的功用，而是具备着神秘的巫术实用目的。
巫术说最大的合理性在于它指出的艺术的源始时期的功利实用性。这种揭示是符合马克思主义的唯物精神的，人类只有在解决了物质生活的基础之上才能有效的实施真正的艺术活动。在物质水平极其低下的原始社会，很难想象先民们会有“闲情逸致”去创作纯粹观赏目的的“艺术品”的。
巫术说的理论同样面临着追问。巫术说显示原始艺术活动本身就是从属于巫术活动本身的，但并没有证据表明巫术的确早于艺术活动。那么，巫术本身的源始是如何呢？巫术说也无法解答在原始艺术品中就开始出现的诸如对称、节奏、和谐等基本特征。巫术说也没有完全解决艺术的起源问题。
2、宗教发生说
◆  巫术与宗教的差别：
从产生的时间看，巫术是史前社会就有了，宗教则是人类进入文明阶段才产生；
从世界观来看，巫术认为人能控制自然，具体手段是采用相应的仪式，宗教则多数认为这样控制是不行的；
从表现形态来看，巫术包含了许多技术性的操作问题，而宗教更多包含着人生价值探讨和道德训诫的问题。
◆  宗教和艺术之间的关系：
一方面宗教利用艺术的手段传经布道；另一方面，艺术受宗教思想的影响。例如西方的绘画中有一些经典性的绘画作品是关于宗教方面的，如达芬奇的《最后的晚餐》等等。另外，欧洲中世纪的艺术受封建神学思想的影响，中国唐代的诗歌中也有对佛理的阐释都可以看出这一点。
◆  对宗教说的评价
宗教与艺术之间是相互影响的，但说艺术其源于宗教缘由是不充分的。因为从宗教跟巫术之间的关系来看，宗教的产生应该晚于巫术，这样看宗教活动的产生应该晚于艺术活动。
3、游戏发生说
西方文论中关于艺术与游戏之间关系论说的文论家有：
◆  康德（Kant,1724-1804），在《判断力批判》中他为艺术下了一个定义“人们只能把通过自由而产生的成品，这就是通过一意图把他的诸行为筑基于理性之上，唤作艺术。”同时指出“艺术也和手工艺区别着，前者唤作自由的，后者也能唤作雇佣的艺术。前者人看做好像只是游戏，这就是一种工作，它是对自身愉快的，能够合目的的成功，后者作为劳动即作为对于自己是困苦而不愉快的，只是由于它的结果（例如工资）吸引着，因而能够是被逼迫负担的。”
◆  席勒（Schiller,1759-1805）继承并发展了康德美和游戏的关联的学说，认为“只有当人充分是人的时候，他才游戏，只有当人游戏的时候，他才完全是人。”游戏所代表的自由精神成为人类区别于动物的主要标志。席勒对游戏说的另一个贡献在于提出著名的“过剩精力说”。
◆  谷鲁斯(Karl Groos,1861-1946)，他在一定程度上扬弃了传统游戏说的“无目的”提法，他认为“高级游戏”归根结底乃是我们惯常感到的力量的快感，觉得有能力扩展才能范围的那种欣喜，以及连带的“自我炫耀”的快感。艺术家的创作也并非仅只是一种无功利的游戏，而是通过影响别人，是他显出超出他的同类人的精神优越。
◆  对游戏说的评价  游戏说最大的合理性就在于指出了艺术的无功利性的本质。人类的文学艺术活动是作为人的自由自觉的本质力量的展现的一种无功利的活动，这已成为当代学界的共识。但游戏说却无法阐明巫术说已经解决了的史前原始艺术本身的实用性问题。
4、劳动说
◆  劳动提供了文学活动的前提条件
首先，劳动是人类一切活动的根基，它为文艺活动的产生提供了物质的基础。
恩格斯所说的“劳动创造了人本身”是相当深刻的命题。“只是由于劳动，由于和日新月异的动作相适应，由于这样所引起的肌肉、韧带以及在更长时间内引起的骨骼的特别发展遗传下来，而且由于这些遗传下来的灵巧性以愈来愈新的方式运用于新的愈来愈复杂的动作，人的手才达到这样高度的完善。在这个基础上，它才能仿佛凭着魔力似的产生了拉斐尔的绘画，托尔瓦德森的雕刻以及帕格尼尼的音乐。”马克思也正确指出“五官感觉的形成是迄今为止全部世界史的产物”。同时集体劳动促使着人类交往范围的日益扩大和复杂，这种交往的需要促使着有声语言的出现，进而又出现了可以传递信息的信号，最终创造出了书写符号——文字。语言和文字的出现是人类文明史上的两件大事，同时也是文学活动得以发生的必不可少的物质条件。人类手的灵巧性的提高，五官感觉的日益敏锐和人性化，在生产劳动过程中创造出来的语言和文字共同构成了文学艺术得以生成和发展的物质基础。
