职业安全卫生管理体系内审员培训.pptx

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,O,HSAS18001,职业安全卫生,管理体系内审员培训教材,职业安全卫生管理体系内审员培训,第1页,课程介绍,课程目标：经过培训，了解,OHSMS,审核程序，掌握审核方法和技能，作到会审核,会审核文件,会制订审核计划,会编制检验表,会搜集客观证据,会编写不符合汇报,会进行总体评价,会编写审核汇报,会跟踪纠正办法,会主持首、末次会议,职业安全卫生管理体系内审员培训,第2页,主要内容-1,OHSAS18001,标准回顾,审核概论,基本定义,审核准备,明确审核目标,文件审核,确定审核范围,制订审核计划,组成审核组,编制检验表,职业安全卫生管理体系内审员培训,第3页,主 要 内 容-2,现场审核,召开首次会议,现场审核,确定不符合项和编写,不符合汇报,审核结果综合分析,末次会议,纠正办法及跟踪,职业安全卫生管理体系内审员培训,第4页,学习要求,主动参加培训全过程,上课时将手机、,BP,机关闭,上课时不随便离开座位,不迟到、不早退、不缺勤,不从事与培训无关活动,课堂内禁止吸烟,职业安全卫生管理体系内审员培训,第5页,第一部分,OHSAS18001:1999,职业安全卫生管理体系 规范,标准回顾,职业安全卫生管理体系内审员培训,第6页,第二部分,审 核 概 论,职业安全卫生管理体系内审员培训,第7页,基本定义（1）,审核,：客观地获取证据并给予评价，以判断特定活动、事件、情况、管理体系，或相关上述事项信息是否符合审核准则一个系统化，并形成文件验证过程，包含将这一过程结果呈报委托方；,委托方,：委托进行审核组织；,受审核方,：受审核组织；,主题事项,：特定,OHS,活动、事件、情况、管理体系，和（或）相关上述事项信息,职业安全卫生管理体系内审员培训,第8页,基本定义（2）,审核组,：,受委派负担审核一组或一名审核员，其中可包含技术教授和见习审核员；,环境审核组长,：,具备主持与从事,OHS,审核资格人员；,OHS,审核员,：具备从事,OHS,审核资格人员,；,技术教授,：,为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作人员,职业安全卫生管理体系内审员培训,第9页,基本定义（3）,审核准则,：审核员用来同所搜集到关于主题事项审核证据进行比较方针、通例、程序或要求；,审核证据,：关于事实可验证信息、统计或陈说；,审核分析,：将搜集审核证据与约定审核准则进行比较所得出评价结果；,审核结论,：审核员关于主体事项专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员依据审核发觉所做论证；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第10页,基本定义（4）,职业安全卫生管理体系审核,：,客观,地获取审核证据并给予评价，以判断一个组织职业安全卫生管理体系是否符合组织所要求职业安全卫生管理体系审核准则一个,系统化,，并形成,文件,验证过程，包含将这一过程结果呈报管理者。,职业安全卫生管理体系认证,：,由取得认可资格职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方,OHSMS,经过实施审核及认证评定，确认受审核方,OHSMS,符合性及有效性，并颁发证书与标志过程。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第11页,基本定义（5）,认可：,由权威机构依据相关准则与程序，对某一团体或个人含有从事特定任务能力给予正式认可。,认可机构,：,含有国家授权从事资格认可权威机构。,职业安全卫生管理体系认证机构,：,认证机构是具备一定能力和资格，依据颁布职业安全卫生管理体系标准和体系所要求其它辅助文件对组织职业安全卫生管理体系进行认证第三方机构（即与受审核方无任何利益关系机构）。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第12页,职业安全卫生管理体系审核,一个管理伎俩；,系统化、文件化,客观、公正性,要求准则,职业安全卫生管理体系内审员培训,第13页,审核准则,OHSAS18001,标准,职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相关,O,HS,管理体系文件（内部,O,HS,管理法规）,适合用于组织,O,HS,法律、法规和其它要求（,O,HS,方针对恪遵法律、法规作出了承诺,）,职业安全卫生管理体系内审员培训,第14页,审核类型,内审 第一方审核,审核,第二方审核,外审,第三方审核,职业安全卫生管理体系内审员培训,第15页,内审和外审相同点,职业安全卫生管理体系内审员培训,第16页,内审和外审区分,项目 内 审 外 