建设工程法规总结2013.doc

第一部分：建设工程基本法律知识
1.1建设工程法律体系（1010P1）
法律部门
主要调整对象或者领域
法规列举
1宪法及宪法相关法
法律基础，根本性、全局性的；重大事项、基本制度
《宪法》、《立法法》《组织法》《选举法》
2民法商法
民法是调整平等主体之间人身关系、财产关系的规范；商法是调整市场经济中商主体、商行为的规范
《民法通则》《合同法》《侵权责任法》《物权法》《公司法》《招标投标法》等
3行政法
调整国家机关在行政管理活动中与相对人、监督主体之间的各种关系的规范
《行政许可法》《行政处罚法》《行政复议法》《建筑法》《环评法》《城乡规划法》《城市房地产管理法》
4经济法
调整国家在协调、干预经济运行中发生的经济关系的规范
《统计法》《税收管理法》《土地管理法》《标准化法》《审计法》《预算法》《反垄断法》《政府采购法》
5社会法
调整劳动关系；调整有关社会保障、社会福利
《劳动法》、《劳动合同法》《安全生产法》《社会保险法》
6刑法
规定犯罪和刑罚
《刑法》
7诉讼与非诉讼程序法
规定各种诉讼、非诉讼活动程序的法律（程序法）
《民事诉讼法》《刑事诉讼法》《行政诉讼法》《仲裁法》
1.1.2.1我国法的形式（1012P3-5）
法的
形式
制定机关
表现形式及示例
效力等级
1宪法（典）
全国人大
《中华人民共和国宪法》
最高
2法律

全国人大及其常委会
《民法通则》《刑法》《合同法》；《建筑法》《招标投标法》《安全生产法》；《XX法》
仅次于宪法；注意《立法法》中规定的“法律保留事项”1
3行政法规
国务院（中央政府、最高行政机关）
《建设工程安全生产条例》《建设工程质量管理条例》；《XX条例》
低于宪法、法律
立法依据：为执行法律、宪法规定、人大授权
4地方法规、自治条例、单行条例
省级、省会市、较大市的人大及其常委会
《黑龙江省建筑市场管理条例》《上海市轨道交通管理条例》；《XX省/市XX条例》
低于法律、行政法规；立法依据：为执行法律法规；地方事务需要
5部门（部委）规章
国务院组成部委、直属机构
《工程建设项目施工招标投标办法》《建筑业企业资质管理规定》；《XX行业XX规定/决定/办法》
低于法律、法规
6地方政府规章
省级、省会市、较大市人民政府
《北京市建筑工程施工许可办法》《上海市轨道交通运营安全管理办法》；《XX规定/决定/办法》
低于法律、法规，低于同级、上级地方性法规
1.1.2.2法的效力层级（1012P5-6）
同一机关制定：新的一般法与旧的特别法之间冲突；由制定机关裁决。
不同机关制定：
1部门规章之间、部门规章与地方政府规章冲突；由国务院裁决。
2部门规章与地方性法规冲突，由国务院提出意见，若国务院认为应该适用部门规章，应当提请全国人大常委会裁决。
1.2建设工程法人制度（1020P9-12）
1.2.1法人应具备的条件（1021P9-10）
（1）法人应具备的条件：1依法成立；2有必要的财产或经费；3有自己的名称、组织机构和场所；4能独立承担民事责任
（2）法人分类：企业法人和非企业法人（行政法人，事业法人，社团法人）
1.2.2企业法人与项目经理部的法律关系（1022P11-12）
项目经理：企业法人授权在建设工程施工项目上的管理者是企业内部的岗位职务；“项目经理责任制”必须在企业制度的制约下运行。 项目经理部行为的法律后果由企业法人承担