◆  劳动产生了文学活动的需要
鲁迅的“杭育杭育派”阐释的就是原始初民在劳动中创造的最早的诗歌。孔子说：“小子何莫学夫诗……多识于鸟兽草木之名”。《诗经》中的动植物名目相当之多，据统计草木名有105种，各类器物名称300余种，远非我们当代普通人所能了解的，的确可以作为一本生物学的“入门教材”来读了。再者，原始时期文字发明之后的相当长的时间内书写工具相当简陋，这一物质状况决定了先民的书面文字大多简短、古奥。拥有宏大篇幅的民族史诗多在口头流传而且大多都经过巫祝们的有意或无意的整理才得以成为现代看到的面貌。
◆  劳动构成了文学描写的主要内容
毛泽东指出“作为观念形态的文艺作品，都是一定社会生活在人类头脑中的反映的产物。”这个提法同样适用于原始文艺。原始的战争、祭祀、耕作等实践活动在我们现在可以看到的原始诗歌中都得到了不同程度的反映。《吴越春秋》中《勾践阴谋外传》中所记载的《弹歌》“断竹、续竹、飞土、逐肉”曾有人认为是黄帝时代的歌谣固无根据，但其时代的久远则无疑问。它所反映的就是一次完整的狩猎过程。相传为大舜所作《祠田》“荷此长耜，耕彼南亩，四海具有，利民之志。”则是农业活动的表现，另一首传为伊耆所作《蜡辞》“土返其宅，水归其壑，昆虫勿作，草木归其泽。”表现的是先民通过祭祀恳请（命令）老天保佑风调雨顺的场景。《易》中也保存了不少远古的作品。“得敌，或战或罢，或泣或歌”（《易·中孚·六三》）这是战争的记述，“暌孤见豕负涂，载鬼一车，先张之弧，后说之弧，匪寇，婚媾”（《易·丰·上六》）则是古代婚娶场面的生动描绘了。西方《荷马史诗》更是全面的反映了古希腊时期战争、手工业等等各方面的社会生活。
◆  劳动制约了早期的文学形式
    各民族最早的文学体裁是诗歌，而诗在当时必须是吟唱的，且以载歌载舞的方式传达。早期的文艺是诗、乐、舞一体化的。这种早期文艺形式同劳动过程直接相关。原始人将劳动动作直接演化为舞蹈。
二、文学活动的发展
（一）文学发展问题的复杂性及前人有关认识
◆  《乐记》认为文学发展的动力是社会风气的变化。
◆  《文心雕龙·时序》中认为，文学发展的动力是时代的变化
◆  黑格尔《美学》中认为，文学发展的动力是非人力改变的理念的作用。
◆  弗莱《文学的类型》中认为，文学发展的动力是文学内部因素。即文学的发展符合循环论的规律。
◆  形式主义文论认为，文学的发展是文学固有因素的不同组合引起的形态的变化。持这种观点的有俄国形式主义文论家普洛普、法国结构注意学者列维－斯特劳斯等。
    上述观点从不同角度论说了文学发展的动力因素，尽管每一种观点都有一定的道理，但这些论说都是不充分的，不完全的。
（二）文学发展的终极原因
◆  以生产劳动为中心的人们的经济活动，是推动文学发展的终极原因。
但是，最终的支配作用的因素并不等于唯一的因素，除了经济外，上层建筑的政治、道德、哲学、宗教等观念以及一些涉及文学发展的制度、政策、设施也会对文学发展产生影响，而且往往是更直接的影响。因此文学的发展与经济发展之间存在着不平衡关系。
◆  在《〈政治经济学批判〉导言》中，马克思指出“关于艺术，大家知道，他的一定的繁盛时期决不是同社会的一般发展成比例的。因而也决不是同仿佛是社会组织的骨骼的物质基础一般发展成比例的。”这就是著名的文学发展的“不平衡规律”。
这种不平衡关系主要表现在两个方面：
1、是在艺术领域内部不同的艺术门类之间的发展不平衡。正如马克思所说：“就某些艺术形式，例如史诗来说，甚至谁都承认：当艺术生产一旦作为艺术生产出现，它们就不能以那种在世界史上划时代的、古典的形式创造出来；因此，在艺术本身的领域内，某些有重大意义的艺术形式只有在艺术发展的不发达阶上才是可能的。”史诗、神话在人类文明的早期相当发达，然而在之后的文学创作中不可避免的衰落了，“任何神话都是用想象和借助想象以征服自然力，支配自然力，把自然力加以形象化，因而，随着这些自然力实际上被支配，神话也就消失了。”我国文学史上，汉赋、唐诗、宋词、元曲、明清小说，在独特的历史语境中达到了最高的辉煌。所谓“一代有一代之文学”也正是从这个意义上来说的。
