2024年证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题三含答案解析.doc

3月证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟题三（含答案详解） （供9月-6月考试用）一、单项选择题（每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1. B类证券企业应当按照有关要求基准计算标准的()计算有关风险资本准备。A0.8 B1 C1.5 D22. 作为反应证券市场总量重要指标的证券化率是指()。A证券面值GNP B证券市值GDP C证券面值GDP D证券市值GNP3. 一般情况下，证券的收益率()。A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比4. 证券业从业人员执业行为准则于()由()正式颁布实行。A1月19日中国证监会 B1月19日中国证券业协会C1月19日中国证券业协会 D3月9日中国证监会5. 4月29日，经国务院同意，中国证监会公布()，开启了股权分置改革试点工作。A有关上市企业股权分置改革的指引意见B上市企业股权分置改革管理措施C有关上市企业股权分置改革试点有关问题的通知D国务院有关推进资我市场改革开放和稳定发展的若干意见6. 证券业从业人员执业行为准则要求，从业人员受到所在机构处罚，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处罚决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。A3 B5 C10 D157. 无记名股票与记名股票的差异重要表目前()。A股票编号 B股票名称 C股票的记载方式 D股东权利8. 证券市场监管的重要伎俩是()。A经济伎俩 B法律伎俩 C行政伎俩 D自律方式9. 债券持有人能够按照自己的需要和市场的实际情况，灵活地转让债券提前收回资金。这一特性称之为()。A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的赔偿。A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购置力风险11. 证券交易所制定的限制或者严禁特定证券投资者的证券交易行为的制度是 ()A市场准入制度 B信息披露制度 C交易规则 D清算交割制度12. 依照企业法的要求，企业分派当年税后利润时，应当提取利润的10列入()。A法定公积金 B资本公积金 C任意公积金 D盈余公积金13. 我国证券法要求，变化招股阐明书所列资金用途，必须经()同意。A董事会 B监事会 C股东大会 D职工代表大会14. 目前道琼斯股价指数是采取()措施计算的。A加权股价指数法 B除数修正的简单平均法C加权股价平均法 D简单算术股价平均法15. 12月30日，华夏基金管理企业募集设置了()，并于2月23日在上海证券交易所上市交易。A上证综指ETF B上证180ETF C上证50ETF D上证红利ETF16. 依照证券交易所管理措施的要求，证券交易所应当就证券上市条件、申请和同意程序等事项制定详细的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。A证券交易活动 B上市企业 C证券交易所会员 D证券登记结算17. 10月，()发行了短期融资券管理措施，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A中国证监会 B中国人民银行 C中国银监会 D中国结算中心18. 证券企业经营如下三项业务（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的企业注册资本最低限额是()。A人民币万元 B人民币5000万元C人民币10000万元 D人民币15000万元19. 企业以货币形式支付的股息，称为()。A现金股息 B股票股息 C财产股息 D负债股息20. 沪深300行业指数将上市企业分为()个行业。A7 B10 C13 D1621. 股份有限企业将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的()。A10 B15 C20 D2522. 作为无盈利无股息标准的一个例外的股息形式是()。A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息23. 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份企业，为了筹集所需资金，在企业章程中载明并获同意后，企业以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。A负债股息 B财产股息 C建业股息 D股票股息24. 我国代办股份转让市场涨跌幅限制为()。A10 B5 C20% D不设涨幅限制25. 场外交易市场的价格决定方式为()。A议价方式 B公开竞价方式 C集合竞价方式 D连续竞价方式26. 中央银行通过采取再贴现政策伎俩，提升贴现率，收缩银根，以使商业银行等到的中央银行贷款减少，再贴现率是()之一。A基准利率 B贷款利率 C市场利率 D存款利率27. 外国企业股票在美国上市一般采取()形式。A股票 B存托凭证 C权证 D股票期权28. 我国证券法要求，证券投资咨询企业的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上经验。A一年 B二年 C三年 D五年29. 可转换证券一般是指其持有者能够将一定数量的证券转换为一定数量的()的证券。A债券 B企业债券 C优先股 D一般股30. 证券交易所通过观测股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于()。A行情监控 B证券监控 C资金监控 D交易监控31. 金融衍生工具产生的直接动因是()。A躲避风险和套期保值 B金融创新C投机者投机的需要 D金融衍生工具的高风险高收益刺激32. 金融期货是以()为对象的期货交易品种。A股票 B债券 C金融期货合约 D金融证券33. 利率期货以()作为交易的标的物。A浮动利率 B固定利率 C市场利率 D固定利率的有价证券34. IB制度起源于()。A英国 B美国 C荷兰 D日本35. 在如下几个基金中，管理费率最低的是()。A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金36. 