28

1.3建设工程代理制度（1030P12-17）

1.3.1代理的法律特征和主要种类
1、代理是指代理人以被代理人名义，在代理权限范围内与第三人实施法律行为，行为后果由被代理人承担的法律制度。
2、代理的主要种类：委托代理；法定代理；指定代理
1.3.2建设工程代理行为设立和终止（1032P13-15）
1、代理行为的终止
委托代理终止
法定代理或者指定代理终止
1、期满或者完成委托
2、被代理人取消委托或者代理人辞去委托
3、代理人死亡
4、代理人丧失民事行为能力
5、作为被代理人或者代理人的法人终止
1、被代理人取得或者恢复民事行为能力
2、被代理人或者代理人死亡
3、代理人丧失民事行为
4、有权机关取消指定
5、双方关系监护关系消灭（如离婚、解除收养关系）
2、建设工程代理行为的终止：代理期间届满或代理事项完成；被代理人取消委托或代理人辞去委托；作为被代理人或代理人的法人终止
1.3.3代理人和被代理人的权利、义务及法律责任（1033P15-17）
1、转托他人代理（复代理）应当事先取得被代理人的同意
2、无权代理与表见代理
特殊情形
产生原因或构成要件
法律后果
无权代理
1无权：自始未授权
1被代理人追认，转化为有权代理
2被代理人拒绝，行为人承担责任
2越权：超越授权范围
3超期：期满后继续代理
表见代理
1第三人有相信有权代理的理由或事实
1无权代理，但代理行为有效，即：被代理人须向第三人承担责任
2被代理可向行为人追偿
2本人存在过失
3相对人善意（善意即不知情）
默示授权
本人知道他人以本人名义实施民事行为，不作否认表示的，视为同意
视为以默示的特殊授权方式，授予行为人代理权
3、不当或者违法代理行为的法律责任

不当或违法行为
责任承担后果
1、授权不明
被代理人、代理人承担连带责任
2、损害被代理人利益
代理人不履行职责致使被代理人损失，代理人承担民事责任
与第三人恶意串通损害被代理人利益，代理人与第三人负连带责任
3、第三人故意行为
第三人明知（即恶意）行为人无权代理，与之实施民事行为，给他人造成损害，负连带责任
4、代理事项/行为违法
代理人明知被代理人委托事项违法，负连带责任
被代理人明知代理人的代理行为违法不反对，负连带责任
1.4建设工程物权制度（P17-22）
1.4.1物权的法律特征和主要种类（P17-19）
1、物权：权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利。特征：是支配权；是绝对权；是财产权，有排他性。
2、物权种类
物
权
种
类
所有权
（自物权）最完全的物权，他物权的产生的基础
权能：占有、使用、收益、处分（核心）

