工程技术资料及档案管理制度.doc

工程技术资料及档案管理制度1 范围本制度规定了*发电有限公司所有部门工程技术资料管理标准、管理内容、要求与方法、检查与考核。本制度适用于*发电有限公司一期工程从项目立项前准备阶段到项目竣工投产验收期间所有工程项目技术资料的收集、整理、移交等管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。建设项目(工程)档案验收办法（国档发19928号）火力发电厂工程竣工图文件编制规定（电力部电建1996666号）火电企业档案分类表（6-9大类）（2002）火电机组达标投产考核办法（试行）（国电集工2004125号）DA/T22-2000 归档文件整理规则GB/T113222000 科学技术档案案卷构成的一般要求DAT282002 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范3 公司技术档案管理层次3.1 公司工程技术档案管理层次示意图见图1。公司领导综合部主任工程部主任公司档案室工程部资料室各部门兼职档案员职责3.2 综合部3.2.1 公司档案室的直接管理部门，负责建立规范的公司档案室，设立专职工程技术档案管理人员。3.2.2 负责根据国家和行业的档案法规，制定公司工程技术档案管理制度，报公司批准后，印发各部门执行。3.2.3 及时向公司档案室移交本部门构成档案元素的工程项目资料。3.3 公司档案室3.3.1 负责公司工程技术资料及档案的日常管理工作，负责图纸、设备资料、合同文件、信函传真文件、综合文档等的接收、发放、借阅及其登记、微机录入及编码归档。3.3.2 负责归档数据库的数据备份。3.3.3 负责指导公司各部门收集、整理相关工程技术资料。3.3.4 负责档案设施、设备的维护管理，负责库存工程技术档案的安全及保密工作。3.3.5 负责达标投产的资料整理工作。3.4 工程部3.4.1 建立规范的工程技术资料室，设立专职工程技术档案管理人员。3.4.2 督促参建各单位（包括监理单位、施工单位、调试单位）严格遵守公司工程技术档案资料管理办法，并纳入合同条款中进行管理。3.4.3 协调参建各单位工程技术资料管理的重大问题。3.4.4 审定经过监理单位审查的各类技术资料，并及时移交资料室。3.5 工程部资料室3.5.1 负责图纸、设备资料、技术协议、信函传真文件、综合文档等的接收、传递及移交公司档案室前的保管。3.5.2 负责各种工地会议纪要、施工措施、监理月报、质检报验单等的接收整理、登记、发放和借阅。3.5.3 负责工作联系单、变更单的接收、发放和登记。3.5.4 负责进口设备有关外文资料的翻译。3.5.5 参加设备开箱验收，收取设备开箱资料。3.5.6 及时向公司档案室移交上述各类需永久或长期保存的资料档案。3.5.7 协助公司档案室做好达标投产要求的资料整理工作。3.6 计划部3.6.1 负责提交本部门构成档案元素的工程项目资料，包括工程项目的融资、贷款合同、协议，工程项目开工报告和批复文件；工程开工前的审计文件；工程项目的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录；设备招标投标文件；工程项目的施工（含安装）合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等，工程监理合同及其执行文件、纪要、备忘录；工程项目招标投标文件；本部门发出的有关工程前期的依据性文件、报告、纪要、备忘录等。3.6.2 负责4.5.1所述资料的收集、积累以及移交公司档案室之前的保存及管理。3.6.3 负责借阅档案资料的妥善保管及时归还。3.6.4 负责经手保密档案和资料的保密工作。3.6.5 负责与设备供货方在技术资料方面的联系。3.6.6 负责在新到设备领出开箱时通知工程部收取开箱资料。3.7 生产准备部3.7.1 负责提交考核期的运行材料，包括本企业的技术标准，系统图等必备图纸，操作票、工作票、运行日志等运行台帐，培训教材，考核期的生产记录，考核期的事故分析、处理记录及结论等。