审,职业安全卫生管理体系内审员培训,第17页,OHSMS,审核要求,具备了关于审核主题事项充分适用信息资料；,具备了开展审核活动所需充分资源;,能取得受审核方充分合作；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第18页,O,HS,MS内部审核程序,-1,审核开启,审核准备,明确审核目标、范围,组成审核组,文件审核,制订审核计划,制订审核检验表,通知,现场审核,首次会议,职业安全卫生管理体系内审员培训,第19页,OHSMS内部审核程序,-2,现场搜集证据,审核组小结,与,OHSMR,沟通,末次会议,不符合跟踪验证,原因分析,纠正预防办法拟订及实施,评价和验证,结束,职业安全卫生管理体系内审员培训,第20页,N,Y,N,N,Y,N,Y,职业安全卫生管理体系认证流程图,委托方或受审核方书面申请,申请受理、评审,不受理,委托方或受审核方书面申请,任命审核组长、组建审核组,第一阶段审核,限期纠正,第二阶段审核,不推荐注册,对纠正办法跟踪验证,编制和提交审核汇报,认证评定,不予注册,颁发认证证书,证后监督审核,暂停、撤消或注销,期满复评换证,撤消或注销,职业安全卫生管理体系内审员培训,第21页,第三部分,审 核 准 备,职业安全卫生管理体系内审员培训,第22页,审核准备明确审核目标,经典,审核目标,有,：,确定受审核方,OHSMS,和,OHSMS,审核准则符合性；,验证受审核方,OHSMS,是否得到正确实施和保持；,识别受审核方,OHSMS,含有潜在改进机会领域；,确定体系充分性、适用性和有效性；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第23页,审核准备确定审核范围,内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不一样审核范围,确定审核范围时应考虑以下几个原因,：,组织管理权限,组织活动区域,组织现场区域,不包含组织产品和服务,职业安全卫生管理体系内审员培训,第24页,审核范围示例,位于,广东省江门市育新大道15号,广东省长江集团新发材料有限企业,在生产,通讯用电缆,及相关活动方面,中建一局（第四建筑企业）,位于,北京市朝阳区万花西里17号,工业与 民用建筑,及相关活动,职业安全卫生管理体系内审员培训,第25页,审核准备组成审核组,内审,由最高管理者授权，赋予内审权威性；,内审员经过培训和资格认可，含有对应能力,应考虑公正、客观、独立标准组成审核组,人数与工作量相匹配,职业安全卫生管理体系内审员培训,第26页,审核准备文件审核,（1）,文件审核目标,了解受审核方,OHSMS,文件（主要是手册）能否满足申请认证,OHSMS,标准要求，即文件,符合性,。,经过对,OHSMS,文件和背景资料审阅，,了解,受审核地域,OHSMS,情况,，方便进行准备阶段其它工作。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第27页,审核准备文件审核,（2）,第三方审核时需提交,文件,手册、程序文件,背景资料,：,OHS,预评价汇报、,OHS“,三同时”汇报、,OHS,监测统计、,OHS,奖惩情况、相关方埋怨统计、法律法规清单等。,内审结果及不符合项纠正情况,管理评审汇报等,职业安全卫生管理体系内审员培训,第28页,文件审核文件体系审核,了解组织,OHSMS,文件层次和结构，判断是否适合于组织情况，包含其职能设置、规模大小等；,OHSMS文件是否能够覆盖并满足标准17个要素全部管理要求，不应回避或遗漏；,OHSMS文件整体上是否能够覆盖审核范围；,每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足标准要求；,OHSMS文件之间是否层次清楚，逻辑关连；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第29页,文件审核文件体系审核,OHSMS文件从整体上能否表达各要素间关系，每个文件与其它文件接口是否内容协调统一；,OHSMS,文件在组织管理中是否具备权威性；,OHSMS文件是否覆盖了全部不可接收危险控制；,审查OHSMS运行主要资料（,O,HS,危害危险,清单、不可接收危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、内审汇报、管理评审汇报）,职业安全卫生管理体系内审员培训,第30页,文件审核环境管理手册审核,手册是否简明描述了,OHSMS,17个要素并表达了它们之间相互关系；,在每一要素叙述中是否针对下级文件给出索引路径；,是否说明组织,O,HS,方针；,是否明确OHSMS各个职能与层次组织机构与职责；,是否清楚描述了OHSMS文件，包含其层次、结构和相互关系；,是否提供了,危害危险,清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等主要信息和体系运行结果路径；,是否说明了体系依据标准和体系建立实施范围；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第31页,文件审核结论,一、合格,二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第32页,审核计划内容,审核目标与范围；,审核准则；,受审核方有待审核建制单位和职能部门名称；,受审核方职业安全卫生管理体系中应予重点审核要素；,受审核方,OHSMS,中有待审核要素和程序；,进行审核活动预定起止日期；,审核组组员名单；,与受审核方管理者举行会议日程表；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第33页,审核计划举例（1）,审核时间：1997年3月17日18日 