用益物权
（他物权）客体为动产、不动产；支配的是物的使用价值
建设用地使用权
宅基地使用权
土地承包经营权
地役权
担保物权
（他物权）客体为动产、不动产、权利；
支配的是物的交换价值
抵押权-客体：动产、不动产；不转移占有
质权-客体：动产、财产权利；转移占有
留置权-客体：动产
经验分享：给大家分享点个人的秘密经验，让大家考得更轻松。用最合适你的方法去学习，其实考过二级很简单，一级的话稍微花点心思，也就过了。对我们做工程的人来说，实战经验那是不用说的，都很丰富，但是对于考试，复习时间总是很紧，天天在工地上忙，根本就没有时间看书，虽然那大本大本的书毫不心疼的买了，但是有什么用，都忙不过来看，晚上8、9点才下班回到家谁还有力气去看书啊。我前年第一次考试的时候就是这样， 到考试的时候还是什么都没准备，那几大本指导书也就翻了个开头，结果不用说大家也是知道的。我们建筑这个行业，大家都知道考证对于我们的重要性，去年，我再次报了名，刚开始的时候计划看书的时间总是被别的事占去了，更本就没有时间看书，可是我心里明白一定要抓紧时间复习了，不然我还是过不了，眼看考试临近，各种纠结，后来有一次在工地上有个前辈说他前年就考过了，当听到这句话的时候我那个兴奋劲啊就像打了鸡血，当即以师傅尊称，向他取经，他告诉我他不是靠着花大量时间啃书本过的，而是用的一套一级建造师复习系统，他说只要用软件复习，基本上不需要看书，把软件安装到笔记本上，每天来工地不忙的时候就打开笔记本做几套题，再看看解析和大纲，在工地上其实闲杂的空闲时间还是不少，足够复习的了，而且做题库很快，又不浪费时间。后来我也买了一套系统，复习果然轻松了很多，系统功能挺多的，大纲解读、测试题解析、考点分析、错题收集等：，关键是里面题库都是真题，非常新的，命中率极高，努力复习了2个月，终于考了个很理想的分数。从我自己的复习经验上来说，我用的是学习软件，不是一般的真题，那系统里面的真题确实有些厉害，考到了很多，我认为从电脑上面做题真的是把学习的效率提高了很多。系统复习的另一个好处是效率很高，可以监控自己的复习进度，再者这款软件集成最新题库、大纲资料、模拟、分析、动态等等各种超强的功能，性价比超高，是我最想给同仁们推荐的。那个软件的地址我找了半天终于找到了，软件我是在爱贝街学习商城购买的，这里一直是打8.8折。想用的朋友可以到这里下载，我做了超链接，按住键盘左下角Ctrl键，然后鼠标左键点击本行文字即可连接。既然给大家推荐好东西，我觉得那就要把好的东西都分享给大家，这是给我非常大帮助的学习技巧软件“精英特快速阅读训练软件”，建议有条件的哥儿们购买这个软件训练速读，大概30个小时就能练出比较厉害的快速阅读的能力。没时间看书那就完全不是问题了。也给大家做了个超链接，按住键盘左下角Ctrl键，然后鼠标左键点击本行文字即可连接
1.4.2土地所有权、建设用地使用权和地役权（P19-20）
1、建设用地使用权
概念
为建造建筑物、构筑物及其附属设施而使用国有土地的权利（占有、使用、收益）
设立
消灭
方式
出让；划拨
登记
建设用地使用权自登记时设立
消灭
出让人办理注销登记，登记机构收回建设用地使用权证书
2、地役权
概念
1为自己不动产的便利或提高效益按照合同约定，利用他人不动产的权利。
2性质：当事人自行约定的用益物权；
3例如：为更好浇灌自己土地（需役地），在他人土地（供役地）建造引水渠
设立
1应订立书面地役权合同：
2地役权自合同生效时设立，未经登记不得对抗第三人
变动
需役地以及其上的用益物权转移，受让人可以同时享有地役权
供役地以及其上的用益物权转移，地役权的约定对受让人有约束力
1.4.3物权变动和保护（P20-22）
不动产物权变动
登记主义，合同生效与物权变动无关
动产物权变动
交付主义，运输工具不登记不得对抗善意第三人
物权保护
常见保护方式：请求确权；返还原物；排除妨害或消除危险；修理、更换、重做或恢复原状；损害赔偿等
1.5建设工程债权制度（1050P22-24）
1.5.1债的基本法律关系
1、与物权不同，债权具有相对性。即：债权主体、内容、债权责任的相对性。
1.5.2建设工程债的发生依据
发生依据
解释说明
合同之债
当事人订立合同中的约定；是债权最主要、最普遍的发生依据
侵权之债
非法侵害他人人身或者财产权利；
不当得利
没有法律或者合同依据获益，他人因此受到损失；
无因管理
没有义务，为他人利益提供服务或者管理（损己利人）；
1.5.2建设工程债的常见种类：施工合同之债；买卖合同之债；侵权之债
1.6建设工程知识产权制度（1060P24-34）
1.6.1知识产权的法律特征
1、知识产权的基本类型
著作权（版权）
除著作权外，还包括邻接权（也称为“表演者权”）；客体为“作品”
工业产权
专利权；客体包括：发明、实用新型、外观设计
商标权；客体为“注册商标”
2、知识产权的法律特征：人身权和财产权的双重属性；专有性；地域性；时间性
1.6.2建设工程知识产权的常见种类
1、专利权
概念
权利人在专利的保护期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的专有权
专利权
主体
发明人
要对发明创造实质性特点做出创造性贡献的人
单位
执行工作任务或者主要利用单位物质条件的发明是职务发明创造，专利申请权归单位；有约定的从约定（与著作权比倾向单位）
受让人
依合同或者其他方式合法取得
专利权
客体
发明
对产品、方法或者改进提出的新技术方案；
实用新型
对产品的形状、构造或者结合提出的新技术方案；
外观设计
对产品的形状、图案或色彩、形状、图案的结合做出的新设计；
授予
条件
发明/实用新型
新颖性、创造性、实用性
外观设计
新颖性、富有美感、适于工业应用
保护期
发明20年；实用新型及外观设计10年；均自申请日起算
专利申请日
专利行政主管部门收到申请文件之日，邮寄的以寄出邮戳日

2、商标权
概念
商标
与他人的产品或服务相区别；有产品和服务两类商标
权利
管理
展续
10年有效期，自核准注册之日起算；展续一次10年，申请6+6
转让
共同申请+经批准；可以单独或连同企业及商誉一起转；受让人要保持质量
使用许可
许可他人使用；要监督质量；标明被许可人名称和产品产地