基金资产净值是()。A某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值B某一时期某一投资基金单位的实际价格C某一时点上某一投资基金单位实际代表的价值D某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格37. ()代表基金份额持有人以基金的名义设置基金资产账户。A证券企业 B基金管理人 C证券登记企业 D基金托管人38. 金融期权交易实际上是一个权利的()有偿让渡。A多方面 B相互 C双方面 D单方面39. 按投资标的划分，基金可分为()。A债券基金、股票基金、货币市场基金 B封闭式基金与开放式基金C成长型基金与收入型基金 D契约型基金与企业型基金40. 开放式基金的交易价格重要取决于()。A每一基金份额资产总值 B市场供求关系C每一基金份额资产净值 D将来收益的贴现值41. 契约型基金筹集的资金属于()。A企业资本 B借入资金 C信托财产 D自有资金42. 目前发行的国际债券中最重要的是()。A扬基债券 B武士债券 C龙债券 D欧洲债券43. 企业不以任何资产作担保而发行的债券是()。A信用企业债 B确保企业债 C抵押企业债 D信托企业债44. 早期在币值不稳定期，政府为增强国债吸引力常常发行()。A赤字国债 B特种图债 C实物国债 D货币国债45. 欧洲债券的特点是()。A债券发行者、债券发行地同属于一个国家B债券发行者、债券发行地、债券面值同属于一个国家C债券发行者、债券发行地同不属于一个国家D债券发行者、债券发行地、债券面值分别属于不一样的国家46. 在通货膨胀条件下，固定利率证券的风险比变动利率证券()。A高 B低 C相同 D不确定47. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功效。A证券流通市场 B回购协议市场 C证券发行市场 D同业拆借市场48. 认股权证明质上是一个股票的()。A欧式期权 B美式期权 C看涨期权 D看跌期权49. 基金管理费一般是()。A逐日计提，按日支付 B逐周计提，按月支付C逐日计提，按月支付 D逐日计提，按周支付50. 优先股票的“优先”重要体目前()。A对企业经营参加权的优先B认购新发行股票的优先C企业盈利诸多时，其股息高于一般股股利D股息分派和剩余资产清偿的优先51. 依照我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构能够不通过中方中介直接从事()。AA股交易 BB股交易 C债券交易 D基金交易52. ()是每股股票所代表的实际资产的价值。A清算价值 B内在价值 C账面价值 D票面价值53. 记名股票遗失，()。A股东资格消失 B股东权利消失C股东能够向企业申请补发股票 D股东不能够向企业申请补发股票54. 记账式债券因为发行和交易无纸化，因此效率高、成本低且()。A流动性高 B交易安全 C灵活性高 D交易以便55. 依照金融市场上交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和()。A票据市场 B短期债券市场 C资金市场 D资我市场56. 我国要求，合格境外机构投资者对单个上市企业的持股百分比总和，不得超出该上市企业股份总数的()。A10 B5 C20 D3057. 证券交易所具备监督职能，它属于()。A政府监管部门 B地方所属的监管机构C立法机构委派的监管部门 D自律性监管机构58. 证券市场的资源配备功效的发挥重要通过()来进行。A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D投资收益59. 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是()。A持有的股票价值增加 B持有的股票数增加C持有的股票价值减少 D持有的股票数减少60. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券二、多项选择题（每题1分，共40分，如下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分。）61. 在当代社会中，不常见的企业形式有()。A股份有限企业 B有限责任企业 C无限责任企业 D两合企业62. 下列说法正确的是()。A利率风险对一般股的影响要不小于对优先股的影响B发行浮动利率债券是对信用风险的赔偿C股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大D长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响不小于63. 证券经营机构与基金业的关系重要表目前作为基金的()。A发起人 B托管人 C管理人 D承销人64. 一般来说，投资股票面临的()要不小于债券。A政策风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险65. 在国外，股息的分派能够采取()。A现金的形式 B股票的形式C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式66. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，也许导致()等风险。A基金正常的申购或赎回无法按正常时限完成B注册登记系统瘫痪C核算系统无法按正常时限显示基金净值D基金的投资交易指令无法及时传输67. 股票投资的资本利得重要取决于()等原因。A企业股权结构 B企业经营业绩 C股票市场的价格变化 D企业治理结构68. 股价平均数的种类有()。A简单算术股价平均数 B加权股价平均数C修正股价平均数 D加权修正股价平均数69. 与交易所相比，场外交易的优势在于()。A交易设施先进 B交易速度快C交易成本低 D企业入市的法律条件宽松70. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件()。A实收资本与净资产均不少于人民币3000万元B具备证券从业资格的评级从业人员不少于20人C具备中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信统计71. 证券交易所交易基金的重要参加主体是()。A发起人 B投资者 C注册人 D受托人72. 认股权证的要素有()。A认股数量 B认股地点 C认股期限 D认股价格73. 简单算术股价平均的缺陷是()。