某集团内审检查表.docx

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：综合部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
文件控制、记录控制，查文件记录管理文件，看文件的编制、审批、发放、回收手续情况；

查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；

看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当。

看文件非预期使用有无检查的规定，抽查检查记录，看其执行情况是否符合文件要求。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确。

合规性评价执行情况是否符合文件要求

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
4.3.1E
环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

4.3.1（O）
危险源识别评价控制
看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

5.4.1Q
4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

4.4.3
查信息沟通的文件，询问沟通的方式，抽查信息沟通的记录，看是否按文件执行，信息是否得到了有效的传递和反馈。

8.5.2Q
8.5.3Q
4.5.2O
4.5.3E

查有无相关的纠正预防措施处理单，验证其是否采取纠正和预防措施。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：企管部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问企管部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1E
环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

4.3.1（O）
危险源识别评价控制
看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.4.1Q
4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

8.2.2Q
4.5.5E
4.5.4O

8.5.2Q
8.5.3Q
4.5.2O
4.5.3E
看内审控制程序，查年度内审计划，内审实施计划，内审记录，查不合格报告，内审报告，看其是否符合文件要求。

查不合格报告的纠正预防措施情况，看其是否得到了关闭。

8.2.3Q
4.5.1（OE）8.4Q
4.5.3E
4.5.2O
过程的监视和测量

看日常检查的规定，查日常考核记录，确认其是否符合文件要求。
对照检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：企管部考核办
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

5.4.1Q
4.3.3E

4.5.2O

4.3.4O
问安全目标是否得到了有效分解，查看目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况。

看合规性评价控制程序，抽查合规性评价记录，判定是否符合标准要求。

是否制定了职业健康安全管理方案，是否对方案的执行情况进行了跟踪调查。

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问企管部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.3Q
6.4Q
4.4.1EO
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（O）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1E
环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
4.3.1（O）
危险源识别评价控制

问危险源识别评价的依据，是否组织了全公司的危险源识别，有无识别清单和评价的记录，是否确定了重大危险源，并对危险源制定了控制方法。

询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

4.4.6（O）
运行控制

查是否对安全管理制定了相应的管理制度，是否建立了安全责任制、消防器材设施的管理办法、是否对静电、防雷设备的检测作规定，是否对作业票的使用进行了规定，是否对压力容器、安全附件、安全检查、安全例会作出了规定等
抽查静电防雷检测报告、消防器材台帐、压力容器台帐、危险化学品管理清单，看其是否得到了有效控制。

8.2.3Q
4.5.1(O)
8.4Q
4.5.2(O)
过程的监视和测量

抽查安全检查的记录，看是否执行，并对查出的问题进行了及时纠正，并采取有效的纠正和预防措施。
对照检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。

4.4.7O
应急准备
看有无文件规定，查应急演练计划和记录，看是否进行了有效性评估。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：企管部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

5.4.1Q
4.3.3E

4.5.2E
问质量环境目标是否得到了有效分解，查看目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况。

看合规性评价控制程序，抽查合规性评价记录，判定是否符合标准要求。

是否制定了环境管理方案，是否对方案的执行情况进行了跟踪调查。

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问企管部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(E)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确理解。

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（E）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1（O）
危险源识别评价控制
看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
4.3.1E
环境因素识别评价控制

问环境因素识别评价的依据，是否组织了全公司的环境因素识别和评价，有无识别清单和评价的记录，是否确定了重大环境因素控制清单，并对其制定了控制方案。

询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

4.4.6（E）
运行控制

查是否对环境管理制定了相应的管理制度。

抽查污水、锅炉烟尘、噪音、室内空气检测报告，产品质量检测报告，看其是否得到了有效控制。

8.2.3Q
4.5.1(E)
8.4Q
4.5.3(E)
过程的监视和测量

抽查日常检查的记录，看是否执行，并对查出的问题进行了及时纠正，并采取有效的纠正和预防措施。
对照检查出的问题是否进行了有效分析，提出改进的意见。

4.4.7E
应急准备
看有无文件规定，查应急演练计划和记录，看是否进行了有效性评估。

5.6Q
4.6(OE)
管理评审
查管理评审程序，查管理评审计划、管理评审输入的记录，管理评审报告，管理评审提出的问题的跟踪记录

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：人力资源处
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

5.4.1Q
4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问人力资源处制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(E)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

4.3.1（O）
危险源识别评价控制
看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

4.3.1E
环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
6.2Q
4.4.2（OE）

特殊工种、关键特殊岗位人员名单，相关的培训记录，看有无质量、环境和安全的相关培训并取得证书，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认；

