关于印发中铁三局集团有限公司安全质量稽查队伍管理办法的通知.doc

中铁三局集团有限公司文件中铁三安2014470号关于印发中铁三局集团有限公司安全质量稽查队伍管理办法的通知集团公司各单位：为进一步规范和加强集团公司安全质量稽查队伍建设与管理，及时发现和查处施工现场安全质量隐患与管理漏洞，杜绝和减少安全质量事故及不良影响事件发生，根据中国中铁股份有限公司安全质量稽查队伍管理办法（中铁股份安2011114号）、关于进一步加强和规范安全质量（片区）稽查队伍建设的通知（中铁股份安201326号）、关于加快规范落实安全质量（片区）稽查队伍建设有关要求的通知（股份传2013-44号）及关于对集团公司安全质量稽查大队机构人员设置进行调整的通知（中铁三人2014361号），集团公司对安全质量稽查队伍管理办法（中铁三安2011108号）进行了修订。现印发给你们，请遵照执行。附件：1.交换意见签到表（格式） 2.检查留存意见（格式）3.区域稽查队责任区域划分 4.在建项目管理台帐（格式） 5.月份稽查计划（格式） 6.月份稽查工作总结（格式） 7.稽查队考核评价标准 中铁三局集团有限公司 2014年12月31日中铁三局集团有限公司安全质量稽查队伍管理办法第一章 总 则第一条 为进一步规范和加强集团公司安全质量稽查队伍建设与管理，及时发现和查处施工现场安全质量隐患与管理漏洞，杜绝和减少安全质量事故及不良影响事件发生，根据中国中铁股份有限公司安全质量稽查队伍管理办法（中铁股份安2011114号）、关于进一步加强和规范安全质量（片区）稽查队伍建设的通知（中铁股份安201326号）、关于加快规范落实安全质量（片区）稽查队伍建设有关要求的通知（股份传2013-44号）及关于对集团公司安全质量稽查大队机构人员设置进行调整的通知（中铁三人2014361号）规定，制定本办法。第二条 集团公司安全质量稽查队伍实行分级组建、分级管理、逐级负责制。第三条 本办法适用于集团公司和从事基建业务施工的各子分公司。第二章 机构设置与人员配备第四条 集团公司设立安全质量稽查大队（以下简称“稽查大队”），下设5个区域稽查队和稽查大队办公室，与集团公司安质环保部合署办公。稽查大队属于集团公司本部独立职能部门，设大队长1名、常务副大队长1名。大队长由集团公司安质环保部部长兼任。稽查大队办公室设主任1名、业务主管1名。5个区域稽查队属于稽查大队派出机构。每个区域稽查队配备队长1名、专业稽查队员12名、车辆驾驶员兼后勤管理员1名。常务副大队长享受部门正职待遇。区域稽查队队长享受部门正职薪酬待遇。稽查大队办公室主任为科长级别。区域稽查队专业稽查队员享受业务主管及以上待遇。第五条 子分公司设立安全质量稽查队（以下简称“子分公司稽查队”），与安质环保部合署办公。子分公司稽查队属于子分公司机关本部独立职能部门，设队长1名、常务副队长1名。稽查队队长由子分公司安质环保部部长兼任。子分公司稽查队应根据企业规模和专业特点配备稽查分队。年完成施工产值20亿元及以上、或者施工专业差别较大的子分公司，应设立2个及以上的稽查分队，每个稽查分队设分队长1名、配备12名与专业特点相适应的专业稽查队员。常务副队长享受子分公司机关本部部门正职待遇，稽查分队分队长享受部门副职及以上待遇（原已享受部门正职待遇的不变），专业稽查队员享受业务主管及以上待遇。第三章 队伍管理第六条 集团公司稽查大队接受中铁股份有限公司稽查总队业务指导，根据股份公司区域性稽查工作需要做好相关工作。稽查大队由集团公司分管安全质量的副总经理直接领导，同时对集团公司主要领导负责。各区域稽查队接受集团公司区域分管领导协管，由集团公司稽查大队直接管理。