3、著作权
概念
作者或著作权人对文学、艺术、科学作品所享有的专有权，即版权
常见作品
建设工程领域常见的有：文字作品、建筑作品、图形作品
著作权主体
个人作品
工作任务但未用单位条件，归作者；单位优先使用2年
职务作品
1工作任务并主要用单位条件，由单位承担责任
2法定或者约定由单位享有著作权
委托作品
约定优先；无约定归受托人
保护期限
1作者署名权、修改权、保护作品完整的保护期不受限制
2公民的作品，发表权、使用权和获得报酬权保护期，终生+死后50年
3单位作品或单位享有著作权的作品，发表权、使用权、获得报酬权保护期，为50年，截至于作品首次发表后第50年的12月31日；但作品完成后50年内未发表的不再保护
4、计算机软件的法律保护
概念
计算机程序及其有关文档
著作权
归属
1在软件上署名的自然人、法人或者其他组织为开发者，享有著作权
2有下列情况之一的归单位：工作任务；本职工作；主要使用单位条件，并由单位承担开发软件责任
保护期限
自然人的软件著作权，终生+死后50年
合作开发，最后死亡的自然人终生+死后50年
单位享有的软件著作权，首次发表后的50年，开发完成50年内为发表的，不再保护

1.6.3建设工程知识产权的保护
知识产权权利人的权益可能因违约或侵权受到侵害，可以寻求民事、行政、刑事法律的保护。
1、建设工程专利权的保护
保护范围
发明、实用新型以《权利要求书》为准
保护方式
权利人可以向法院申请诉前禁令，应当提供担保；法院48小时内裁定
2、建设工程商标权的保护
侵权行为
1、未经许可使用注册商标；2、销售侵犯商标权的商品；3、伪造、擅造注册商标标识；4、更换商标（反向假冒）或者更换产品重新投入市场5、其他
保护主体
县级以上工商行政管理部门，依据《商标法》
工商职权
询问调查相关情况；查阅复制相关资料；场所现场检查；检查物品、查封扣押
1.7建设工程担保制度（1070P24-39）
1.7.1 建设工程保证担保方式和责任
保证
合同
形式要求
应当书面
主要内容
主债权种类、数额、债务履行期限，保证方式，担保范围，保证期间等
保证人
资格
积极条件
具有清偿能力的法人、其他组织或者公民
消极条件
1国家机关不得为保证人（经国务院批准的外债项目）
2学校、幼儿园、医院等公益性事业单位和社会团体不等为保证人
3企业分支机构、职能部门不得为保证人，分支机构的法人书面授权外
保证
方式
一般保证
首先由债务人清偿，清偿不能才由保证人承担；保证人有先诉抗辩权
连带责任
保证
1履行期满后，债权人可以要求债务人或保证人承担责任
2没有约定、约定不明的保证，视为连带责任保证
保证
责任
担保范围
包括：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权费用；对担保范围约定不明，保证人对全部债务承担责任
合同变更
1债权转让，担保责任不变；有约从约
2债务转移，除非保证人书面同意
保证期间
履行期满之日起6个月内