2、是整个艺术领域同社会一般发展关系的不平衡。19世纪的俄国是一个最为典型的例子。当西方各主要国家正纷纷进行着工业革命，迈入资本主义大生产的行列之时。俄国却依然残存着腐朽的农奴制度。但是，19世纪的俄国文学天空中却是星光璀璨。普希金、托尔斯泰、屠格涅夫、妥斯托耶夫斯基、契诃夫、果戈里等等一大批具有世界声誉的文学大师就在这一时期创造了为世人所赞叹不已的文学精品。我国春秋战国时代的“百家争鸣”的盛况也是在生产力和社会发展相对落后的情况下产生的。
“不平衡现象”的存在是由文学发展动力的多元组成和文学自身发展规律、自身传统所决定的。但是，“不平衡”现象并不能否定社会生产对文学发展的根本决定性作用。从文学的整体来观照，文学的发展与社会生产力与社会的整体发展还是平衡的、相适应的。文学发展是在诸多因素的合力中进行的，合力的方向可能与其中的任何一种力的方向都不相同，而合力中起着终极作用的因素是经济。
第四章 文学活动的审美意识形态性质
◆  目的和要求：本章主要回答作为一种活动的文学究竟是什么。内容包括文学概念辨析、文学的一般段意识形态性质、文学的审美意识形态性质和文学是显现在话语含蕴中的审美意识形态四个问题。通过学习，能认识到文学观念的变化发展和文学是人类的一种文化活动两方面内容，并能理解文学的审美意识形态性，理解文学是显现在话语含蕴中的审美形态。
第一节 文学的含义
一、文学概念三义
文学在今天一般被视为“美的艺术”或“语言艺术”，包括诗、小说、散文、戏剧文学、影视文学等样式。但从古至今至少有三种不同含义：广义文学、狭义文学和折中义文学。
◆  广义文学是一切口头或书面语言行为和作品的统称，包括今天所谓文学和政治、哲学、历史、宗教等一般文化形态。中国的章炳麟和美国的韦勒克、沃伦等人均持这种观点。
◆  狭义文学才是指今日通行的文学，即包含情感、虚构和想象等综合因素的语言艺术行为和作品，如诗、小说、散文等。这种文学与音乐、戏剧、绘画、雕塑、书法、电影等一起被称为“美的艺术”。
◆  折中义文学是介乎广、狭二义文学之间而难以归类的口头或书面语言作品。换言之，折中义文学是对介乎广、狭义文学之间的难以归类的口头或书面语言行为和作品的概括。
二、文学的文化含义
（一）文化的定义
◆  广义的文化：英国人类学家泰勒提出他认为：文化或文明，……是一种复杂丛结之全体。这种复杂丛结的全体包括知识、信仰、艺术、法律、道德、风俗、以及任何其他的人所获得的才能和习惯。
◆  符号论文化：德国哲学家卡希尔提出来得，卡希尔认为，文化是人类的符号思维和符号活动所创造的产品及其意义的总和。
    文论中谈文学是文化就应该从符号论的角度理解。
（二）文学作为文化在中西文论中的表现
将文学视作一种文化的样式的文学观念，在中西文论中都不乏例证。
中国魏晋以前，“文学”（或“文”）一词是在广义上使用的，几乎等于现在所谓学问或文献即文化，泛指一切应知的学问。
◆  “文学”一词的最早出处《论语·先进》中说：“德行：颜渊，闵子骞，冉伯牛，仲弓。言语：宰我，子贡。政事，冉有，季路。文学，子游，子夏”，“文学”被列为“孔门四科”之一，
◆  《论语》中，“敏而好学，不耻下问，是以谓之文也”（孔子：《论语·公冶长》），这里的“文”即学问或文献。
◆  至于现代文学观念所包含的诗，在当时也仍然被赋予一般文化含义，孔子的“兴、观、群、怨”说也是强调《诗》具有使“君子”成人的社会功能，诗仍被归属于历史、哲学、政治等广义文学之中，承担一段文化所承担的社会功能。
随着汉代辞赋的兴盛，人们也开始以“文”或“文章”指称狭义的文学，“文学”的“文”的特殊含义得到了强调。对“文”的本义的追问，有助于后来审美的文学观念的发展。但在魏晋以前，广义文学即文化的文学观念无疑仍居于主导地位。
在西方18世纪之前，文学也往往是广义上使用的，即属于一般文化，没有被称为“艺术”。
◆  在希腊尚无一般文学概念，而只有特定的史诗、颂诗、演讲术、悲剧等概念。古希腊的“艺术”相当于“技艺”。直到文艺复兴，诗与艺术才普遍地被统一在“美的艺术”名义下，但仍未同“理智的艺术”（哲学、历史、演讲术等）明确区分开，即仍旧是文化。