第七条 子分公司稽查队接受集团公司稽查大队的业务指导，根据稽查大队监督检查工作需要做好相关工作。子分公司稽查队由子分公司分管安全质量的副总经理直接领导，同时对子分公司主要领导负责。第八条 各级稽查人员每年接受不少于48学时的业务培训和业务能力考核。培训学时和考核成绩向其所属单位通报。区域稽查队业务培训考核由集团公司稽查大队组织。培训教材参照注册安全工程师继续教育大纲，由稽查大队组织有经验的专业技术人员和安全管理人员编制。第九条 集团公司稽查大队对区域稽查队和子分公司稽查队的工作情况进行督导检查和考核评价。督导检查和考核评价发现的突出问题在集团公司安全质量视频例会上通报。对区域稽查队的督导检查和考核评价每半年进行一次，考核评价情况呈报集团公司分管领导，并由稽查大队办公室建档备案。对子分公司稽查队的督导检查和考核评价每年进行一次，考核评价情况向其所属单位通报。第十条 集团公司稽查大队对重大风险项目定期组织联检、互检或专检。可以根据需要，抽调区域稽查队和子分公司稽查队的部分人员以联检、互检方式参加集团公司安全质量综合大检查和各类专项检查。第十一条 区域稽查队成员由集团公司稽查大队根据工作需要进行轮换或调整。各区域稽查队的责任稽查区域由集团公司研究决定，详见附件3。责任范围内的在建项目数量可以由集团公司稽查大队进行总体统筹后适当调整。第四章 工作标准第十二条 各级、各类稽查活动均以“四不两直”方式进行。参加检查的各小组人员不应少于2人。第十三条 对在建项目进行安全质量稽查时，稽查人员应自行携带必要的法律法规、规章、规范和企业规章制度以及必需的记录、拍照和检测工具。检查留存意见以现场照片和实测实量数据为基本依据。第十四条 检查人员到达现场后，应首先了解工程概况，掌握重大施工方案和安全专项方案的编制、审批情况。根据风险作业工点分布及工程进展等情况，确定检查重点和检查路线。原则上，要求对所有工点（包括施工驻地等临时工程）进行全覆盖检查。在工地检查时，应当场指出存在的问题和隐患，能立即整改的，要求立即整改。不能立即完成整改的，提出整改要求、整改时的安全注意事项和跟踪整改责任人，责令限期整改。现场严重违规违章的，根据集团公司制度办法责令立即（停工）整改并给予罚款处罚。重大问题及时向稽查大队主要领导报告。“检查留存意见”中应明确受检项目在现场施工和内业管理中存在的问题，提出整改时限、检查验收和整改回复的具体要求；责成项目经理针对存在的问题，组织相关部门和人员进行原因分析、责任界定和整改部署；整改完成后，由受检项目安质部门逐一检查验收、按时限要求规范回复。受检项目安质部门对整改回复资料的真实性负责，并具有可验证性。受检项目存在重大安全质量隐患需要进行处罚或责令停工整改的，根据企业规章制度出具重大安全质量隐患罚款通知书、停工整改通知书，格式参见中铁三局集团有限公司安全生产监督管理办法相关附件。稽查大队、区域稽查队和子分公司稽查队各自独立编号。检查组离开受检项目前，应向受检项目移交问题照片、交换意见签到表复印件、检查留存意见及罚款处罚通知单等资料。交换意见签到表、检查留存意见的格式详见附件1、附件2。第十五条 检查组收到整改回复资料以后，本着“谁检查、谁负责”的原则，由检查提出问题的人员对照“检查留存意见”逐一核对整改闭环情况。不能判定整改关闭的，可以责成受检项目补充相关资料，或者组织现场复查。发现整改工作弄虚作假和整改不闭环的，给予加倍处罚，责令受检项目停工整改，同时将有关情况上报集团公司稽查大队。由稽查大队核实后在集团公司安全质量视频例会上予以通报。