广播电视大学电大第七考点强化练习.doc

第七章证券中介结构本章考点自测解析一、单项选择题1.证券企业经营证券经纪业务、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（.com）。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元2.目前，上市证券的集中交易重要采取的方式是（.com）。A.净额结算B.总额结算C.统一结算D.差额结算3.（.com）是指证券企业依照有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务4.（.com）专用于证券交易成交后的清算交收，具备结算履约担保作用A.转换账户B.结算算账户C.转账账户D.清算账户5.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目标法人是（.com）。A.证监会B.证券企业C.证券交易所D.证券登记结算企业6.下列不属于设置证券登记结算企业的条件的是（.com）。A.必须经国务院证券监督管理机构同意B.具备证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.重要管理人员和从业人员必须具备证券从业资格D.自有资金能够少于人民币2亿元，但不应低于1亿元7.证券企业经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（.com）。A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元8.证券监督管理机构应当自受理证券企业设置申请之日起（.com）个月内，依照法定条件和法定程序并依照审慎监管标准进行审查，做出同意或者不予同意的书面决定，并通知申请人。A.3B.6C.9D.129.按照证券法的要求，向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币（.com）的，应当由承销团承销。A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元10.融资融券业务的决议与授权体系标准上按照（.com）的架构设置和运行。A.业务决议机构董事会业务执行部门-分支机构B.业务决议机构业务执行部门董事会分支机构C.董事会业务决议机构业务执行部门分支机构D.业务决议机构业务执行部门分支机构董事会11.证券企业应当自领取营业执照之日起（.com）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.5B.10C.15D.2012.货银对付标准是证券（.com）的一项基本标准。A.交易B.自营C.承销D.结算13.有关申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（.com）。A.有企业章程B.有1000万人民币以上的注册资本C.具备中国证监会要求其他条件D.有健全的内部管理制度14.一般由（.com）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算企业B.证券企业C.证券交易所D.证券业协会15.证券企业部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（.com）的要求。A.健全性B.适中性C.制衡性D.监督性16.（.com）是指证券企业为我司买卖证券，赚取差价并负担对应风险的行为。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.证券承销D.融资融券业务17.在10月1日之前，证券登记结算企业在中央交收体制下实行（.com）结算制度。A.多级法人B.会员法人C.独立法人D.社团法人18.证券企业将发行人的证券按照协议所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入的承销方式叫做证券（.com）。A.包销B.代销C.公开销售D.非公开销售19.自营业务决议机构标准上应当按照（.com）设置。A.监事会-投资决议机构-自营业务部门的三级体制B.理事会-投资决议机构-自营业务部门的三级体制C.董事会-投资决议机构-自营业务部门的三级体制D.投资决议机构-自营业务部门的二级体制20.证券服务机构指为证券市场提供有关服务业务的（.com）。A.行业组织B.政府机关C.事业单位D.法人机构二、多项选择题 1.证券企业经营（.com），注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券投资咨询B.证券经纪C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理2.证券企业内部控制应当落实的标准包括（.com）。A.健全性B.合理性C.制衡性D.监督性3.有关证券企业内部控制，下列说法正确的是（.com）。A.内部控制要确保证券企业业务统计、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.证券企业内部控制是指证券企业为实现经营目标依照经营环境变化，对证券企业经营与管理过程中的风险进行识别D.证券企业部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响4.证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的要求包括（.com）。A.不能受理按有关法规要求不能参加证券交易人的委托B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺C.需要负担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失D.不能受理全权委托而决定证券买卖5.证券企业设置以及重要事项变更审批要求正确的是（.com）。A.证券企业在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构同意B.证券企业应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券监督管理机构应当自受理证券企业设置申请之日起6个月内，做出同意或者不予同意的决定D.证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构同意6.从风险控制指标标准看，证券企业为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（.com）要求。A.接收单只担保股票的市值不得超出该股票总市值的20B.按对客户融资规模的10计算风险准备C.为单一客户融资业务规模不得超出净资本的5%D.按对客户融券规模的20计算风险准备7.独立董事在任期内辞职或撤职的，（.com）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面阐明。A.董事会B.独立董事本人C.总经理D.证券企业8.证券监管机构依照（.com）和各项业务的（.com），能够调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。A.谨慎监管标准B.严格审批标准C.风险程度D.盈利程度9.