3.7.2 负责4.6.1所述资料收集、积累以及移交公司工程技术档案室之前的保存及管理。3.7.3 负责借阅档案资料的妥善保管及时归还。3.7.4 负责经手保密档案和资料的保密工作。4 管理内容与方法4.1 工程技术资料归档范围4.1.1 建设项目工程技术资料归档范围，见国家电力公司电源建设部火电机组达标投产考核标准（2001年版）及其条文解释考核项目五“工程档案”第3部分“归档范围”的规定。4.1.2 公司凡持有上条所述标准规定之范围中所列资料的，无论是由部门或者个人保管，均应按本制度要求进行整理，由档案工作人员验收后归档。4.1.3 对与工程建设有关的主要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理后归档。有电子文档资料的，应同时收集齐全。4.1.4 所有归档的工程文件应为原件。4.2 工程技术资料管理4.2.1 接收：技术档案室在接收资料时应仔细核对资料名称、份数、资料状况（正、副本、原件、复印件、完好、齐全、破损）。4.2.2 登记：充分利用基建MIS中的资料管理软件，分类登记，登记后对照电力工业企业档案分类规则火电企业档案分类表（2002）（6-9大类）中的分类，确保软件自动生成的档案编号与分类表一致。4.2.3 填写卷盒封面、脊背。4.2.4 排架。资料按类别分类排架：依照从上到下，从左到右的原则，卷盒（袋）正面向左。4.2.5 资料的分发及借阅：4.2.5.1 资料分发要填写“文件和资料发放登记表”，借阅要填写“资料借阅登记表”，签字备查。4.2.5.2 公司工程技术档案资料原则上仅供公司内部人员使用，外单位调阅档案要经公司领导批准，见有效证件才可接待。4.2.5.3 资料外借一般不超过1个月，最长不超过3月。超过规定时间应办理续借手续。档案室保存的资料数量任何时候不应少于二套，只剩二套时，原则上不再外借，特殊情况下急需借阅，必须经过综合部主任签字批准。4.2.5.4 借阅资料要及时归还。4.2.5.5 对借出归还的资料要认真核对清点。4.2.5.6 收到归还的资料要及时放回原处，并在借阅登记表上注销。4.2.5.7 档案室对借出资料每月汇总一次，对到期未还的资料发出催还通知。4.3 工程技术档案管理4.3.1 收集4.3.1.1 凡*发电有限公司2600MW建设工程从项目立项前准备阶段到项目竣工投产验收期间，办理完毕并能反应与生产、建设、科研、技术等有关重要职能活动，对今后各项工作和延续本企业、本单位历史发展具有查考和凭证价值的科技文件材料（纸质及其它载体）均需进行收集。而事务性、临时性、重复性且无查考利用价值则不需进行收集。4.3.1.2 具体归档范围见国家电力公司电源建设部火电机组达标投产考核标准（2001年版）及其条文解释考核项目五“工程档案”第3部分“归档范围”的规定，并参照国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DAT282002）执行。4.3.1.3 档案管理人员应坚持“五参加”（参加科研成果和科研项目鉴定；参加设备招、评标，参加设备开箱；参加工程项目验收；参加重要的生产事故分析会），了解工程进度及有关资料情况，以保证各类档案资料及时、齐全、准确的归档。4.3.2 分类、组卷4.3.2.1 分类、组卷要遵循档案文件的自然形成规律和成套性的特点，保持卷内文件的有机联系，做到分类科学。组卷合理，层次分明，检索便利。4.3.2.2 本公司工程技术档案分类按火电企业档案分类表（69）大类（2002）分类方法进行分类，分类号由四位阿拉伯数构成四级类目，各级类目均用0-9标识。4.3.2.3 在做好分类的基础上，按各大类下的属类进行组卷、装盒。4.3.3 编号4.3.3.1 对已组成的案卷编写档案号。4.3.3.2 档案号由目录号（代号）、分类号、案卷顺序号构成，表示方法如下：机组号案卷顺序号(从001开始)四级类号三级类号二级类号一级类号工期号分类号(与“分类表”同)XX XX - X X X X-XXX目录号（代号）1） 6大类代号用年代标识。