审核组长：刘 恒,审核组组员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳,审核依据：审核目标：审核范围：,拟制：同意：编号：,职业安全卫生管理体系内审员培训,第34页,审核计划举例（2）,职业安全卫生管理体系内审员培训,第35页,审核准备编制检验表,（1）,定义,：,检验表是审核员工作文件、提要或工具，是怎样进行审核策划性结果,检验表内容,A、,列出审核项目和关键点（,look at）,，,确保审核覆盖面完整，主要处理一个“查什么”问题,B、,明确审核步骤和方法（,look for），,进行抽样量设计，主要处理一个“怎么查”问题,职业安全卫生管理体系内审员培训,第36页,审核准备编制检验表,（2）,审核员保持明确审核目标，思绪清楚,保持审核工作系统和完整，降低重复和无须要工作量,使审核程序规范化，降低审核随意性和盲目性,保持审核节奏和连续性,树立审核员职业形象,作为审核统计存档,职业安全卫生管理体系内审员培训,第37页,审核准备编制检验表,（3）,使用检验表,注意事项,：,检验表是审核员工作文件，不要事先披露给受审核方，以确保审核客观性；,检验表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；,按照检验表审核发觉问题时可追踪调查，调整检验表内容，但也不要完全脱离检验表,；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第38页,检验表四要素,查什么,找谁查,去哪查,怎么查,职业安全卫生管理体系内审员培训,第39页,编制检验表考虑要素,周密地编制检验表应考虑,：,适用法律法规和其它要求；,OHSMS,文件要求；,以前审核结果；,已知,OHS,危害危险；,该部门要求和活动主流；,审核员经验,职业安全卫生管理体系内审员培训,第40页,检验表,示例一,：,职业安全卫生管理体系内审员培训,第41页,检验表示例一（续）,职业安全卫生管理体系内审员培训,第42页,职业安全卫生管理体系内审员培训,第43页,职业安全卫生管理体系内审员培训,第44页,第四部分,现 场 审 核,职业安全卫生管理体系内审员培训,第45页,实施审核,召开首次会议,由审核组长主持，标志着现场,审核开始。参加人员为审核组全体,组员，受审核方领导、,受审核部门人员,及陪同人员,。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第46页,首次会议内容,向受审核方管理者介绍审核组组员；,确认审核范围、目标和计划，共同认可审核进度表；,简明介绍审核中所采取方法和程序；,在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；,确认已具备审核组所需资源与条件；,确认末次会议日期和时间；,促进受审核方主动参加；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第47页,首次会议要求,由审核组长主持,时间控制在30分钟,内审可适当缩短,要保持严厉、认真、高效会议气氛,领导讲话应简明扼要,职业安全卫生管理体系内审员培训,第48页,实施审核现场审核方式,自上而下和自下而上方式,正向审核和逆向审核,以危险原因为根本审核方式,按部门和按要素审核,职业安全卫生管理体系内审员培训,第49页,自上而下审核,消防设施管理,各部门、车间,灭火器材配置,和定位情况,部门消防器材定位图，抽样,安全处,部门,车间,查证灭火器是否定位,职业安全卫生管理体系内审员培训,第50页,正向审核,文件要求,实施情况,危害辨识,4.3.1,4.3.3,4.3.4,运行控制,4.5.1,4.5.2,4.3.4,职业安全卫生管理体系内审员培训,第51页,危险原因为根本,重大危险原因是否已识别评价出来,怎样做?,重大原因怎样进行控制策划,是否全方面?,目标指标有吗？,方案设定吗，适用吗？,管理职责落实吗，人员教育吗？,相关运行是否文件化，下发吗？有作业统计吗？,有否日常监控，符合吗？,内审提出意见吗？,职业安全卫生管理体系内审员培训,第52页,部门和要素审核,按要素审核,优点,：,目标集中，更易表达与体系标准或文件符合性,缺点,：,效率较低，所以路线安排要合理,按部门审核,优点,：,路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高,缺点,：,轻易遗漏一些要素，目标不够集中,职业安全卫生管理体系内审员培训,第53页,实施审核审核方法,提问与交谈,查阅文件和统计,现场观察,职业安全卫生管理体系内审员培训,第54页,审核技巧,善于提问,注意倾听,仔细观察,做好统计,善于追踪验证,注意安全,职业安全卫生管理体系内审员培训,第55页,合理进行抽样,要做到随机抽样；,抽样要有一定数量（212个）；,要分层抽样；,要合理策划，分布均匀；,要做到亲自抽样。