证券企业经营（.com）以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪10.证券企业经营（.com）业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问D.证券资产管理11.证券企业可从事为单一客户办理（.com）资产管理业务，为客户办理特定目标的（.com）资产管理业务。A.定向B.集合C.专题D.不定向12.证券服务机构的法律责任表述正确的是（.com）。A.应当勤勉尽责B.对所依据的文献资料的真实性、准确性、完整性进行查对和验证C.其制作和出具的文献有虚假统计、误导性称述或者重大遗漏给他人导致损失的，应当与发行人、上市企业负担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。D.以上均正确13.我国证券企业的组织形式为（.com）。A.合作企业B.有限责任企业C.股份有限企业D.国有企业14.按照证券法，我国证券企业的业务范围包括（.com）。A.证券投资咨询B.证券经纪C.证券承销与保荐D.证券资产管理15.计算净资本的重要目标包括（.com）。A.反应经营情况B.要求证券企业保持充足C.从而确保客户资产的安全D.用于处理企业的破产清算等事宜。16.单独或合并持有证券企业5以上股权的股东，能够（.com）。A.向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人B.向股东会提出议案C.推选经理候选人D.修改企业章程17.利通证券企业在发生如下事项中，必须经证券监督管理机构同意的有（.com）。A.注册资本由1亿增资到2亿B.计划撤消其在上海的分企业C.一持股达9的股东计划将其股份转让给既有股东之外的第三人D.计划收购另一证券企业在北京的分企业18.我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（.com）。A.控制权B.监管权C.现场检查权D.非现场检查权19.证券投资咨询业务是指（.com）。A.证券企业及其有关业务人员利用各种有效信息，对市场或个别证券的将来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判B.为投资者的投资决议提供分析、预测、提议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动C.为上市企业重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为上市企业再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资筹划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务20.自营账户的审核和稽核制度严禁（.com）。A.建立专用自营账户B.出借自营账户C.使用非自营账户变相自营D.帐外自营三、判断题 1.证券企业的重要股东必须具备连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规统计，净资产不低于人民币1亿元。（.com）2.证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构同意。（.com）3.我国证券企业从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。（.com）4.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文献有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤消其证券服务业务的许可。（.com）5.证券承销业务是指证券企业以自己的名义，为我司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（.com）6.在我国，设置证券企业必须经国务院同意。（.com）7.证券企业应当设总经理，制定总经理工作细则。（.com）8.对于证券企业的称谓，美国的通俗称谓是商业银行，英国则称投资银行。（.com）9.日本和我国同样，把专营证券业务的金融机构称为证券分司。（.com）10.自营业务资金的出入必须以企业名义进行，严禁以个人名义从自营账户中调入调出资金，严禁从自营账户中提取现金。（.com）11.依照我国3月9日公布的律师事务所从事证券法律业务管理措施，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。（.com）12.在10月1日之前，我国的证券登记结算是由上海证券交易所成立的上海证券中央登记结算企业完成的。（.com）13.注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。（.com）14.证券企业的经纪业务应为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。（.com）15.证券登记结算企业按照业务规则收取的各类结算资金和证券具备独立性。（.com）16.融资融券业务的决议和主管职责应当由证券企业总部授权分支机构负担。（.com）17.证券登记结算企业为证券企业开立清算账户。（.com）18.净资本指标反应了净资产中的高流动性部分，表白证券企业可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。（.com）19.证券企业的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构依照审慎监管标准和各项业务的风险程度，能够将注册资本调整至注册资本之下。（.com）20.未担任董事职务的总经理不能够列席董事会会议。（.com）21.结算参加人未按时履行交收义务，证券登记结算企业无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。（.com）22.证券企业在境外设置、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构同意。（.com）一、单项选择题1.B2A3D4B5D6D7C8B9B10C11C12D13B14B15C16A17B18A19C20D二、多项选择题1.ABC2ABC3ABC4ABD5.ABCD6ABC7BD8AC9ABC10ABC11AC12ABCD13BC14ABCD15BCD16AB17ABCD18BC19AB20BCD三、判断题12345678910111213141516171819202122 第八章证券市场法律制度与监督管理本章考点自测解析一、单项选择题1.新企业法允许企业按照要求的百分比在（.com）年内分期缴清出资。A.5B.3C.4D.22.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达成要求的上限后，交易经手费的（.com）纳人证券投资者保护基金。A.20B.10C.15D.253.有关基金法基金的运作与信息披露，下列论述错误的是（.com）。A.基金信息披露义务人披露基金信息的标准及要求B.公开披露的基金信息内容C.封闭式基金扩募或者延长协议期限的条件和核准程序D.基金财产投资的证券品种，详细方式和投资百分比4.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（.com）。