第十六条 各级稽查队伍采用集团公司项目经理安全生产岗位职责考核标准（中铁三安201447号），对项目经理进行考核评价，建立考核评价台帐和分析图表，分项目判定其安全质量管理态势和走向。区域稽查队、子分公司稽查队对项目经理的考核评价情况随同月份稽查工作总结每月一次上报集团公司安全质量稽查大队核备。第十七条 各级稽查队应及时、如实上报各项资料，上报情况自2015年1季度起纳入督导检查和考核评价。需要上报资料的基本格式和填报内容应符合以下要求，其内容、格式可根据不同时期安全质量监管重点由稽查大队进行局部调整：1.区域稽查队、子分公司稽查队分别按区域和单位每季末20日前向稽查大队报送“在建项目管理台帐”，格式和内容如附件4所示。新开工项目在施工调查结束后的10日内予以补报。工程规模、主要风险描述（如涉及火工品；营业线施工；软弱围岩和不良地质隧道；高墩大跨度连续梁；高边坡深基坑；易发生滑坡、泥石流、洪水等地质、气候灾害等）和当前工程进展情况等是重点内容，须认真核实后填报。2.区域稽查队、子分公司稽查队每月25日前向稽查大队报送下一个月的“月份稽查计划”，格式和内容如附件5所示。月份稽查计划应以集团公司重点工作部署，结合季节、气候、节假日情况及在建项目风险特征，明确本月稽查工作重点。对问题整改需要进行闭环验证的，在月份稽查计划中做出标识和说明。稽查计划上报稽查大队的同时，还需要上报区域指挥部领导。3.区域稽查队、子分公司稽查队每月25日前向稽查大队报送本月“稽查工作总结”。“稽查工作总结”由文字描述和表格组成。文字部分主要描述本月稽查计划执行情况、对重大问题的发现和处置情况、整改闭环的复查验证情况、已检项目的事故风险评价情况等内容。表格的格式和内容如附件6所示，其中包括“项目经理安全生产岗位职责考核评价情况”。稽查月总结上报稽查大队的同时，还需要上报区域指挥部领导。4.子分公司稽查队每季度末25日前向稽查大队报送本单位稽查队伍建设和变动情况。5.稽查大队对区域稽查队、子分公司稽查队的定期督导检查和考核评价按附件7的格式和内容进行。6.自2015年1月1日起，各级稽查队统一采用稽查大队对在建项目的固定编号。各级稽查队对现场照片、实检实测资料、检查留存意见、交换意见签到表、整改回复资料和复查验证资料按固定编号的项目次序，分别以纸质版、电子版建档。各级稽查队动态绘制、悬挂统一格式的“稽查示意图”。稽查大队及时收集资料，分区域、分单位分别建立稽查台帐,分区域悬挂“稽查动态示意图”。稽查大队办公室每月30日前将各区域、各单位的稽查简况呈报稽查大队负责人。内容包括各区域、各单位稽查工作开展情况、发现的重大问题及其处置情况。7.稽查大队对直接管理的责任区域，应明确具体人员和责任分工，资料管理比照区域稽查队执行。第五章 工作职责第十八条 子分公司稽查队与区域稽查队的职责定位、分工与协作模式应遵守以下原则：1.规范有序、科学高效，资源共享、相互支撑、相互印证；2.优势互补、各有侧重，实现闭环管理；3.区域稽查队侧重于重大安全质量隐患的检查发现和对存在问题的督促整改，对存在重大问题的项目及时组织复查验证。子分公司稽查队是企业履行安全质量主体责任的重要体现，侧重于施工现场隐患和管理漏洞的排查整改，掌握各级检查发现的问题，对存在问题会同公司相关部门进行跟踪整改和检查验收，实现闭环管理。第十九条 各级稽查队伍主要职责（一）集团公司安全质量稽查大队1.根据法律法规、上级机关和集团公司对安全质量监管工作的部署和要求，策划并组织指导各级稽查队伍开展专项检查和常态化稽查。2.对责任区域内的在建工程项目每季度覆盖检查一次；对集团公司区域稽查队和子分公司稽查队现场检查的频率、检查的深度和工作质量情况进行定期督导检查和考核评价；组织开展与区域稽查队、子分公司稽查队联检、互检；对重大风险作业项目进行督导检查。