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第56页,审核活动控制,合理地选择样本,要注意体系中存在问题,注意相关结果,控制审核气氛,职业安全卫生管理体系内审员培训,第57页,实施审核不符合,不符合定义,：不符合即“没有满足某个要求要求”，这里要求能够了解为审核准则,严重不符合,：,体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现失效现象，未能采取有效纠正办法加以消除；,区域性失效，如某一部门、要素全方面失效现象；,造成严重工伤事故；,一,普通不符合,：,对满足,OHSMS,要素或体系文件要求而言，是个别、偶然、孤立性质轻微问题。,对确保所审区域体系有效性而言，是个次要问题。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第58页,审核结果控制-不符合项,必须以客观事实为基础；,必须以审核准则为依据；,对产生不符合原因进行分析，找出体系中问题；,审核小组内部讨论，形成统一意见；,与受审核方共同确认不符合项,职业安全卫生管理体系内审员培训,第59页,不符合表现形式,职业安全卫生管理体系文件未到达,OHSAS18001,标准要求；,职业安全卫生管理体系实施不符合文件要求；,体系运行结果未到达计划目标、指标；,体系运行环境表现未到达环境法律、法规和其它要求要求,职业安全卫生管理体系内审员培训,第60页,不符合事实描述要求,事实准确观察 （判断）,在哪里发觉 （地点）,发觉了什么 （事实）,为何不合格 （原因）,谁在场 （职位）,采取专业术语 （正规）,利于改进 （帮助）,职业安全卫生管理体系内审员培训,第61页,不符合事实描述示例一,在制造部审核发觉，一些文件存在乱写乱画现象,不符合,OHSAS18001：1999 4.4.5,要求,职业安全卫生管理体系内审员培训,第62页,不符合事实描述示例二,在制造部审核发觉，机械课使用,HSMP-01-11,机械设备安全管理程序封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。,不符合,OHSAS18001：1999 4.4.5,要求,职业安全卫生管理体系内审员培训,第63页,实施审核不符合汇报,职业安全卫生管理体系内审员培训,第64页,化验室在推行,ISO14001,环境管理体系时，要求产生废液用统一搜集桶搜集，然后交由合格厂商进行处理，以后化验室因为试验需要，使用了大量丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件要求依然继续执行。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第65页,涂装科本有一甲苯53加仑桶接地改进方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中安全，但当你到现场时发觉，因为预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽接地线还未安装。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第66页,拂晓企业从某电梯厂购置一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发觉，该电梯并未取得生产许可证。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第67页,某工厂调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提升，员工对此提出了埋怨，科长把办公室风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工埋怨情形取得改进，在查阅危险评价清单时，并没有发觉与此相关内容。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第68页,在某厂甲苯储槽区，供给原料“虎克”企业槽车司机正在卸料，你发觉司机未按厂内卸料程序（,ISST-012）,要求使用接地线，问询司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个要求，也不知道接地线放在何处。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第69页,你到重油储存区进行审核时发觉，为了改进事故应急响应条件，重油储槽防溢堤改进工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第70页,MSDS（,材料安全数据表）控制程序中要求：“明示用,MSDS,要进行日常管理，防止破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发觉有些,MSDS,明示破损，字迹含糊难以识别。