查年度培训计划，看其实施情况是否满足标准要求，是否对培训进行了有效性评估；

人员招聘与辞退是否符合程序要求，是否签订了劳动合同，人事档案和培训资料是否妥善保存。

5.5.3E
4.4.3EO
4.5.1EO
看员工体检的规定，定期对员工健康状况的监测记录，确认其是否满足文件要求；

看员工满意度调查，对调查结果是否进行了分析和上报，看其是否与员工进行了有效沟通，采取了必要的提高满意度值的措施。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：财务部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问财务部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1E
环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.1（O）
危险源识别评价控制
看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

4.4.6EO
询问是否设置了环保安全专项资金计划，查看专项资金的使用情况记录。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：物业管理处
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问物业管理处制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件的保管方式和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1E
环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.1（O）
危险源识别评价控制
看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

4.4.6EO

4.5.3E
4.5.1O
4.5.2O

4.4.7EO
询问是否制定了安全管理制度，巡检制度，车辆进出厂区的相关规定，查看巡检记录、出入登记记录，物资出厂记录，看其是否按文件要求执行。

对巡检发现的问题是否按文件进行了及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，抽查检查记录，预以验证。

询问公司有哪些应急预案，都进行了哪些应急演练，保卫部如何参与演练的。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：供应部
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审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问供应部制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与采购工作直接相关的法律法规有哪些。

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1EO
环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
7.4Q

7.4.1Q

7.4.2Q

7.4.3Q

8.5.2Q
8.5.2Q
4.5.3E
4.5.2O

8.3Q

4.4.6EO

4.4.7EO
询问是否制定了采购文件，采购标准，供方评价准则，采购文件中是否考虑了环保和安全因素。

看合格供方名单，查供方评价记录，查采购记录，看是否在合格供方中采购。

看采购物资质量检验单，对照采购标准，看其是否是合格品，看入库单确认入库物资是否符合验收标准。

对相关部门发现的问题是否按文件进行了及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，抽查检查记录，预以验证。

询问采购物资不合格的处置方式，查看处置记录。

询问如何对供方施加影响，对采购物资采取了哪些防护措施，装卸车有什么规定，看对供方施加影响的记录。

采购物资运输存贮过程中有哪些防护要求，是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：　　　　　　销售部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施、工作环境是否满足工作需要。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1EO
环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
7.2Q
7.2.1Q
7.2.2Q
7.2.3Q
4.4.3EO

8.2.1Q
8.4Q
8.5.2Q
8.5.2Q
4.5.3E
4.5.2O

4.4.6EO

7.5.5Q
7.5.3Q

4.4.7EO
与顾客有关的过程。
查顾客要求确认的规定，看顾客要求确认和评审记录、合同签订及执行情况，与顾客沟通的记录，如电话订货记录，合同等

查顾客满意度调查规定和记录，是否对满意度调查结果进行分析。

询问顾客投诉的处置方式，查看处置记录，看其是否及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除顾客不满意的因素。

询问产品交付时防护、标识要求是否有文件规定，并对客户和运输承包方进行了传达，产品措施有哪些？
看相关规定是否满足产品防护和实现可追溯的要求。

询问如何对供方施加影响，对产品采取了哪些防护措施，装卸车有什么规定，看对供方施加影响的记录。

运输存贮过程中有哪些防护要求，是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：　　　　　　设备部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1EO
环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
6.3Q
6.4Q
4.4.1(OE)
看基础设施的提供和维护是否满足产品服务提供的需要。

7.6Q
4.5.1EO

8.2.3Q
4.5.4EO
8.5.2Q
8.5.3Q
4.5.2O
4.5.3E
4.4.6EO

7.5.5Q
7.5.3Q

4.4.7EO
监视和测量装置
查看设备制定、操作规程
查生产设备台帐、计量和检测设备台帐、压力容器台帐，设备图纸和设备资料是否符合文件要求。

查设备维护保养计划，设备大修计划、设备定检计划及维护保养记录和检定记录，看计划的执行情况。
查设备巡检规定和巡检记录，看是否按文件执行，对关键设备异常时，是否提出对产品追溯的请示。是否及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保和导致产品质量问题的因素。

对设备维修是否制定了相关的规定，是否考虑了安全和环保的因素。

询问设备有哪些标识、和安全防护要求，看现场设备标识、安全防护、安全附件、设备定检标识、设备跑冒滴漏的控制情况，是否符合文件和标准要求。

询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：　　　　　　质检部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1EO
环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
7.4.3Q
4.5.1EO