3.收集并分析各级稽查队伍月计划、月总结和重大安全质量隐患的发现与查处情况，对重大问题向集团公司大交班会汇报，并在集团公司安全质量季度例会上进行通报。4.组织对各级稽查人员进行定期业务培训，对各级稽查队工作情况进行考核评价。参与制定施工现场关键工序安全质量卡控红线标准。5.组织查处对施工现场重大违规违章作业行为的举报，经查属实的，对责任单位按规定进行处置，对举报有功人员按规定程序实施奖励。6.定期汇总整理安全质量常态化稽查情况，分析存在的共性问题，对集团公司安全质量管理提出意见和建议。7.对政府监管部门、建设单位、监理单位的通报、有关投诉或媒体负面报道进行核查，及时向集团公司汇报，对处置情况进行跟踪和监督。（二）集团公司区域稽查队1.贯彻落实安全质量、环保与职业健康的法规政策文件、标准规范和企业规章制度。2.根据责任区域内在建项目的施工进展和风险情况，分分月编制稽查计划，上报稽查大队审核备案。3.按月份计划以“四不两直”方式规范开展责任区域内安全质量常态化稽查；根据上级安排进行安全质量专项检查。及时上报重大问题的发现与查处情况，对存在问题的项目须明确整改责任人、跟踪整改责任人、整改措施和检查验收、整改回复的具体要求。对存在重大问题的项目，区域稽查队应对整改情况及时组织复查验证。4.对责任区域内的所有在建项目每季度检查覆盖一次，对每个项目的重要施工工点进行全覆盖检查。5.按时进行月份稽查总结，每月一次对责任区域内在建项目进行风险评估、分析，形成报告，上报稽查大队核备。6.根据稽查大队安排，参与对违规违章作业行为的举报查证工作。7.建立稽查工作台帐，及时、如实填报本办法规定的各项资料。（三）稽查大队办公室1.学习领会有关安全质量的法律法规、规章和标准规范，贯彻企业上级、集团公司有关安全质量的工作部署。及时辨识安全质量管理的有效文件并定期发布。2.建立并维护由各级稽查人员参与的QQ群，及时收集、发布相关信息，定期编发业务培训资料。3.督促并及时收集、整理各级稽查队伍上报资料。定期拟发稽查情况通报。按本办法要求建立并动态更新各类台帐图表。每月30日前提报集团公司大交班会需要通报的事项。4.参照区域稽查队工作标准，参加稽查大队直管区域的常态化稽查和专项检查。5.负责稽查大队的日常工作。办理区域稽查队有关费用报销和车辆管理等事宜。（四）子分公司稽查队1.贯彻落实安全质量、环保与职业健康的法规政策文件、标准规范和企业规章制度。2.掌握本单位在建项目的工程概况、管理模式、施工组织和风险管控情况，建立台帐并及时更新。分季度、分月份拟定常态化稽查和问题项目的现场闭环检查计划，上报稽查大队备案审核。3.以“四不两直”方式开展安全质量常态化稽查和专项检查。及时掌握集团公司稽查大队和区域稽查队检查发现的问题和整改要求。对存在重大问题的项目进行跟踪验证，实现闭环管理。4.对管理范围内的所有在建项目每季度检查覆盖一次，对每个项目的所有施工工点进行全覆盖检查。5.按时进行月份稽查总结，每月一次对管理范围内的在建项目进行风险评估、分析，形成报告，上报稽查大队核备。6.根据稽查大队安排，参与集团公司范围内的联检、互检和专检。7.建立稽查工作台帐，及时、如实填报本办法规定的各项资料。第二十条 各级稽查队伍主要人员的岗位职责（一）集团公司稽查大队常务副大队长1.根据法律法规、上级机关和集团公司对安全质量监管工作的部署和要求，策划并组织各级稽查队伍开展安全质量常态化稽查和专项检查，对各级稽查队伍工作开展情况和高风险作业各级监管情况进行督导和抽查检查。