1.7.3抵押权、质权、留置权、定金的规定

1、抵押权
抵押概念
抵押：债务人或第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保，债务人不履约时，债权人折变拍该财产并优先受偿；
抵押合同
形式要求
应当书面
合同生效
不动产、运输工具抵押合同自登记生效；其他自合同签订生效—《物权法》明确了合同生效与抵押权产生无关；
抵押权不登记不得对抗第三人
抵押物
范围
可以抵押
的财产
1抵押人所有的房屋及其他地上定着物（不动产）
2抵押人所有的机器、交通工具和其他财产（动产）
3抵押人有处分权的国有土地使用权、房屋和其他定着物（不动产）
4抵押人有处分权的国有的机器、交通工具和其他财产（动产）
5抵押人依法承包并经发包方同意的四荒地使用权（土地承包经营权）
注意：房地一体；乡镇、村土地使用权只能随房屋等建筑抵押
禁止抵押
的财产
特征是不能自由流通
1土地所有权
2集体所有土地使用权，另有规定除外（上栏2）
3公益性事业单位、社会团体的设施、设备等财产
4所有权、使用权不明或者争议的财产
5依法被查封、扣押、监管的财产
6依法不得抵押的其他财产
抵押的
效力
担保范围
主债权及利息、违约金、损害赔偿金、实现抵押权费用
期间转让
登记抵押物
1通知抵押权人、告知受让人；否则转让无效
2转让价款明显低于其价值的，抵押权人可以要求担保；否则不得转让
3所得价款，应向债权人提前清偿或者提存；多退少补
抵押物的
减值与毁损
1抵押人有过错的，抵押权人有权要求其恢复或者追加担保至原值
2抵押人无过错的，抵押权人只能就物上代位金作为债权担保
抵押权的
实现
实现方式
协议折变拍；诉讼。多退少补（债务人补，不是抵押人补）
实现顺序
多个抵押权的受偿顺序：登记的优于没有登记的；都登记或者都没有登记的按照先后顺序；顺序相同按照债权比例
2、质权
质押概念
质押：债务人或第三人将动产或权利移交债权人占有，将该财产作为债权的担保，债务人不履约时，债权人折、变、拍该财产并优先受偿；
质押物
分类
动产质押
要转移占有
权利质押
常见：1票据、单据2依法可以转让的股份、股票3可以转让的知识产权4其他
3、留置权
留置概念
留置：债权人按照合同占有债务人的动产（合法占有），债务人不履行债务，债权人可以依法折变拍该动产并优先受偿的担保方式；
适用领域
主要因保管、运输、加工承揽合同发生的债权债务关系
留置权
的实现
宽限期
2个月；逾期可以对留置物折变拍，优先受偿（留置权优于质权和抵押权），多退少补
4、定金
定金概念
一方当事人向对方提供一定数量的金钱作为履约担保的担保方式
定金合同
形式要求
应当书面，要式合同
生效要求
定金实际交付；实践合同（不是诺成合同）
金额限制
当事人约定；不得超过主合同标的额的20%
法律后果
如约履行
定金返还或抵作价款
定金罚则
支付定金一方违约，无权要求返还；收取一方，双倍返还
适用规制
当事人既约定了定金也约定了违约金的，守约方可以择一适用
1.7.4建设工程施工常见的保证种类
1、施工投标保证金：可以是现金或现金支票、银行保函、银行汇票或保兑支票
2、施工合同履约保证金：一般是银行或者担保公司向招标人出具保函或者保证书
3、工程款支付担保：通常以银行保函方式
1.8建设工程保险制度（1080P39-44）
1.8.1保险与保险索赔的规定
1、保险概述
保险
受法律保护的分散风险、消化损失的法律制度。具有不确定的危险导致损失是前提
保险
合同
当事人
保险人：保险公司，收取保费、出险赔偿
投保人：与保险人订立保险合同，支付保费的义务人
关系人
被保险人：其人身或者财产受到保险保障的人；投保人可以作为被保险人
受益人：被保险人或投保人指定享有保险金请求权的人（只在人身险有）
类别
财产
保险
以财产以及有关利益为保险标的，有财险和责任险两类；保险合同转让须经保险人同意；标的危险程度增加，应及时通知保险人
例如：建筑工程一切险、安装工程一切险
人身
保险
以人的身体和寿命为保险标的；
例如：建筑意外伤害险

1.8.2建设工程保险的主要种类和投保权益
主要险种包括：建筑工程一切险（及第三者责任险）、安装工程一切险（及第三者责任险）、机器损坏险、机动车辆险、建筑职工意外伤害险、勘察设计责任险、工程监理责任险等
1、建筑工程一切险（及第三者责任险）
投保人
《建设工程施工合同（示范文本）》中规定，发包人办理
被保险人
1业主或工程所有人2承包商或分包商3技术顾问
保险责任范围
自然事件
各类人力不可抗拒的破坏力强大的自然现象
意外事故
不可预料及被保险人无法控制的突发事件，包括火灾、爆炸
除外责任
1设计错误2自然损耗3材料缺陷或工艺不善4机械设备自损5正常维保6单据文档包装物料7盘点短缺8已有交通运输工具险9保前损失10已验收或交付
第三者责任险
1与所保工程直接相关的意外事故导致第三者人身财产损失
2由此支付的诉讼费以及保险人同意支付的相关费用
赔偿金额
由法院或政府部门的裁决被保险人应偿付的金额；单次、累计不超限
保险期限
起始：动工或材料、设备运抵；终止：验收合格或签发验收证书
同时不得超出保单中列明的保险生效日和终止日
2、安装工程一切险（及第三者责任险）
被保险人
一般为安装工程的施工单位
保险责任范围
同上
除外责任
基本同上，差异处详见P42
第三者责任险
同上
保险期限
起始：动工或材料、设备运抵；终止：验收合格或签发验收证书
同时不得超出保单中列明的保险生效日和终止日
一般应包括一个试车考核期，不超过保单列明期限，一般不超过三个月

