湖南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题.docx

湖南省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月
2、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24
B．30
C．36
D．48
3、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__
A．减少
B．扩大
C．不变
D．不确定
4、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元
B．美元
C．人民币
D．上市地货币
5、高收益债券又可以称为__。
A．垃圾债券
B．完美债券
C．无风险债券
D．贴现债券
6、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A．SPDRs
B．LOF
C．TIPs
D．QDII基金
7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托买卖
B．委托代理
C．证券托管
D．证券存管
8、美国式招标的缴款期特点是（）。
A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的
B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的
C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的
D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的
9、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
B．无条件向发行人购买的1张美式买权
C．无条件出售给发行人的1张美式买权
D．无条件向发行人购买的1张美式卖权
10、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．丙、甲、乙、丁 
B．丙、甲、丁、乙 
C．丁、乙、丙、甲 
D．丁、乙、甲、丙
11、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．信用等级较高的可转换债券
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
12、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%
13、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标
14、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A．不动产抵押公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券
15、1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．史蒂芬·罗斯
D．詹森
16、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。
A．1000万
B．2000万
C．500万
D．1500万
17、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A．监管部门对被监管对象给予公正待遇
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．公开监管机构全部业务活动内容
D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
18、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__。
A．16.25元/股
B．17.50元/股
C．23.33元/股
D．25.00元/股
19、持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．参与性
20、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。
A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部
21、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。
A．清算编号
B．资金账户
C．交易席位
D．证券账户
22、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。
A．3
B．6
C．9
D．12
23、旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。
A．多数旅游者同意
B．旅游者的口头同意
C．旅游者的书面同意
D．出团社和旅游者的同意
24、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
25、普通股票和优先股票是按__分类的。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有__。
A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费
3、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。
A．9.5%
B．10.5%
C．15%
D．15.6%
4、基金会计复核包括基金（）等的复核。
A．账务
B．头寸
C．资产净值
D．业绩表现数据
5、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A．2
B．3
C．5
D．10
6、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有__。
A．结算以公司形式组建
B．结算所通常采用会员制
C．所有交易必须通过会员进行
D．交易双方不得直接交割清算
7、在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。
A．同意 
B．反对 
C．弃权 
D．交易双方
8、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜__
A．公司股东大会的筹备
B．文件整理和保存
C．对公司股东资料的整理和披露有关信息
D．董事会会议
E．提议开董事会会议
9、__创立了著名的道·琼斯平均指数。
A．爱德华·琼斯
B．汉密尔顿
C．雷
D．查尔斯·道
10、集合竞价确定成交价的原则是__。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．最大成交量原则
11、证券投资基金的费用主要包括（）。
A．托管费、管理费
B．申购费、赎回费
C．交易佣金、过户费
D．其他手续费
12、制度变迁的源泉是__。
A．信息的不充分和技术的进步
B．行为模式的变化
C．相对价格和偏好的变化
D．信念和意识形态的渐进变革
13、关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的是__。
A．普通股的收益要小于基金
B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券
D．基金投资的风险大于债券
14、存托凭证一般代表（）。
A．本国公司股票
B．外国公司股票
C．本国公司有价证券
D．债券
15、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是__。
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．成本效益原则
16、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为__时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。
A．-1
B．-0.5
C．0.5
D．1
17、附有赎回选择权条款的债券是指__。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
C．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
18、关于人民币债券交易叙述正确的是__。
A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
C．清算速度为T+2或T+1
D．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
19、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。
A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D．“董事会——投资决策部门”的二级体制
20、参与证券投资的金融机构包括__。
A．央银行 &nb
B．证券经营机构 D．保险公司
21、QDII基金的禁止行为包括__。
A．购买不动产
B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C．购买实物商品
D．从事证券承销业务
22、X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日 X股票交易的价格上限为______元；Y股票交易的价格上限为 ______元。__
A．13.62；10.14
B．12.86；11.14
C．12.86；10.14
D．13.62；11.14
23、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括__。
A．外国法人、自然人和其他组织
B．我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
24、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。
A．刻制基金业务片章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户
C．建立基金账册
D．将与基金有关参数输入监控系统
25、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A．交易所交易基金
B．开放式指数基金
C．衍生证券投资基金
D．上市开放式基金