2） 7大类的代号采用7001标识，首位数代表类别号，后三位数代表课题顺序号。3） 8-9大类（从基本建设工程立项前准备到工程竣工投产为止的文件材料），目录号的前两位数代表工期号，后两位数代表机组号（公用部分目录号的后两位用“00”标识）。4） 举例：“*发电有限公司#1机组汽轮机安装质量验评记录”档案号为：“0101-8055-001”。4.3.4 案卷的整理4.3.4.1 卷内文件排列1） 管理性文件材料按问题、时间或重要程度排列。2） 设备资料要求文字材料在前，图样在后。3） 施工记录要求单位工程在前，分部在后。4.3.4.2 装订1） 文字材料以件为单位装订，装订前要取下金属装订物，采取三孔线装形式装订，装订线在左边。不同尺寸的文字材料要折叠或裁切成统一尺寸。不得大于A4幅面（外文已装订资料除外）。且要求装订边及底边对齐。2） 图纸一律不装订，但案卷内大于A4幅面的图纸要全部折叠成A4幅面，折叠方式采用反折式手风琴折叠法（反面在外），图标栏在图纸纵向右下角。4.3.5 案卷的编目，用微机、档案管理软件进行编目。4.3.5.1 编写案卷页号。1） 案卷内科技文件材料均以有书写内容的页面编写页号。2） 页号用自动号码机编写，单面书写的文件材料在右下角编写页号。双面书写的文件材料，正面在右下角，背面在左下角编写页号。3） 案卷封面、卷内目录（原有图样目录除外），卷内备考表不编页号。4.3.5.2 案卷封面的编制1） 案卷采用内封面，内封面与档案一并装入卷盒内，放在卷首。2） 拟写案卷题名，要求简明、准确揭示卷内科技文件材料的内容。案卷题名的主要内容包括项目名称、代字、代号及其组件、部件、阶段的代号和名称等。3） 编制单位：填写案卷内文件材料的形成单位或主要责任者。4） 编制日期：填写案卷内文件材料形成的起止日期。5） 保管期限，填写其划定的保管期限，按照国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范执行。6） 密级依据保密规定填写。7） 填写档案号。4.3.5.3 案卷脊背的编制。1） 案卷脊背用150白色书写纸或g120g牛皮纸（与卷盒同色），书写（或打印脊背）。2） 案卷脊背内容包括档案号和案卷题名。4.3.5.4 卷内目录的编制1） 顺序号：用阿拉伯数字从1起依次标注，装订文件以件为单位编顺序号，散装文件（图纸）以页为单位编序号。2） 文件材料名称即文件标题全称。3） 文件编号：填写文件的文号或图样的图号。4） 责任者，填写科技文件直接编制部门或主要责任者。5） 日期、填写编制科技文件材料的年、月、日。6） 页次：填写每份文件材料首页上标注的页号。卷内最后一份文件要标注起止页号。7） 卷内目录排在案卷内封面之后，科技文件材料首页之前。4.3.5.5 卷内备考表的编制。1） 卷内备考表要标明卷内科技文件材料的件数、页数以及立卷人、立卷日期。2） 卷内备考表排列在科技文件尾页之后。4.3.6 档案的排架与保管4.3.6.1 档案柜（架）依次从上到下，从左到右的原则进行编号，档案排架也依据从上到下，从左到右的方法。4.3.6.2 本室档案采用分类排架法，不同类别的档案分别排架，同一类别的档案按分类号及案卷顺序号依次排列。4.3.6.3 档案保管应做到“四不”即：不使档案分散；不使档案互相混乱；不使档案丢失与泄密；不使档案遭到损坏。4.3.7 档案的统计4.3.7.1 档案的统计工作包括：收进、移出、整理、鉴定、保管和利用情况的统计。4.3.7.2 根据档案变动情况，不定期对库存档案进案卷数量统计。4.3.7.3 每年进行一次档案利用率和档案利用效果统计。4.3.8 档案的鉴定4.3.8.1 对已过保管期限的档案进行统计、编目。4.3.8.2 将编制的被鉴定档案目录及被鉴定档案交档案鉴定小组鉴定。4.3.8.3 对已鉴定需销毁的档案另造“销毁清册”，经分管领导批准后进行销毁。销毁档案时，必须注意保密并由档案室和有关业务部门派人共同监督。4.3.9 档案的检索4.3.9.1 利用计算机检索4.3.9.2 编制档案案卷目录（分类目录）4.3.9.3 编制档案“案卷文件级目录”。