1.9建设工程法律责任制度（1090P44-47）
1.9.1法律责任的基本种类和特征
法律责任的种类：违宪、刑事、民事、行政、国家赔偿责任
法律责任的特征：1违反法定义务2承担不利后果3按程序认定和追究4由国家强制力保障
1.9.2建设工程民事责任的种类及承担方式
1、民事责任的种类——违约和侵权
2、建设工程民事责任的主要承担方式
返还财产
合同无效或被撤销后，应当返回。一般采取“折价返还”的方式
修理
质量不合格或竣工验收不合格
赔偿损失
多因违约而承担，既可以由法定，也可以由合同约定
支付违约金
违约方按照合同约定或者法定（即赔偿损失）向对方支付一定金额
1.9.3建设工程行政责任的种类和承担方式
1、行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、暂扣吊销证照、行政拘留等。
2、行政处分：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除
1.9.4建设工程刑事责任的种类及承担方式
1、刑罚种类
主刑：管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑
附加刑：罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境
2、常见刑事法律责任
罪名
具体规定
工程重大安全事故罪
建设单位、违反规定，降低施工质量，造成重大安全事故的行为。
直接责任人处5年以下有期或拘役，罚金；特别严重，5-10年有期，罚金
重大责任事故罪
1违章事故罪
在生产、作业中违反有关安全管理规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果。
3年以下，严重3年以上7年以下。
2强令冒险罪
强令他人违章冒险“出大事”
5年以下，严重5年以上有期
3劳动安全事故罪
安全生产设施、安全生产条件不符合国家规定，因而发生伤亡事故或者严重后果
对直接负责的主管人员和其他责任人员，3年以下；情节特别恶劣，3-7年有期
串通投标罪
投标人之间或投标人和招标人之间，串通损害招标人或其他投标人的利益，情节严重的，3年以下有期或拘役，并处或者单处罚金
第二部分 建设工程施工许可制度
2.1.1施工许可证和开工报告的适用范围（2011P48-50）
1、施工许可证的使用范围
1需要办理施工许可证
办证主体：建设单位；受理主体：县级以上建设行政主管部门
2不需办理施工许可证
临时、抢险救灾、限额以下小型、农民自建低层住宅
3不重复办理施工许可
办理开工报告的，不必再办施工许可证；必须符合国务院的规定
4另行规定
涉及军事军用的，由国务院、中央军委另行规定
2、实行开工报告制度的建设工程
1适用范围
必须由国务院规定
2开工报告审查
1资金到位情况2投资项目市场预测3设计图纸4现场条件
3不同开工报告
的区别

（施工许可）开工报告
（监理）开工报告
性质
政府部门的行政许可
监理对施工单位开工准备的认可
主体
建设单位向政府部门申请
施工单位向监理单位申请
内容
建设单位是否具备开工条件
施工但是是否具备开工条件
2.1.2施工许可证的申请主体和法定批准条件
1、施工许可证的法定批准条件
1用地批准手续
用地要申请，向有权土地行政主管部门申请，本级人民政府批准
2取得规划许可证
城市规划区包括《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》
划拨：先取得规划许可证，再申请用地；
出让：规划条件是土地出让合同组成部分；先拿地后领规划许可证
3现场具备施工条件，拆迁进度符合施工要求
施工场地应当具备施工条件；如果有监理，需要监理单位出具证明，确认现场具备施工条件
拆迁应按照预定计划，进度要能够满足开工和连续施工的要求
4确定施工企业
有以下情况的所确定的施工企业无效：
○1没有招标；○2没有公开招标；○3肢解发包；○4施工企业不具资质
5有经审查图纸资料
设计文件依设计深度分为：方案、初步、施工图设计文件；
施工图设计文件必须经过规定的审查
6有保证质量和安全的具体措施
应当委托监理的已经委托监理，办理工程质量、安全监督手续
施工企业编制的“施工组织设计”非常重要
7资金落实
建设工期一年以内，到位资金50%以上；一年以上，到位30%以上
8法定其他条件
例如：
1、依法应当委托监理单位的，必须委托监理：国务院可以规定强行监理的范围，《建设工程质量管理条例》中规定了法定监理范围；
2、《消防法》规定未通过消防设计审核的建设工程，不得给证
主管部门审批期限
15日
2.1.3延期开工、核验和重新办理批准的规定
1、（施工许可证）申请延期的规定
建设单位应当在领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能开工的，应当向发证机关申请眼球；延期以两次为限，每次不得超过3个月。即不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行作废。
2、核验施工许可证的规定
建设工程因故中止施工的，建设单位应在1个月内向发证机关报告，恢复施工也要报告；中止超过1年的，恢复施工前，建设单位应报发证机关核验施工许可证。
3、重新办理（开工报告）批准手续的规定
办理开工报告的工程一般都是大中型建设项目，管理更加严格。因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。
2.2施工企业从业资格制度（2020P56-69）
《建筑法》规定建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单位应当具备下列条件：1符合规定的注册资本；2与从事建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；3从事建筑活动应有的技术装备；4其他法定条件。
2.2.1企业资质的法定条件和等级
1、施工企业资质的法定条件
划分企业资质应根据企业的注册资本、技术人员、技术装备、已有业绩进行划分。