对各级稽查队伍检查发现的问题进行统计分析，对整改关闭情况进行督查抽检，对各级稽查发现的重大问题进行归类并向部门主要领导汇报，提出加强和改进安全质量管理的意见和建议。2.组织审核各级稽查队伍的稽查计划和计划完成情况，组织建立稽查工作台帐。参与对各级稽查队伍工作质量、检查深度、检查质量的指导与考核评价。主持对各级稽查人员进行定期业务培训和考核。3.组织开展各级稽查队伍的联检、互检和专检。对重点项目和高风险作业项目组织督导检查和抽查检查。参与对施工现场重大违规违章作业行为的举报查证和奖惩工作。4.会同安质环保部研究制定施工现场关键工序安全质量卡控红线标准。下达各区域稽查队不同时期的重点检查内容和工作标准并监督实施。5.对政府监管部门、建设单位、监理单位的通报、有关投诉或媒体负面报道进行核查，对处置情况及时向部门主要领导汇报，并组织跟踪整改和监督。（二）区域稽查队队长1.认真贯彻安全质量、环保与职业健康的法律法规、规范标准和企业规章制度。严格落实集团公司分时期、分阶段安全质量工作部署和重点要求。2.根据责任区域内在建项目的风险情况和集团公司安全质量重点工作部署，分季度、分月份拟定常态化稽查和问题项目的现场闭环检查计划，上报稽查大队备案审核。3.按月份计划以“四不两直”方式带队开展责任区域内安全质量常态化稽查和安全质量专项检查。及时上报重大问题的发现与查处情况，对存在问题的项目进行跟踪验证，实现闭环管理。4.对责任区域内的所有在建项目每季度带队检查覆盖一次，对每个项目的重要施工工点进行全覆盖检查。5.按时进行月份稽查总结，每月一次对已检重点项目进行事故风险评估和分析，以月稽查总结格式上报稽查大队核备。6.根据稽查大队安排，协助开展对违规违章作业行为的举报查证工作。7.参加集团公司组织的业务培训和考核。按时上报稽查工作的各类图表台帐和资料。（三）区域稽查队专业稽查队员1.认真学习贯彻安全生产、工程质量、环保与职业健康法律法规、规章和标准规范，严格落实股份公司、集团公司企业规章制度和安全质量工作部署。2.全面掌握责任区域内在建项目的分布、施工进展、管理模式和风险情况，形成完整的台帐资料。分季度、分月份拟定常态化稽查计划，对存在严重问题的项目及时策划闭环检查和复查验证。3.以“四不两直”方式对责任区域内的在建项目开展安全质量常态化稽查。全过程负责责任区域内所有在建项目和每一个重要施工工点的巡视检查和实测实量，认真做好记录和拍照。根据法规规范和企业规章制度，对检查发现的安全质量现场隐患和管理漏洞，提出整改处罚的意见和建议，明确整改方案和闭环管理要求，离开前留存书面检查意见、问题照片和会议签到表。4.运用数理统计方法，分类统计、归纳和分析责任区域内所有在建项目存在的重大问题、一般共性问题及其数理特征，形成稽查工作台帐和有关图表。向集团公司提出改进和加强安全质量管理的意见和建议。5.按时进行月份稽查总结，每月一次对责任区域内在建项目进行事故风险评估、分析，形成报告，上报稽查大队核备；总结工作在存在的不足和下一步努力方向。6.完成本区域稽查队和稽查大队安排的其他工作。（四）稽查大队办公室主任1.学习领会有关安全质量的法律法规、规章和标准规范，贯彻企业上级、集团公司有关安全质量的工作部署。及时辨识并定期发布安全质量管理的法律法规、标准规范和企业规章制度。2.建立并维护由各级稽查人员参与的QQ群，及时收集、发布相关信息，定期编发业务培训资料。3.定期拟发稽查情况通报。按本办法要求建立并动态更新各类台帐图表。根据各级稽查队上报资料，每月30日前草拟集团公司大交班会需要通报的事项。4.参照本办法区域稽查队的工作标准，参加稽查大队直管区域的常态化稽查和专项检查。5.负责稽查大队的日常工作。