山西省2015年证券从业《证券交易》：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题.docx

山西省2015年证券从业《证券交易》：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1～3年
2、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前
B．每月前7个工作日内
C．每年7月30日前
D．每月后7个工作日内
3、根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。
A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司发行债券作出决议
4、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。
A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元
B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%
C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%
5、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以Z10倍以下
D．1倍以上15倍以下
6、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率
B．特雷诺比率
C．基准组合收益率
D．夏普比率
7、对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A．0.15%
B．0.2%
C．0.25%
D．0.3%
8、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
9、以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A．公司的分立
B．资产配负债剥离
C．收购公司
D．股权的无偿划拨
10、债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险
B．经营风险
C．利率风险
D．购买力风险
11、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。
A．金额结算
B．净额结算
C．逐笔结算
D．全员结算
12、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是__。
A．战略性资产配置
B．恒定混合策略
C．战术性资产配置
D．投资组合保险策略
13、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金
B．黄金基金
C．衍生证券投资基金
D．平衡性基金
14、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每季度
B．半年
C．三个季度
D．每一会计年度
15、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为__，最长为__。
A．1天，1年
B．2天，1年
C．10天，1年
D．50天，1年
16、（）于1952年最早提出免疫策略。
A．M.Reddington
B．莫顿
C．享芮科桑
D．特雷诺
17、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
18、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。
A．两者一样
B．甲
C．乙
D．不能判断
19、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金
B．基金中的基金
C．保本基金
D．系列基金
20、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A．1 
B．3 
C．5 
D．7
21、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 
B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 
C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 
D．最近6个月公司的对外担保情况
22、__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A．1602
B．1773
C．1790
D．1792
23、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。
A．信息技术系统控制
B．公司内部管理制度
C．基金投资决策与执行
D．公司财务与投资管理
24、下列各项不属于流通国债特点的是__。
A．可自由转让
B．通常不记名
C．可自由认购
D．无面值
25、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。
A．30日
B．3个月
C．6个月
D．12个月
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有__行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
2、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是__。
A．清算发生财产实际转移
B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
3、以KD指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是__。
A．K线从下向上与D线形成交叉的位置越低越好
B．KD形成交叉的次数以两次为最少，越多越好
C．K是在D已经抬头向上时才同D交叉，比D还在下降时与之交叉要可靠
D．K是在D还在下降时与之交叉，比D已经抬头向上时与之交叉要可靠
4、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
5、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投__票。
A．1100
B．110
C．11000
D．11
6、信用风险是__的主要风险。
A．公债．
B．普通股
C．优先股
D．公司债券
7、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．信息比率
8、目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括__。
A．是否超过其自身的经营范围经营
B．会计核算管理是否合适
C．财务管理是否合适
D．资金往来的正常性
E．经纪业务管理和运行的合规性
9、保荐人应当自持续督导工作结束后__个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A．5
B．10
C．15
D．20
10、有面额股票的特点有__。
A．为股票发行价格的确定提供依据
B．便于股票分割
C．可以明确表示每一股所代表的股权比例
D．面额大小等于股票发行价格
11、对证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国还没有中外合资基金
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
12、证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括__。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．一般投资者可直接进入交易所买卖证券
C．实行“公开、公平、公正”的原则
D．交易者为具备会员资格的证券经营机构
13、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
14、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A．证券公司内部控制
B．证券公司的治理机构
C．证券公司外部控制
D．证券公司的董事制度
15、证券投资基金资产的名义持有人是__。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人
16、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。
A．收益率
B．面值
C．折合数
D．折算率
17、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有__。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
18、2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展__。
A．证券投资咨询
B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C．证券资产管理
D．保荐业务
19、下列各项属于金融衍生工具特征的有__。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性
20、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会
B．监事会
C．理事会
D．股东大会
21、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。
A．15
B．20
C．25
D．30
22、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有__。
A．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D．投资期限和税收考虑
23、基金管理公司设立的组织机构有（）。
A．股东会
B．董事会
C．监事会
D．工会
24、下列属于公司证券的是__。
A．股票
B．商业票据
C．公司债券
D．金融债券
25、如果__，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。
A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录