A计算复杂B没有考虑权数C计算成果不精准D在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性74. 参加期货交易的目标包括()。A投资赢利 B投机赢利 C套期保值 D躲避风险75. 初次公开发行股票并在创业板上市，发行人应符合的条件包括()。A具备一定的盈利能力B具备一定规模和存续时间C主营业务突出D最近2年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。76. 上市开放式基金是一个能够同时()的一个新的基金运作方式。A在场外市场进行基金份额申购赎回B在交易所进行基金份额交易C可有效预防套利交易D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起77. 基金资产总值包括()。A基金购置的各类证券的价值 B银行存款本息C基金应收的认购基金款项利息 D基金应支付的各种费用78. 我国有关法规要求，基金收益分派标准是()。A每份基金单位享受同等分派权B基金当年收益应先填补上一年度亏损后，才可进行当年收益分派C基金投资亏损，或者基金单位净值低于面值，则不进行收益分派D基金收益分派后基金单位净值不能低于面值79. 封闭式基金的费用包括()等。A基金上市费用 B基金持有人大会费用C基金分红手续费 D清算费用80. 证券企业的独立董事在任职期间辞职或被撤职的，独立董事本人和证券企业应当分别向()提供书面阐明。A经理层 B股东会 C监事会81. D证券监管部门开放式基金与封闭式基金的区分表目前()等方面。A期限不一样 B发行规模限制不一样C基金单位交易计价方式不一样 D投资对象不一样82. 简介经纪商可从事的部分或所有中间服务业务有()。A招揽投资者从事股指期货交易B协助办理有关开户手续C为投资者下单交易提供便利D协助期货企业向投资者发送追加确保金通知书和结算单83. 证券投资基金具备()等作用。A为中小投资者拓宽投资渠道 B促进储蓄向投资的转化C有利于证券市场的稳定和发展 D完善投资者结构84. 契约型基金与企业型基金的区分是()。A资金性质不一样 B投资者地位不一样C基金营运依据不一样 D发行规模不一样85. 世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有()。A东南亚金融危机B巴林银行事件C英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制D美国安然企业造假事件86. 如下有关资产管理业务的说法，正确的是()。A定向资产管理计划只接收货币资金形式的资产B证券企业应当将集共计划设定为均等份额C证券企业可依法以自有资金参加我司设置的资产管理计划D证券企业在进行集共计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行87. 依照我国证券投资基金法的要求，基金托管人的职责是()。A按照要求召集基金份额持有人大会B计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值C对基金财务会计报告出具意见D安全保管基金财产88. 一般债券的票面要素有()。A债券发行方式 B债券票面价值 C债券发行者名称 D债券偿还期限89. 在社会募集方式下，股份企业发行的股份认购者有()。A发起人 B承销商 C上市推荐人 D社会公众90. 资产评定机构申请证券评定资格应符合的条件有()。A资产评定机构依法设置并取得资产评定资格3年以上B质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量及执业道德良好C净资产不少于万元D半数以上合作人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业2年以上91. 股份企业发行可转换优先股票的意义是()。A有利于股票发行 B有利于减轻企业股息负担C给投资者提供更多的投资选择余地 D分散企业控制权92. 可转换证券的重要类型是()。A可转换一般股票 B可转换基金 C可转换债券 D可转换优先股票93. 一般股票的特点是()。A股利不固定 B分派次序优先于优先股C有投票权 D风险不小于优先股94. 股票的()决定股票的市场价格。A清算价值 B内在价值 C票面价值 D理论价值95. 无面额股票具备()等特点。A发行或转让价格较灵活 B能够明确表示每一股所代表的股权百分比C便于股票分割 D不便于股票分割96. 股票是一个()。A有价证券 B设权证券 C证权证券 D要式证券97. 证券企业经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立()。A信用交易资金交收账户 B信用交易证券交收账户C客户信用交易担确保券账户 D融券专用证券账户98. 属于变动收益证券的是()。A一般股 B优先股 C浮动利率债券 D固定利率债券99. 如下有关证券企业风险资本准备基准计算标准，说法错误的是()。A证券企业经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的10%计算经纪业务风险资本准备B证券企业经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备C证券企业经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备D证券企业应按上一年营业费用总额的3%计算营运风险资本准备100. 上证企业债指数需要修正指数的几个情况是()。A企业债新上市 B暂停交易 C发行量变动 D债券到期三、判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。）101. 影响有价证券价格的原因重要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入()。102. 个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员()。103. 对于不动产抵押企业债，在处理抵押品偿债时，应按次序依次偿还优先一级的抵押债券()。104. 债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险()。105. 依照企业法要求，企业能够设置分企业，分企业具备企业法人资格，依法独立负担民事责任()。106. 企业债券和股票对于其发行者来说都是筹资伎俩()。107. 我国证券法的合用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易()。