特级
一级
二级
三级
注册
资金
注册资金
3亿
5000万
2000万
600万
净资产
3.6亿
6000万
2500万
700万
专业
技术
人员
企业经理
工程管理≥10年
工程管理≥10年或高职
工程管理≥8年或中职
工程管理≥5年
技术负责人
技术管理≥15年；高职；一级建造师；以及从业经历
技术管理≥10年；高职；
技术管理≥8年；高职；
技术管理≥5年；中职；
财会负责人
高职+注册会计师
总会计师高职
总经济师高职
中级职称
初级职称
建造师数量
一级建造师≥50
一级项目经理≥12
二级项目经理≥12
三级项目经理≥10
技术
装备
对特级有特殊要求
有企业技术中心；科研经费支出；专利；获奖或主编国标行标；内部信息网络
由与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测设备
已有
业绩
近5年的合格业绩要求：
5有3
6有4
6有4
5有3
100米以上；28层以上；单体5万平以上；单跨30米或钢结构36米；建安单项2亿
25层以上；100米以上；单体3万平以上；单跨30米；10万平小区或建筑群；建安单项1亿
12层以上；50米以上；单体1万平以上；单跨21米；5万平小区或建筑群；建安单项3000万
6层以上；25米以上；单体5000平以上；单跨15米；建安单项500万
2、施工企业的资质序列、类别和等级：施工总承包（12）、专业承包（60）和劳务分包（13）。
3、施工的资质许可
资质
许可
权限
1国务院
建设行政
主管部门
（简称“部”）
范围：1施工总承包序列特级、一级；2国务院国有资产管理部门直接监管企业（央企）及其下一级企业的施工总承包二级、三级3水利、交通、信息产业专业承包序列一级4铁路、民航方面专业承包一级、二级5公路交通、城市轨道交通专业承包不分等级
程序：央企及其下一级企业直接向国务院建设行政主管部门申请；其余应通过注册地省级政府建设行政主管部门申请
2省级政府建设行政主管部门（简称“厅”）
范围：1施工总承包二级2专业承包一级3专业承包二级4专业承包不分级（上表另行规定的除外）
程序：厅将准予资质的决定，30日内报部备案
3设区的市建设行政主管部门（局）
范围：1施工总承包三级2专业承包三级3劳务分包4燃气燃烧器具安装维修企业资质
程序：局决定后，30日内，通过厅，报部备案

