证券从业资格考试考前押.docx

证券交易 总10套第8套
一．单选题

01：（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
 A：初始登记
 B：退出登记
 B：变更登记
 D：债券登记

02：上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
 A：无偿送股比例
 B：有偿送股比例
 B：有效送股比例
 D：约定送股比例

03：根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
 A：交易的时间不同
 B：交易的期限不同
 B：交易合约的内容不同
 D：交易合约的签订与实际交割之间的关系

04：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。
 A：1万元，1万元
 B：10万元，l0万元
 B：10万元，1万元
 D：10元，l元

05：中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
 A：5
 B：8
 B：10
 D：15

06：在（），境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行，由于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司交收对手是证券公司，投资者卖出证券时，卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司，因此对证券公司来说存在组织证券以备交收的过程。
 A：深圳A股市场
 B：深圳B股市场
 B：QDII基金市场
 D：期货市场

07：进行股权分置改革试点的上市公司，在召开临时股东大会的通知中，须包括本次股东大会提供交易系统等网络形式的投票平台，以及公司为流通股股东提供不少于（）个交易日(含股东大会当日)的网络投票时间等内容。
 A：2
 B：5
 B：7
 D：10

08：从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（ ）。
 A：全值交易
 B：净价交易
 B：全价交易
 D：净值交易

09：证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有（）。
 A：期限性
 B：安全性
 B：流动性
 D：收益性

10：当（ ）以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。
 A：10％
 B：20％
 B：30％
 D：40％

11：发行亚洲债券的主要目的是（）。
 A：利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
 B：适应资金全球化的趋势
 B：改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
 D：改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

12：（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
 A：融券专用证券账户
 B：融资专用资金账户
 B：客户信用交易担保资金账户
 D：客户信用交易担保证券账户

13：对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到（）的各前3只证券（深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。
 A：±5％
 B：±7％
 B：±9％
 D：±10％

14：BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。
 A：3000000元;200000元
 B：500000元;200000元
 B：500000元;8000000元
 D：1000000元;8000000元

15：证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
 A：市场价格的波动性
 B：市场指数的波动性
 B：市场指数的风险度
 D：市场价格的风险度

16：对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。
 A：R
 B：R+1
 B：R+2
 D：R+3

17：（ ）将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
 A：地区集中策略
 B：品种集中策略
 B：客户集中策略
 D：时间集中策略

18：交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
 A：登记
 B：结算
 B：清算
 D：交割

19：证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
 A：《自然人证券账户注册申请表》
 B：《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
 B：《机构证券账户注册申请表》
 D：《证券账户注册资料查询申请表》

20：证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
 A：守法合规
 B：资格管理
 B：约定运作
 D：集中管理

21：在上海证券交易所B股的结算费为（ ）。
 A：成交金额的1‰
 B：成交面额的0.1‰
 B：成交金额的0.5‰
 D：成交面额的5‰

22：发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
 A：1个
 B：2个
 B：3个
 D：10个

23：如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（ ）为成交价。
 A：中间价
 B：可实现最大成交量的价格
 B：使未成交量最小的申报价格
 D：距前收盘价最近的价位

24：下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。
 A：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
 B：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
 B：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
 D：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

25：在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
 A：5％
 B：10％
 B：15％
 D：30％

26：在上海证券交易所，每个交易日（ ），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
 A：9：25～11：30
 B：9：30～11：30
 B：15：00～15：30
 D：13：00—15：30

27：在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交。
 A：最低申报数量
 B：最高申报数量
 B：平均申报数量
 D：最初申报数量

28：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（）方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
 A：传真
 B：特快专递
 B：电话
 D：电报

29：关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
 A：结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
 B：结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
 B：结算公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的的实行净额交收
 D：结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收

30：证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月（ ）日前报送证券交易所。
 A：3
 B：5
 B：7
 D：10

31：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满（）以上。
 A：6个月
 B：12个月
 B：15个月
 D：18个月

32：在深圳证券交易所，当（ ）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
 A：通过集合竞价的方式产生
 B：当日有成交的
 B：当日无成交
 D：收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的

33：退市风险警示制度是从（ ）开始实施的。
 A：2003年4月2日
 B：2003年4月3日
 B：2003年5月8日
 D：2004年1月1日

34：（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
 A：初始登记
 B：退出登记
 B：变更登记
 D：债券登记

35：用（）方式付息的债券通常被称为无息债券。
 A：单利
 B：贴现
 B：复利
 D：分期

36：下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。
 A：偿还能力
 B：资金使用方向
 B：市场利率变化
 D：债券变现能力

37：普通开放式基金份额属于（）。
 A：上市证券
 B：非上市证券
 B：公司证券
 D：私募证券

38：中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。
 A：交易系统
 B：互联网
 B：结算系统
 D：分公司系统

39：贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
 A：不规定利率
 B：规定利率
 B：标明折价
 D：不标明折价