（三）第二次世界大战之后英国逐步兴起的文化研究。
在五六十年代扩展到美国及其它西方国家，20世纪九十年代后期在我国也得到了蓬勃发展，被誉为“目前国际学术界最有活力，最富于创造性的学术思潮”。文化研究对文学的研究产生了极为深刻的影响，“一些文学教授开始从莎士比亚转向麦当娜，从《包法利夫人》转向了侦探小说，另一些批评家放弃了诗歌和小说而兴致勃勃地进入广告、MTV和流行歌曲的研究，甚至考察起了香烟与垃圾的历史脉搏。电视肥皂剧、街头舞蹈、服装款式的含义、电影之中的种族冲突或者观众被赋予的性别主体位置——这一切都被纳入文学批评的研究范围。”文化研究将文学放置在一个大文化的框架中予以审视，文学的文化意义得到空前的关注。
三、文学的审美含义
狭义文学从广义文学（即文化）中分离出来并被赋予特殊审美性质，在中国大致完成于魏晋时期（3-6世纪）。
◆      曹丕《典论·论文》中有“诗赋欲丽，文以气为主”。
◆      范晔《后汉书·文苑传赞》中有：“情志既动，篇辞为贵”。
◆      萧子显《南齐书·文学传》中有：“文章者，盖情性之风标，神明之律吕也蕴思含毫，游心内运，放言落纸，气韵天成”等等”
在西方完成于16-18世纪。
◆  1747年巴托提出“美的艺术”。他把诗与绘画、雕塑、音乐和艺术、修辞等纳入七种“美的艺术”中。这也意味着文学的审美属性被确立。
可以说，无论中、西文化对文学的审美性质存在如何不同的见解，但却持有同一立场：文学不同于一般文化形态，具有特殊的审美性质，这一点成为共识。
四、文学的通行含义
    文学的通行含义是：文学是一门语言艺术，是主要表现人类审美属性的语言艺术，包括诗歌、小说、散文、剧本等文类。
五、文学与非文学
文学与非文学之间的区别可以从这几个方面入手：
◆      文学的语言富有独特的表现力。
◆      文学总是要呈现审美形象的世界。
◆      文学传达完整的意义。
◆      文学蕴含这似乎特殊而又无限的意味。
第二节  文学的一般意识形态性质
一、文学作为一般意识形态
要理解文学的意识形态属性应该从马克思的社会结构理论出发来理解。
◆  社会结构：指由人类社会生活过程的多种要素或各个方面的总和构成的总体组织。文学的普遍性质（一般意识形态）和特殊性质（审美意识形态）的存在决定于文学在社会结构中的位置。
◆  社会结构由两个层次构成：经济基础和上层建筑。经济基础是与一定物质生产力相适应的、由社会生产关系的总和构成的、社会赖以生存和发展的现实物质基础。意识形态是与经济基础相对的一种上层建筑形式，指上层建筑内部区别于政治、法律制度的话语活动，如哲学、伦理学、宗教、文学等其他艺术等。
◆  文学的一般意识形态性质，一方面最终决定于经济基础；另一方面，它与经济基础的关系不是之间的而是间接的，它往往要与上层建筑中的其他中介环节发生联系。
二、文学作为审美意识形态
文学作为意识形态，它与其他意识形态的根本区别在于其审美的属性。
◆  审美意识形态的内涵是什么？首先，审美是人类掌握世界的一种特殊方式，指人与世界（社会和自然）形成的一种无功利的、形象的和情感的关系状态。
三．文学作为审美意识形态属性的表现
审美意识形态的内涵是什么？首先，审美是人类掌握世界的一种特殊方式，指人与世界（社会和自然）形成的一种无功利的、形象的和情感的关系状态。即从目的看，审美是无功利的；从方式看，审美是形象的；从态度看，审美是情感的。其次，审美又与意识形态相互交织、渗透、融合、冲突，审美的无功利、形象和情感性质、往往受到意识形态的功利、概念和认识等性质的挑战。因此，审美意识形态，就必然是审美与意识形态的复杂组合形式。
（一）文学既是无功利的也是功利的
文学作为审美意识形态，从目的看，它既是无功利的，也是功利的。文学是审美的，即言文学往往是无功利的。无功利，指人的活动并不寻求实际利益的满足，文学的无功利性集中体现在作家的创作活动和读者的阅读过程中。
文学直接是无功利的，但间接地或内在地却又隐伏着某种功利性。首先，作为作家或读者的社会性活动，文学虽然与直接的功利目