108. 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法回避的风险()。109. 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不一样的()。110. 优先股票的所有权利都优于一般股票，因此称之为优先股票()。111. 申请股票上市的企业必须由证券交易所指定的资产评定机构进行评定()。112. 证券企业不不过证券市场上的中介机构，也是证券市场的重要参加者之一()。113. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传输媒介或者通过其他方式提供传输虚假或者误导投资者的信息()。114. 固定收益证券不易受到购置力风险的损害()。115. 股票股息的发放将引起企业资产、负债、股东权益总额的对应变化()。116. 税后净利是企业分派股息的基础和最高限额()。117. 我国证券法要求，企业债券上市后，发行企业债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其企业债券上市交易()。118. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。假如设基期指数为100点，用相对法和综合法计算计算日股价指数为153.33点和150点()。119. 债券票面利率是债券利息和债券发行价格的比率()。120. 7月，中国银监会下发企业集团财务企业发行金融债券有关问题的通知，允许财务企业在银行间债券市场发行财务企业债券()。121. 证券企业不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺()。122. 当一般股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍也许不小于零()。123. 证券信用评级的重要对象为企业一般股股票和企业债券。()124. 远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息，卖方支付以协议利率计算的利息。()125. 美式期权无须在到期日执行，能够提前或推迟()。126. 金融期权是指以金融期货为标的物的买卖选择权交易()。127. 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，能够将企业股份转换成企业债券的债券。()128. 股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类()。129. 上市开放式基金是能够同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机了联系在一起的一个新的基金运作方式()。130. 证券企业自营固定收益类证券的共计额不得超出净资本的200%()。131. 股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的()。132. 证券企业有效的内部控制能够合理保障客户和证券企业资产的安全、完整。()133. 基金托管人应当对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值()。134. 证券投资基金的管理费一般是直接向投资者收取的()。135. 在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资()。136. 货币市场基金一般被以为是低风险的投资()。137. 封闭式基金的期限是指基金的存续期()。138. 证券投资基金筹集的资金重要投向实业()。139. 主办报价券商是指推荐中关村园区企业进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商()。140. 欧洲债券的面值所使用的货币要求为欧元()。141. 发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评定机构进行债券信用评级()。142. 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，能够将企业股份转换成企业债券的债券()。143. 一般来讲，金融债券的信用风险要低于企业债券()。144. 地方政府债券所筹集的资金只能用于填补地方财政资金的不足()。145. 在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一个实物债券()。146. 债券是实际利用的真实资本的证书()。147. 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购()。148. 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向企业投资形成的股份()。149. 股份企业发行可赎回优先股票的目标一般是为了减少股息负担()。150. 证券业从业人员执业行为准则是一部自律规则，它对从业人员要求的宽度和深度，都低于一般法律要求()。151. 企业应当提取当年利润的10列入企业法定公积金，企业法定公积金累计额为企业注册资本的40以上的，可不再提取。()152. 股票及其他有价证券的理论价格是以一定贴现率计算出来的目前收入的现值()。153. 账外经营证券自营业务和违规证券资产管理业务，是证券企业出现风险的一个重要原因()。154. 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关同意后向市场公布的标准化合约()。155. 一般股的市价越低于认购价格，其认股权证价值也越大()。156. 证券市场按照市场职能不一样，能够分为交易所市场和柜台市场()。157. 由审批制转向核准制是中国证券市场的一场深刻变革()。158. 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。()159. 我国企业法要求，企业持有的我司股份不得分派利润()。