40：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
 A：5％
 B：l0％
 B：16％
 D：20％

41：公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
 A：1
 B：2
 B：3
 D：4

42：在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
 A：价格优先原则、时间优先原则
 B：经纪商优先原则
 B：按比例分配原则、数量优先原则
 D：客户优先原则、做市商优先原则

43：某国债面值为100元，票面利息为5％，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（ ）天。
 A：165
 B：166
 B：167
 D：168

44：B股最先在（）证券交易所上市。
 A：上海
 B：深圳
 B：香港
 D：纽约

45：上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
 A：权证交易
 B：债券买断式回购交易
 B：基金交易
 D：债券质押式回购交易

46：关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。
 A：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
 B：债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
 B：债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
 D：债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%

47：（ ）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。
 A：过户费
 B：资本利得税
 B：佣金
 D：印花税

48：集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
 A：托管银行
 B：证券公司
 B：推广机构
 D：结算托管部门

49：委托指令根据（ ），有买进委托和卖出委托。
 A：委托时效限制
 B：买卖证券的方向
 B：委托价格限制
 D：委托订单的数量

50：对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
 A：±15％
 B：±17％
 B：±19％
 D：±20％

51：（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
 A：融券专用证券账户
 B：融资专用资金账户
 B：客户信用交易担保资金账户
 D：客户信用交易担保证券账户

52：证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
 A：10
 B：15
 B：20
 D：30

53：对于（）达到15％的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或交易单元)的名称及其买入、卖出金额。
 A：日收盘价格涨跌幅偏离值
 B：日价格振幅
 B：日换手率
 D：日成交金额

54：按风险起因不同，经济业务的风险不包括（ ）
 A：合规风险
 B：管理风险
 B：买卖风险
 D：技术风险

55：关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（ ）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
 A：9：15～9：20
 B：9：20～9：25
 B：14：57～15：00
 D：13：00～15：00

56：证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
 A：公平
 B：公正
 B：公开
 D：安全

57：自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
 A：1
 B：2
 B：3
 D：5

58：目前，ETF认购资金冻结期间利息按（ ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
 A：企业一年定期存款利率和实际冻结天数
 B：企业一年定期存款利率和实际交易天数
 B：企业活期存款利率和实际冻结天数
 D：企业活期存款利率和实际交易天数

59：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。
 A：当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
 B：当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
 B：当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
 D：当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

60：在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于（）。
 A：公司净资产/发行在外的普通股数量
 B：公司总资产/发行在外的普通股数量
 B：公司净资产/公司库存股票数量
 D：公司总资产/公司库存股票数量
二．多选题

01：我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
 A：首次公开上市发行的股票
 B：增发上市的股票
 B：暂停上市后恢复上市的股票
 D：连续竞价阶段交易的股票

02：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。
 A：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
 B：证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
 B：证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
 D：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

03：证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为（ ）。
 A：信用风险
 B：流动性风险
 B：操作风险
 D：法律风险和结算风险

04：中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）。
 A：印花税
 B：证管费
 B：佣金
 D：交易经手费

05：上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。
 A：证券代码及简称
 B：股价指数
 B：当日最高成交价和当日最低成交价
 D：当日累计成交数量和金额

06：目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
 A：中国人民银行
 B：全国性商业银行
 B：烟台住房储蓄银行
 D：部分符合条件的城市商业银行

07：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。
 A：T－1日前
 B：T日
 B：T+3日
 D：T+6日

08：对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
 A：资金
 B：证券
 B：账户
 D：股东卡

09：上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（ ）。
 A：9：25～1 1：30
 B：9：30～1 1：30
 B：13：O0～l5：27
 D：13：00～15：30

10：全国银行间市场质押式回购中，（ ）共同构成回购交易完整的回购合同。
 A：回购成交合同
 B：回购交易合同
 B：债券回购主协议
 D：债券回购协议

11：融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担保物的经营活动。
 A：出借资金供其买入证券
 B：出借资金
 B：出借证券供其卖出
 D：出借证券

12：证券经纪业务风险主要包括（ ）。
 A：合规风险
 B：管理风险
 B：政策风险
 D：技术风险

13：使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
 A：向结算公司提交网络申请
 B：登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
 B：到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
 D：使用用户名、密码及附加码登录网站

14：对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
 A：未按照要求提供有关情况
 B：在证券公司从事证券交易不足半年
 B：交易结算资金未纳入第三方存管
 D：有重大违约记录

15：对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。
 A：建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
 B：引入货银对付机制
 B：建立结算参与人风险评估体系
 D：对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务

16：清算包括（ ）。
 A：资金清算
 B：收益清算
 B：价格清算
 D：证券清算

17：以下关于大宗交易系统专场业务，说法正确的有（ ）。
 A：于2008年5月推出
 B：由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
 B：由证券交易所组织专场
 D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

18：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
 A：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5％的各前3只股票(基金)
 B：日价格振幅达到15％的前3只股票(基金)
 B：日换手率达到20％的前3只股票(基金)
 D：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)