办理区域稽查队有关费用报销和车辆管理等事宜。完成领导交办的其他工作。（五）稽查大队办公室业务主管1.学习领会有关安全质量的法律法规、规章和标准规范，贯彻企业上级、集团公司有关安全质量的工作部署。及时收集各级稽查队问询的事项，求证后及时给予回复。2.使用并维护由各级稽查人员参与的QQ群，及时收集、发布相关信息。3.督促并及时收集、整理和分析各级稽查队伍上报的在建项目台帐、月份稽查计划、月份稽查总结、检查发现的重大问题及其处置情况等资料，归纳形成报告，按本办法要求建立并动态更新各类台帐图表。4.办理区域稽查队有关费用报销等事宜。负责稽查大队的日常工作。5.完成稽查大队领导交办的其他工作。（六）子分公司稽查队常务副队长、稽查分队队长和专业稽查队员的岗位职责由子分公司制定并上报稽查大队核备。第六章 稽查人员任职条件第二十一条 各级专业稽查队员应具备以下任职条件：1.熟悉安全质量、环保与职业健康方面的法律法规、规章和标准规范，熟悉企业上级和集团公司安全质量、环保与职业健康的规章制度。2.基本素质（技术水平、管理水平、责任心、工作效率和综合能力）为同级机构或团队的优秀技术或管理人员。3.具有比较丰富的项目管理、施工技术管理、安全质量管理经验，具有中级及以上技术职称，8年以上现场工作经历。持有相关行业安全生产考核合格的资格证书（C类），优先录用具备注册安全工程师资格的专业技术人员和安全质量专职管理人员。4.坚持原则、热爱本职岗位工作，责任心强、办事公道。5.身体健康，适宜野外工作。第七章 附 则第二十二条 子分公司不按照本办法健全稽查队伍、配备专业稽查队员的，或者稽查工作开展不规范、实效性较差的，给予通报批评，责令限期改正，可以根据集团公司有关规定给予罚款处罚和通报批评。经复查发现没有按照要求进行整改、或者整改不到位的，子分公司主要领导参加集团公司交班或接受集团公司领导约谈。第二十三条 区域稽查队车辆使用管理及其费用报销、个人差旅费报销等，严格执行关于印发集团公司本部经费管理办法（试行）的通知（中铁三财2012355号）。第二十四条 本办法未详内容执行中铁股份有限公司和集团公司有关规定。此前稽查队伍建设管理的相关规定与本办法不符的，以本办法为准。本办法由集团公司安全质量稽查大队负责解释。第二十五条 本办法自印发之日起施行。附件1中铁三局集团有限公司稽查大队会议签到表会议主题_公司_项目常态化稽查（专项检查）交换意见主持单位或部门_区域（单位）稽查队会议地点会议时间 年 月 日签 到序号姓名单位、部门职务联系电话1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.附件2*公司*项目安全质量常态化稽查留存意见201*年*月*日，*公司*稽查队一行*人，根据*对*公司*项目的现场施工和内业资料进行了安全质量*稽查（检查）。情况如下：第一部分 现场施工存在的问题1.对存在的问题要指明违反了法律、行政法规、部门规章、标准规范的哪一条具体规定。2.一般性照片每行并排放2张，照片高度为5cm。需要局部放大的照片每行可单放一张，照片高度不大于10cm。第二部分 内业资料第三部分 整改和回复要求1.根据本办法第十四条，提出整改和回复的具体要求。2.确定闭环整改的复查事项。3.对项目经理的考核评价情况作为附件附后。第四部分 时间和签名1.受检项目主要负责人签署意见2.受检项目所在的直属指挥部或代局指挥部负责人签署意见3.稽查（检查）人员签名。附件3区域稽查队责任区域划分一、东北 北京稽查队：驻守地点为天津市（天津公司），责任区域：黑龙江、吉林、辽宁、北京、天津、河北境内在建项目。