4、施工企业资质证书的申请、延续和变更
1申请
申请项数
可申请一项或多项；申请多项的以等级最高的为企业主项资质
级别核定
○1首次及增项申请，不考核以往业绩，按最低核定
○2已有设计资质申请相同、相近建筑资质的，可以将以往业绩申报，但申请的资质等级最高不超过现有的工程设计资质等级
2续延
○1资质证书有效期为5年，如需延续应在届满前60日前，申请延续
○2在资质有效期内，尊章守纪，无不良信用记录，且条件满足资质要求的，经资质许可机关同意，有效期延长5年
3变更
办理程序
建筑企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法代等变更：
先办理工商变更手续，30日内办理资质证书变更手续
提交材料
1变更申请；2营业执照；3原资质证书正副本；4其他证明材料
企业
合并：新设立或存续企业承继合并前各方中较高的资质
分立：根据实际条件按照审批程序重新核定
改制：资质条件不变，按变更；资质条件变化的，申请重新核定
4不批
升级
增项
申请资质升级和增项的，申请之日起前1年有下列情况的，不予批准：
1超越、借用或外借资质；2招投标违法；3未取得施工许可证擅自施工；4转包或违法分包；5违反强制标准；6较大或两次以上安全生产事故；7恶意欠款；8瞒拖报告质量事故且阻挠调查；9未持证上岗情节严重；10拖延保修；11违法使用证书
5撤回撤销注销
撤回
企业不再具有相应资质条件；企业可以重新按照实际申请
撤销
1许可机关滥权许可；2越权许可；3违反法定程序规定；4不合格许可；5其他应当撤销。欺骗或贿赂取得。
注销
○1届满未申请延续○2企业终止○3资质被撤回、撤销或吊销○4其他
5、外商投资建筑业企业的规定
1设立及资质审批权限
管理原则：分级、分类管理
申请资质
设立审批
资质审批
申请施工总承包序列特级、一级；专业承包序列一级
国务院对外经贸行政主管部门
国务院建设行政主管部门
申请施工总承包及专业承包序列二级及以下；劳务分包
省级政府外经贸行政主管部门
省级政府建设行政主管部门
中外合资、合作的建筑企业，中方为央企
国务院对外经贸行政主管部门
国务院建设行政主管部门
中外合资、合作建筑业企业，中方出资总额不得低于注册资本的25%
2工程承包范围
外资
○1全外资工程○2国际贷款○3外资超50%中外联建或外资不足50%技术困难○4中方投资但独建技术困难
2.2.3禁止以他企业或者他企业以本企业名义承揽工程的规定
“视为分包”：虽然没有分包形式，但是施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、核算负责人以及质量、安全管理人员，不是承包单位本单位人员的，视为分包。
2.3建造师注册执业制度（2030P69-81）
1、不予注册的情形
1聘用单位破产
2聘用单位被吊销营业执照
3聘用单位被吊销或者撤回资质证书
4与聘用单位解除合同关系
5注册期满没有延续注册
6超过65周岁
7死亡或者不具有完全行为能力
8申请人的聘用单位不符合注册单位要求
2、注册证书和执业印章失效
1不具有完全行为能力
2两个或以上单位申请
3未达到继续教育要求
4刑罚未执行完毕
5因执业受刑罚，完毕不足5年
6非执业受刑罚，完毕不足3年
7自吊销证书处罚决定，不足2年
8申请前3年，负责项目发生重大安全、质量事故
3、变更、续期、注销注册的申请办理
变更
注册
变更项目
注册建造师变更执业单位
有效期
变更后延续原注册有效期
所需资料
○1变更注册申请表○2注册证书和执业印章○3申请人与新聘单位的合同○4与原聘用单位解除关系的证明
办理责任
与新聘单位签约后1个月内，通过新聘单位办理变更注册；变更注册办理不及时，由新聘单位承担责任，以不良行为记入企业档案
续期
注册
适用情形
多专业注册建造师，其中一个专业注册期满仍需以该专业和以其他专业执业的，应当及时办理续期注册
2.3.3建造师的受聘单位和执业岗位范围
1、建造师的受聘单位: 担任建设工程项目的项目经理;从事施工活动的管理工作; 法定、规定的其他业务(也可在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等单位或具有多项资质的单位任职)
2、建造师执业范围
项目
负责人
不兼任
不得同时在两个及以上工程项目上担任施工项目负责人；
除外情形：○1同一工程分段或分期施工○2工程验收合格○3非承包方原因停工120天以上并经建设单位同意
不更换
除外情形：○1发包方与受聘单位解除合同○2发包方同意○3不可抗力必须换。如更换项目负责人，企业应5日内报主管部门网上变更
2.3.5违法行为应承担的法律责任
违法行为
法律依据
具体规定
1注册违法
《注册建造师管理规定》
隐瞒、虚假：不予受理或注册，警告，限制1年
欺骗、贿赂取得注册证书：撤销，限制3年；无违法所得，罚款1万以下；有违法所得，没收，罚款3倍以下，不超过3万元
2执业过错导致质量事故
《质量管理条例》
发生质量事故：停止执业3个月到1年；重大质量事故，吊证，5年内不予注册；情节恶劣，终身不予注册

第三部分 建设工程发承包法律制度
3.1建设工程招标投标制度（3010P82-99）
3.1.1建设工程必须招标的范围、规模和招标方式
1、建设工程必须招标的范围、规模以及例外
招标的内容