8.2.4Q
8.3Q

7.5.3Q
8.2.3Q

8.4Q
8.5.2Q
8.5.3Q
4.5.2O
4.5.3E

7.5.3Q

4.4.6EO

4.4.7EO
采购产品的验证
查采购标准和验收文件，看检验设备是否满足检验的需要，看检验记录是否按要求进行。
查质控点检验规范，查检验记录，看其是否按文件执行。
看检验设备是否满足检验的需要。

查产品标准，查检验记录，看其是否按标准执行全项检验。
查不合格品控制程序，和相关规定，对检验时发现的不合格品是否采取了处置，是否对不合格品作出标识，并在必要时提出产品追溯的要求。

对过程检测数据进行分析，对生产及时提出纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的导致产品质量问题的因素。

询问产品有哪些标识、和安全防护要求，看现场标识、检测和计量设备定检标识、检测设备准确度的控制情况，是否符合文件和标准要求。

询问劳保用品的发放情况，看现场使用情况和安全防护是否符合公司文件要求。

询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：　　　　　　仓库
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1EO
环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
7.5.3Q
4.5.1EO

6.3Q

7.5.5Q

8.2.3Q
8.5.2Q
8.5.3Q
4.5.2O
4.5.3E

4.4.6EO

4.4.7EO

看仓库物资管理规定，查物资入库验收记录，看其执行情况。
查出入库手续，查帐、卡、物的相符情况

询问产品有哪些标识、和安全防护要求，看现场标识、安全防护的控制情况，是否符合文件和标准要求。

对仓库物资定期盘点、日常巡检，对安全防护、产品质量监控是否作了规定，是否按规定执行。对巡检和质量监控发现的问题，及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保、导致产品质量问题的因素。

询问劳保用品的发放情况，看现场使用情况和安全防护是否符合公司文件要求。
询问废弃物如何处置，查看相关的处置记录是否符合文件要求。

询问是否有针对地制定应急预案，是否参与了应急演练。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：　　　　　　技术部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1EO
环境因素、危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单、重大危险源清单及控制方法，询问或查看相应的控制记录，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.3E

4.3.4O
查看质量环境安全目标分解文件和考核的情况，看目标的实现情况

看有无相关的环境、职业健康安全管理方案，看方案的执行情况

涉及要素
检查内容
检查记录
评价
4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问技术文件如何管理，是否制定和发下了技术文件管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；

查技术文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；

询问技术部对现场工艺手册、技术图纸文件是否进行定期检查，看现场使用的图纸和文件是否有效，使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

7.3Q
7.3.1-
7.3.7Q

4.4.6EO

8.5.2Q
8.5.3Q

询问设计和开发的策划如何进行的。

看设计和开发的输入资料、设计开发的输出资料、设计和开发的评审是否符合要求；
设计开发的验证、设计和开发的确认情况、设计和开发的更改的控制情况。
看设计开发过程中是否考虑了安全、环保的要求。
询问设计开发的输入部分是否有顾客提供的图纸，看顾客图纸的登记保存情况是否符合要求。

看是否有质量计划，询问质量计划的执行情况。

对设计开发过程中发现的问题，及时纠正，必要时采取相应的纠正预防措施，以消除潜在的不安全、不环保、导致产品不合格的因素。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
受审核部门：　　　　　　生产部
受访人：
审核人：
审核日期：
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
5.5Q
5.3Q
4.2(OE),4.4.1(OE)
询问职责权限情况和沟通的方式，看有无相互沟通的记录

询问质量、环境、职业健康方针，看是否理解

4.2.3Q
4.2.4Q
4.4.5(OE)
询问制定和发下了哪些管理制度，查文件编制、审批、发放、回收手续是否符合要求；
查有效文件清单，有效记录清单，判断文件记录管理是否符合标准要求；
看现场文件使用和贮存环境是否得当，文件是否非预期使用。

4.3.2(OE)
查法律法规清单，执行标准一览表，看是否准确收集，下发手续是否正确，询问与工作直接相关的法律法规有哪些。

6.2Q
4.4.2（OE）
工作人员是否经过相关培训，是否持证上岗，是否进行了岗位资格确认。

4.3.1E
环境因素识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大环境因素清单及控制方法，查看识别是否全面，是否对重大环境因素采取了相应的控制措施，现场观查是否得到了有效控制。

4.3.1O
危险源识别评价控制，看有无识别清单和评价的记录，重大危险源清单及控制方法，查看危险源识别是否全面，是否采取了相应的控制措施，现场观查是否得到了有效控制。

编号：J103　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第　　页，共　　页
涉及要素
检查内容
检查记录
评价
4.3.3E

4.3.4O