二、西部 西北稽查队：驻守地点为西安市（七公司），责任区域：陕西、甘肃、内蒙、宁夏、新疆、西藏、青海境内在建项目。三、西南稽查队：驻守地点为成都市（西南公司），责任区域：四川、重庆、云南、贵州境内在建项目。四、华中、华南稽查队：驻守地点为广州市（广东公司），责任区域：河南、湖南、湖北、广东、广西、海南境内在建项目。五、华东稽查队：驻守地点为南京市（华东公司），责任范围：上海、江苏、浙江、安徽、江西、福建境内在建项目。六、直属稽查队：山西、山东境内的在建项目。- 21 -附件4中铁三局 （区域/单位）在建项目管理台帐项目编号单位及项目名称所属区域工程类别工程所在地工程造价（万元）工程规模及主要风险描述实际开竣工时间施工进展情况及完成比例联系方式管理方式备注局直属代局指委管自管E-01二公司*项目经理部详见填报说明详见填报说明*省*市*（区/县）*（街/路）详见填报说明详见填报说明项目经理：*（公司领导）联系电话：*安质部长：*联系电话：*填表人： 审核人： 填报日期： 年 月 日填报说明：1.项目编号：自2015年1月1日起采用永久性固定编号。项目竣工后可以不再列入，但项目编号及相关档案始终对应保留。区域稽查队在项目竣工以后的3个月内将档案资料移交稽查大队办公室。编号规则为“子分公司代码+3位数序号”。子分公司代码分别为：二公司（E）、三公司（SA）、四公司（SI）、五公司（W）、六公司（L）、西南（桥隧）公司（XN）、西北公司（XB）、建安公司（J）、线桥公司（XQ）运输公司（Y）、电务公司（D）、华东公司（H）、广东公司（G）、天津公司（T）。如：E-01（二公司*项目）。2.工程类别：要求简单明了、易于辨识。铁路项目前后加注普速、客专、高铁、铺架、四电等字样；公路项目前后加注高速、一级、二级及以下、路面等字样；地铁项目前后加注土建、车辆段、轨道、设备安装等字样；市政项目前后加注道路、桥梁、管线等字样;房建项目前后加注超高层、高层、小高层等字样；其他项目前后加注行业归属和工程类别。.3.工程规模及主要风险描述：（1）标段线路总长*m;（2）路基总长度*m、填挖总方量*m3；（3）桥梁：*座;总长度*m;*（型式）预制梁*片;*（型式）桥位制梁*片;*处*m（主跨）连续梁;共*个墩、最大墩高*m；（4）隧道：共*座隧道、典型隧道长度*m、隧道风险特点；（5）地铁：*站、*区间；区间总长度*m；车站明（暗）挖最大深度*m，区间明挖（暗挖）长度*m；（6）房建工程*栋、*层高、建筑面积*m2、外架型式*；（7）其他工程参照以上格式填报。4.施工进展情况及完成比例：（1）施工进展情况：填写正常施工、停工、未开工，停工、未开工的简要说明情况，如：资金不到位、设计变更等；（2）完工比例：截止统计日已完成的比例。 5.此表为各级稽查队伍的基本台帐，须季度更新一次。- 25 -附件5 (区域/单位) 20 年 月份稽查计划项目编号组别组 长成 员计划稽查项目项目区域备 注说明：备注中应标明此次稽查是本季度首次稽查或复查验证一、项目概况：本单位（区域）在建项目*个，其中暂停施工*个、尚未开工*个、收尾工程*个，实际正常施工*个。本月计划稽查项目数量*个，占本单位（区域）实际正常施工项目的*%。二、本月稽查工作重点：三、行程及相关安排： *（区域/单位）稽查队 20 年 月 日附件6 (区域/单位) 20 年 月份稽查工作总结 一、文字描述部分1.本月稽查计划执行情况：本月计划检查项目*个、计划复查验证项目*个，实际检查项目*个、实际复查验证*个。完成率*%。计划调整的原因是：2.