19：无形席位申报方式的申报程序有（）。
 A：委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机
 B：委托指令——终端机——交易所主机
 B：委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
 D：委托指令——交易所主机

20：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
 A：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
 B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
 B：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
 D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

21：下列关于ETF的说法正确的有（ ）。
 A：ETF代表的是一揽子股票的投资组合
 B：追踪的是理论的股价指数
 B：可以在证券交易所挂牌上市交易
 D：可以进行基金份额的申购和赎回

22：证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（）。
 A：证券公司住所地证监局出具的监管意见函
 B：中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见
 B：地方证券业协会对证券公司的评审意见
 D：上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告

23：以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（ ）。
 A：T－5日前为申请材料送交日
 B：T－2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
 B：T－1日前为向证券交易所提交公告申请日
 D：T日为公告刊登日

24：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。
 A：高于该价位的买入申报全部成交
 B：低于该价位的卖出申报全部成交
 B：与该价位相同的买方申报全部成交
 D：与该价位相同的卖方申报全部成交

25：以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（ ）。
 A：批量指令可以提供价格的稳定性
 B：市场为投资者提供了交易的即时性
 B：指令执行和结算的成本相对比较低
 D：交易过程中可以提供更多的市场价格信息

26：资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）。
 A：股票
 B：定期存单
 B：储蓄存单
 D：公司债券

27：中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ ）的机构。
 A：交易
 B：登记
 B：托管
 D：结算

28：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
 A：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于l 000万元人民币
 B：债券单笔现货交易数量不低于5 000张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
 B：债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币
 D：多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

29：以下需办理席位变更的原因有（ ）。
 A：公司更名
 B：更换席位使用单位
 B：公司股东变动
 D：营业部迁址

30：机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（）。
 A：投资资金来源分散而量小
 B：注重投资的安全性
 B：收集和分析信息的能力强
 D：对市场影响力小

31：交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（ ）。
 A：报价价格
 B：数量
 B：报价方名称
 D：成交行情

32：在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式是（ ）。
 A：钱货两清
 B：见券付款
 B：券款对付
 D：见款付券

33：在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
 A：客户融资买入证券的权益归证券公司所有
 B：客户融资买入证券的权益归客户所有
 B：客户融券卖出证券的权益归客户所有
 D：客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

34：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（ ）。
 A：授权人
 B：代理人
 B：委托人
 D：受托人

35：办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取（ ）模式。
 A：三步式开户
 B：二步式开户
 B：代理客户
 D：一步式开户

36：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
 A：融券专用证券账户
 B：融资专用资金账户
 B：客户信用交易担保资金账户
 D：信用交易资金交收账户

37：在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（ ）之间自行协商确定。
 A：前收盘价的上下30％
 B：前收盘价的上下20％
 B：当日已成交的最高、最低价
 D：当日已成交的平均价

38：广义的有价证券包括（）。
 A：商业证券
 B：货币证券
 B：资本证券
 D：商品证券

39：证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
 A：合理的预警机制
 B：严密的账户管理、严格的资金审批调度
 B：规范的交易操作
 D：完善的交易记录保存制度等

40：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
 A：期货交易
 B：现货交易
 B：远期交易
 D：即时交易
三．判断题

01：产品销售的“适应性"原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 （ ）

02：分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （ ）

03：除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金、债券等品种证券交收过程与上述流程不同，实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（ ）

04：债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。（ ）

05：客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。 （ ）

06：一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）

07：标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。（ ）

08：证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）

09：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有2个。（ ）

10：最低结算备付金可用于完成交收，也可以划出。如果用于交收，次日必须补足。（ ）

11：证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）

12：注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）

13：中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算;并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）

14：利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（）

15：会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（）

16：债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（ ）

17：买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （）

18：融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 （ ）

19：普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。（）

20：债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（）

21：自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 （ ）

22：全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。 （ ）

23：在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。 （ ）

24：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）

25：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）

26：客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

27：对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 （ ）

28：集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（ ）

29：交易所将转托管申请数据发送给中国结算公司TA系统。T日日终，中国结算公司TA系统处理转托管申报。（ ）

30：全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 （ ）

31：在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（ ）

32：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1 000元标准券为1手。 （ ）

33：欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（）

34：集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（ ）

35：以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。 （ ）

36：对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 （）

37：内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （ ）

38：证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 （ ）

39：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（ ）

40：证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 （ ）

41：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。 （ ）

42：债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（ ）

43：证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（ ）

44：对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。 （ ）

45：如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（ ）

46：证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。 （ ）

47：认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。（）

48：在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）

49：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 （ ）

50：注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）

51：真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 （ ）

52：结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（ ）

53：自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 （ ）

54：当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 （ ）

55：普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。（）

56：集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。（ ）

57：全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（ ）

58：证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的（）

59：证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（）证券投资基金不得投资于其他基金份额。

60：对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）