与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的互换()（更多愈加好最新资料 ）全真模拟题三参考答案 一、单项选择题(每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. A (ABCD四类企业的风险资本准备分别是0.6，0.8，1.0，1.2) 2. B P21 3. C P3 4. C P373 5. C P75 6. C P379 7. C P48 8. B P342 9. B P81 10. B P79 11. A 证券交易所限制或者严禁特定投资者进行证券交易属于市场准入制度。 12. A 企业税后利润应当提取百分之十例入法定公积金 13. C 变化招股阐明书所列资金用途，必须经股东大会同意。 14. B P254 15. C P127 16. B P350 17. B P100 18. B P274 19. A P52 20. B 沪深300行业指数将上市企业分为10个行业。 21. D 公积金转为股本时，留存的公积金不得低于注册资本的25%、 22. D P259 23. C P259 24. B 代办股份转让市场涨跌幅限制为5%。 25. A 场外市场采取议价方式。 26. A 再贴现率是基准利率之一。 27. B P183 28. B P306 29. D P179 30. A 通过观测股票价格、价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于行情监控。 31. A P151 32. C P157 33. D P160 34. B P287 35. A P137 36. C P138 37. D P135 38. D 期权是一个权利的单方面转让。 39. A P124 40. C P124 41. C 契约型基金属于信托关系，基金资产属于信托财产。 42. D P112 43. A P102 44. C P90 45. D P112 46. A 通货膨胀情况下，固定利率证券的风险比较大。 47. C P6 48. C P175 49. C P136 50. D P68 51. B P39 52. C P55 53. C P48 54. B P84 55. D 货币市场是短期，资我市场是长期 56. C 不得超出百分之二十 57. D P214 58. C P7 59. B 只是股份的持有数发生了变化 60. C P3 二、多项选择题(每题1分，共40分，如下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多项选择、少选、错选均不得分。) 61. CD 常见的形式有股份有限和有限责任 62. CD A选项说反了，B是对利率风险的赔偿 63. ACD 托管人一般是银行 64. BD 是由股票和债券的特性决定的 65. ABCD P258 66. ABCD P142 67. BC BC会导致股票价格浮动变化，买卖价差产生资本利得 68. ABC P239 69. CD P234 70. BD P307 71. AB DC不是交易所交易基金的重要参加主体 72. ACD B选项不是要素之一 73. BD P239 74. BCD A不是衍生工具的最初目标，期货是投机行为。 75. ABCD P219 76. ABD P128 77. ABC P138 78. ABCD P140 79. ABCD P136 80. BD P292 81. ABC P123 82. ABCD P288 83. ABCD P120 84. ABC P122 85. ABC P27 86. BC P285 87. ACD P135 88. BCD P78 89. AD P200 90. AB P308 91. ABC P69 92. CD 可转换证券的重要类型有可转换债券和可转换优先股票 93. ACD B说法错误，优先股的分派次序排在一般股票前面 94. BD P54 95. AC P50 96. ACD P44 97. ABCD P286 98. AC 优先股和固定利率债券的收益一般是固定的 99. AD P298 100. ABC P251 三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。) 101. A 有价证券的价格重要取决于将来预期。 102. A 对证券经营机构高级管理人员的限定 103. A P102 104. A P81 105. B 分企业不具备法人资格。 106. A P6 107. A P312 108. A P262 109. A P174 110. B 是股息分派等部分权利优先 111. B 只要够得上要求，不一定要交易所指定 112. A P271 113. A P306 114. B P265 115. B 股息发放不会引起变化 116. A P51 117. A 对于债券资金使用的要求，也因为债券这一债务特性决定的。 118. B P240 119. B 债券的票面利率是债券利息和票面价格的比率。 120. A P101 121. A 证券企业不得确保收益，也不得负担损失。 122. A P178 123. B 信用评级的重要对象是债券，股票不是信用评级的对象。 124. B 远期利率协议是指交易双方约定在将来某一日、互换协议期间内一定名义本金基础上分别以协议利率和参考利率计算的利息的金融合约。其中，远期利率协议的买方支付以协议利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。 125. B P176 126. B P173 127. B P179 128. A P155 129. B P128 130. B P298 131. B P162 132. A P293 133. B 基金管理人应当对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。 134. B 不是直接向投资者收取 135. A 基金一般投向金融工具 136. A 流动性和期限风险都比较低 137. A P123 138. B 投向金融工具 139. A P237 140. B P112 141. A 进入国际债券市场需要国际性的资信评级机构进行评级 142. B 将债券转换为股票 143. A 金融债券的资金后盾都比较强大 144. B 还可用于项目建设 145. A P90 146. A P78 147. B P72 148. A P71 149. A P70 150. B P373 151. B P260 152. B P56 153. A P294 154. B P157 155. B P178 156. B P198 157. A P201 158. B P268 159. A 企业自有股份不得分派利润。 160. A P173 （更多愈加好最新资料 ）