对重大问题的发现和处置情况：本月检查发现的重大问题如下（复制检查留存意见相关部分（含照片）、附具处罚通知书电子版）：（1）（2）（3）。3.整改闭环的复查验证情况：本月对*项目、*项目、*项目进行了复查验证，情况如下（附整改前后情况对比资料或照片）：（1）（2）（3）。4.本月已检项目的事故风险评价：本月稽查的项目中，事故风险较大的有：（1）*项目：（事故风险类型、原因、已采取的措施、建议和要求）（2）*项目：（事故风险类型、原因、已采取的措施、建议和要求）（3）*项目：（事故风险类型、原因、已采取的措施、建议和要求）。5.好经验、好做法：本月稽查中发现的好经验、好做法如下：（1）*项目：（附有关照片、视频或书面资料）（2）*项目：（附有关照片、视频或书面资料）（3）*项目：（附有关照片、视频或书面资料）。二、表格部分项目编号单位名称项目名称项目区域检查组成员项目经理考核评价项目检查情况项目经理考核分数考核结论安全质量受控程度问题数量主要问题数量通报和处罚情况 - 27 -附件7区域稽查队、子分公司稽查队考核评价标准区域稽查队、子分公司稽查队名称： 考核日期： 年 月 日序号考核内容考核要求和扣分标准标准分值实际情况和存在问题考核扣分实得分值1.0图表台帐资料扣完为止201.1在建项目台帐未建立在建项目台帐扣10分；更新不及时扣5分；台帐格式不符合要求扣5分。1.2稽查计划未按照要求制定月计划的，每月每次扣5分，无正当理由完不成稽查计划的，每月每次扣5分；稽查计划未按时上报区域指挥部领导的，每月每次扣5分。1.3月稽查总结未按办法要求编制上报月稽查工作总结的，每月每次扣5分；月份稽查总结内容不完备的，每月每次扣5分；未按时上报区域指挥部领导的，每月每次扣5分。1.4项目经理考核评价经核查，对项目经理的考核评价不符合实际的，每项次扣10分；无正当理由未对项目经理进行考核评价的，每项次扣2分；未建立项目经理考核评价台帐并分析管理态势和走向的，扣5分。1.5档案管理未按照项目固定编号建立稽查档案的，扣10分；档案内容不完备的，扣5分。1.6稽查动态示意图未绘制或悬挂“稽查动态示意图”，扣5分；示意图未及时进行更新，每月扣2分。1.7其他情况2.0检查覆盖率本季度检查覆盖率未达到100%的，扣20分；对存在重大问题的项目未进行复查验收的，扣10分。303.0稽查工作规范性不按办法规定程序进行检查的，每次项扣5分；不携带检测工具或标准规范的，每次项扣5分；检查留存意见不严谨、整改要求不明确的，每次项扣2分；未向受检项目复制检查照片、无书面检查留存意见、无交换意见签到表的，每次项扣5分；对触犯“红线”的安全质量隐患未进行处罚的，每次项扣5分。204.0闭环管理未对整改回复情况进行分析研究的，每项次扣5分；对不能判定是否已整改闭环的问题，未要求受检项目补充整改资料或实施现场复查验证的，每次项扣5分。205.0其他工作105.1车辆安全使用管理5.2办公室、宿舍环境维护5.3其他6.0事故或不良影响事件单位（区域内）发生一起安全质量一般及以上等级责任事故或严重不良影响事件的，根据调查结论给予处罚或责任追究处理，负有重要责任的，考核结果降12级。7.0加分项1.稽查成果被季度例会通报采用的，每次项加0.51分；2.稽查工作有创新、实效性强，单位（区域内）未发生安全质量事故或不良影响事件的，加25分。合 计100考核结论1.结论：不合格（60分以下）；基本合格（6075分）；合格（7590分）；优良（90分及以上）2.整改要求：考核组成员签字： 年 月 日- 33 -抄送：集团公司党委、纪委、工会、团委，本部各部门，社管中心（宏达分中心）。中铁三局集团有限公司办公室 2015年1月4日印发