4.3.9.4 根据档案利用情况编制方便、实用的档案检索索引。5 报告与记录5.1 报告5.1.1 公司以外的其它人员借阅档案时，应经主管部门领导同意后方可借阅。5.1.2 发现借阅人员损坏档案的现象时，应及时向主管部门领导汇报，并进行相应的处理。5.2 记录5.2.1 接收档案材料必须有交接记录。5.2.2 调、借、阅档案材料必须有登记记录。5.2.3 安全检查要有记录。5.2.4 年度档案管理总结应存档备查。6 检查与考核6.1 公司不定期组织有关人员对参建单位工程技术资料管理情况进行抽查。6.2 对本办法中规定的档案材料不自觉上交且长期占为私有者，每件次扣罚责任部门200元。6.3 不按规定收集整理档案材料并移交档案室的，或经催收仍不移交完整资料的，考核责任部门100200元。6.4 重要设备开箱验收不通知档案人员收取资料的，考核责任部门100元。6.5 借阅档案资料超过规定时间，收到催还通知仍不归还或办理续借手续的，考核责任部门100元。6.6 档案资料遗失，每件次考核责任部门200元。6.7 机密档案材料不按规定收集、整理、利用，违背程序而泄密者，考核责任部门200元，重者依法追究责任人行政和刑事责任。附件：*发电公司工程技术档案归档责任划分表附件：*发电有限公司工程技术档案归档责任划分表序号文件材料名称责任部门一、 工程建设依据性、管理性文件1、项目建议书及审批文件工程部2、工程“初可”阶段文件及其审查和批复文件工程部3、工程“可研”阶段文件及其审查和批复文件工程部4、工程征地的文件、协议、合同等工程部5、工程环保、五通一平、消防、工业安全等方面的合同、协议、执照、许可证等来往文件工程部6、工程招标文件和中标通知书计划部7、工程项目的融资、贷款合同、协议财务部8、工程项目开工报告和批复文件综合部9、工程项目开工前的审计文件综合部10、工程所有租赁文件计划部11、工程的设备合同及其执行文件、纪要、备忘录等计划部12、工程的设计合同及其执行文件、纪要、备忘录等计划部、工程部13、工程的施工合同及其执行文件、纪要、备忘录等计划部、工程部14、工程的监理合同及其执行文件、纪要、备忘录等计划部、工程部15、工程的调试合同及其执行文件、纪要、备忘录等计划部、工程部16、工程主管及其上级单位发送的有关工程前期的依据性文件、纪要、备忘录等综合部17、工程管理部门发出的有关工程前期依据性文件、报告、纪要、备忘录等综合部18、工程前期评估的材料、谈判议定书、纪要、备忘录等综合部19、工程前期依据性的有关会议材料、纪要、备忘录等综合部二、工程勘测报告设计院三、工程设计文件设计院四、土建、水工施工文件1.开工报告、工程技术要求（图纸会审纪录）施工单位2.施工组织设计（包括方案、计划、措施）施工单位3.原材料证明书施工单位4.建（构）筑物地基审查、交底纪要、记录等施工、监理5.建（构）筑物地基处理文件、记录、备忘录等施工、监理6.厂区平面控制网、高程控制网、主厂房网等建（构）筑物的施工测量记录施工单位7.建（构）筑和大型设备主要轴线定位放线测量记录及高程测量记录，沉降观测记录，变形、高程控制记录及水准点一览表施工单位8.单位工程钢筋跟踪资料施工单位9.单位工程水泥跟踪资料施工单位10.混凝土是试块试验报告跟踪资料施工单位11.主体结构、重要部位试件和材料检验、试验记录及用材跟踪记录施工单位12.主要原材料、构件及管子成品验收的证件与出厂试验报告施工单位13.土建、水工施工技术记录、质量评定记录施工单位14.土建、水工隐蔽工程与中间检查验收签证施工单位15.管道水压试验记录施工单位16.预应力混凝土输水管管线垒底及基础工程验收记录施工单位17.施工过程中的缺陷，质量问题处理、分析与结论文件施工单位18.设计变更和钢筋、管材代用证件施工单位19.旧貌、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、完工的建筑物及构造物的照片施工单位20.工程事故处理文件工程部、施工单位、监理五、安装工程文件1.开工报告、技术要求、图纸会审纪要。施工单位2.施工组织设计、方案、计划、措施。施工单位3.