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第71页,实施审核审核结果综合分析,OHSMS,文件完整性和可操作性；,OHSMS,体系实施,OHSMS,体系运行有效性,OHS,方针是否得到落实；,OHS,目标、指标和方案是否得到落实；,是否严格恪守了法律、法规和其它要求；,整体,OHS,行为是否得到连续改进,；,员工安全意识是否得到了提升；,相关方对体系评价怎样；,OHSMS,发展历史和趋势,职业安全卫生管理体系内审员培训,第72页,实施审核末次会议,主要内容,：,再一次确认审核范围，重申审核目标和准则；,汇报审核发觉；,宣告审核结论；,提出不符合项纠正办法要求；,注册程序说明和介绍监督要求；,保密承诺；,感激。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第73页,审核汇报,受审核方和委托方名称；,约定审核目标和范围；,约定审核准则；,进行审核（起止）日期和审核含盖日期；,审核组组员名单；,参加审核受审核方代表名单；,审核汇报分发单位名单；,关于审核过程简明说明，包含所碰到障碍；,审核结论,职业安全卫生管理体系内审员培训,第74页,经典审核结论,职业安全卫生管理体系符合职业安全卫生管理体系审核准则情况；,体系是否得到了正确实施和保持；,内部管理评审过程是否能确保职业安全卫生管理体系连续适用性与有效性；,职业安全卫生管理体系内审员培训,第75页,第五部分,纠正办法及跟踪,职业安全卫生管理体系内审员培训,第76页,实施审核纠正办法及跟踪,纠正办法跟踪程序,审核期间审核人员确认不合格项；,审核人员向受审核方提交不合格汇报并提出办法要求；,受审核方签字认可不合格项，并提出纠正办法计划；,审核人员评价认可；,受审核方实施和完成纠正办法；,审核人员对纠正办法完成情况进行验证；,审核人员对纠正办法结果作出判断；,全过程作好统计。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第77页,1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合根源，预防类似事件再次发生，深入完善环境管理，创造良好体系运行条件。,2、使受审核方按照纠正办法计划进行有效纠正，为过去出现问题划上问号，为审核组审核结论提供依据。,3、经过纠正办法实施情况跟踪，促使受审核方职业安全卫生管理体系完善内部运行机制,。,纠正办法跟踪目标,职业安全卫生管理体系内审员培训,第78页,1、全部发觉不符合项，必须采取纠正办法，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。,2、可采取纠正办法跟踪验证方式,现场验证严重不符合,资料验证普通不符合,下次内审复查短期内无法完成而又制订了纠正办法计划不符合项,纠正办法跟踪标准,职业安全卫生管理体系内审员培训,第79页,纠正办法跟踪标准,（续,）,3、纠正办法完成期限,严重不符合项普通在三个月内完成，审核员在此时间内给予验证。,普通不符合项普通在一个月内完成纠正办法验证。,程度轻微普通不符合项并在现场审核期间马上纠正，审核员及时进行纠正办法跟踪验证，如确已完成，应在不符合汇报中注明完成情况。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第80页,审核员责任,确定不符合项；,提出纠正办法要求和实施完成期限；,为纠正预防办法提出改进提议；,进行纠正办法跟踪验证；,受审核方责任,确认不符合项；,分析不符合项原因；,制订和实施纠正办法；,检验完成纠正办法情况，作好统计；,及时向审核组提交不符合项汇报原件及纠正办法完成情况证实材料。,审核双方在纠正办法跟踪上责任,职业安全卫生管理体系内审员培训,第81页,1、原因分析方面,受审核方针对不符合进行原因分析是否确切找到问题根源，而非避重就轻或浮于表面；,2、,办法制订方面,纠正办法是否具备可行性及合理有效性；,采取纠正办法是否与不符合项严重程度相适应；,纠正办法是否能够防患于未然；,纠正办法是否能举一反三，防止同类问题发生；,纠正办法验证,职业安全卫生管理体系内审员培训,第82页,纠正办法验证（续）,实施及效果方面,计划是否按要求日期完成；,计划中各项办法是否全部完成；,效果怎样，是否有效控制了类似不符合再次发生；,实施情况是否有统计可查，纠正办法和实施情况统计是否是不符合发生部门完成；,如程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制进行并给予统计，该程序是否已被执行。,职业安全卫生管理体系内审员培训,第83页,你了解以下内容了吗？,OHSMS,内部审核程序！,审核目标、范围及准则！,审核计划内容及制订！,审核检验表制订！,首、末次会议！,现场取证方式、方法！,不符合汇报形成！,审核汇报编写！,不符合跟踪验证！,职业安全卫生管理体系内审员培训,第84页,谢谢各位参加！,职业安全卫生管理体系内审员培训,第85页,