材料出厂证件、重要的施工材料（如焊接、保温、蓄电池材质、机油、变压器油等）性能证件、抽样化验记录和报告。施工单位4.设计变更通知单、工程联系单与材料代用记录。施工单位5.施工记录、质量验评记录。施工单位6.隐蔽工程中间验收记录与签证。施工单位7.分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证。施工单位8.分部试运的方案、措施、记录与报告。施工单位9.设备安装技术记录和签证施工单位10.热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录施工单位11.电缆敷设记录原始安装记录施工单位12.主、再热蒸汽和主给水管道支架弹簧安装高度的记录施工单位13.注明蠕胀测点、检查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图施工单位14.焊接施工记录施工单位141焊接工程一览表施工单位142焊条、焊剂出厂证件和保管情况记录施工单位143焊工资格复印证件或证件一览表施工单位144受监焊口焊接热处理的检验记录和图表、质量检验报告、实物抽样试验报告施工单位145主（再）热蒸汽系统（热段、冷段）、汽机导管和主给水系统等管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告施工单位146焊接施工组织设计及重大项目的施工技术措施监理、施工单位147锅炉受热面管子和锅炉依次门内本体、管道的焊接及热处理的检验记录图表、探伤底片、检验报告施工单位148焊接工程质量评定施工单位149焊接工艺评定施工单位1410焊接工程技术总结施工单位15.隐蔽工程中间验收记录与签证施工单位16.合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验施工单位17.重要的施工材料性能证件，抽样化验记录和报告施工单位18.分部试运的方案、措施、记录与报告施工单位19.施工质量事故、设备缺陷处理和修补记录与签证施工单位20.设计变更通知、工程联系单与材料代用记录施工单位21.分部试运前的各级质量检查、验收记录与签证施工单位22.施工前旧貌、安装过程、隐蔽工程、施工工艺等的照片施工单位23.工程事故处理文件施工单位、监理单位、工程部六、设备文件计划部1、设备出厂说明书、总装、试验记录、合格正、手册、图纸等文件（包括随设备带来的软件、光盘等电子档案材料）2、设备商检记录、索赔文件3、设备及主要辅机设备台帐4、从开箱至移交生产各阶段所有设备的消缺、修补与更换记录、设备消缺的统计5、备品、备件、专用工具的交接清单6、工业卫生、环保、消防的设备文件、台帐七、整套启动及试运阶段文件调试单位1、整套启动调试大纲2、整套启动试验方案、措施3、整套启动试运指挥部的文件、命令、纪要、记录等4、整套启动试运交接班记录和运行记录5、整套启动调试报告6、试运阶段的缺陷、故障分析记录与事故处理意见八、工程质量监督与监理文件1、质量监督机构的质量监督申报书、评价报告等需质监机构出示的质监活动的文件质监站2、工程监理的监理计划、监理通知、备忘录、报告、会议纪要、监理规程、合同管理文件、三控制文件、协调文件、施工质量分析、开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书、监理日志、监理月报、单位工程检查及开工（开仓）证、工程分部分项工程质量认证、评定等全部监理活动的文件。监理3、工程参建单位对质量不合格项的完善、整改记录、报告和相应的验收签证等质量不合格项的关闭文件质监站、监理九、竣工图设计院十、验收交接文件工程部1、移交试生产的交接书2、整套启动试运工作总结3、移交生产的交接书4、考核期工作总结十一、工程未完项目文件工程部1、机组启委会批准的基建未完项目清单2、未完项目完成后的验收交接文件十二、考核期的运行资料生产准备部1、建立本企业技术标准2、系统图等必备图纸3、操作票、工作票、运行日志等运行台帐4、培训教材5、考核期的生产记录6、考核期的事故分析、处理记录及结论