A.透明和信息公开B.减少系统风险C.减少非系统风险D.保护投资者5.以欺骗伎俩取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机结组成重大损失或者有其他严重情节的，处（.com）如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.5年如下B.4年如下C.2年如下D.3年如下6.中华人民共和国企业法于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实行。此后，企业法修订了（.com）次。A.5B.4C.2D.37.上市企业和企业债券上市交易的企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之日起（.com）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.1B.3C.4D.68.调整范围涵盖了在中国境内的股票、企业债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是（.com）。A.证券法B.企业法C.基金法D.刑法10.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在要求限期内仍达不到正常经营条件的证券企业采取的市场退出措施是（.com）。A.接管B.托管C.停业整顿D.撤消12.参加资格考试的人员，违背考场规则，扰乱考场秩序的，在（.com）内不得参加资格考试。A.1年B.2年C.3年D.5年13.有限责任企业的监事会会议，每年最少召开（.com）次，股份有限企业的监事会最少每（.com）个月召开一次。A.二；3B.二；6C.一；6D.一；314.上市企业董事会组员中应当有（.com）的独立董事。A.12B.13以上C.12以上D.13题目15.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超出本次发行总量的（.com）。A.20B.40C.30%D.5016.上市企业要设置（.com），负责股东大会和董事会会议的筹备，统计文献保管以及企业股权管理，办理信息披露事务。A.监事会秘书B.董事会C.监事会D.董事会秘书18.基金法中有关基金的募集，下列说法正确的是（.com）。A.基金运作方式转换的要求B.基金份额上市交易的条件C.基金管理人的职责及严禁行为D.基金份额出售及宣传推介活动的要求19.证券从业人员职业道德规范的内容包括（.com）四个方面。A.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民B.在公无私、秉公办事、实事求是、仔细负责C.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法20.（.com）重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等步骤。完善了现行的询价制度。A.上市企业证券发行管理措施B.证券发行与承销管理措施C.企业法D.初次公开发行股票并上市管理措施21.包括证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（.com）。A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.证券监管部门和有关部门指定的部门规章C.国务院制定并颁布的行政法规D.证券业协会颁布的行为准则22.刑法对非法发行股票和企业、企业债券罪的处罚是（.com）。A.3年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%如下罚金B.5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%如下罚金C.3年以上7年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%如下罚金D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%如下罚金23.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目标，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（.com）。A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为24.取得从业资格的人员，假如属（.com）情况的，能够通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘任B.不存在我国证券法第一百三十二条要求的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚二、多项选择题 1.属于中国证券监督管理委员会职能部门的有（.com）。A.上市企业监管部B.市场监管部C.机构监管部D.发行监管部2.证券投资者保护基金的起源是（.com）。A.依法向有关责任方追偿所得和从证券企业破产清算中受偿收入B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达成要求的上限后，交易经手费用30-纳入基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.所有在中国境内注册的证券企业，按其营业收入的055缴纳基金3.证券投资者保护基金企业应建立科学的业绩考核制度和信息报告制度，并报送（.com）。A.中国证券登记结算有限责任企业B.财政部C.中国人民银行D.证监会4.新企业法要求，上市企业董事与董事会会议决议事项所包括的企业有关联关系的，（.com）。A.不得对该项决议行使表决权B.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过C.董事会会议由12以上无关联关系董事出席即可举行D.不得代理其他董事行使表决权5.证券业从业人员执业行为准则第六条要求了从业人员在执业过程中应当遵照的标准有（.com）。A.维护客户利益标准B.老实守信标准C.勤勉尽责标准D.维护行业声誉标准6.企业法总则的重要内容包括（.com）。A.立法的宗旨及调整的范围B.股东的权利C.企业章程D.企业的党组织7.基金法中有关基金管理人的重要内容包括（.com）。A.基金管理人的设置条件B.管理人重大事项的同意程序C.从业人员的禁入要求D.基金托管人的职责及严禁行为8.下列行为中属于上市企业的董事、监事、高级管理人员违背对企业的忠实义务，利用职务便利，操纵上市企业的是（.com）。A.免费向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接收资金、商品、服务或者其他资产的B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的C.为明显不具备清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无合法理由为其他单位或者个人提供担保的D.无合法理由放弃债权、负担债务的9.证券监督管理条例当中要求证券企业客户资产的存管、托管制度，下列说法正确的有（.com）。A.从事证券经纪业务的证券企业应当将客户的交易结算资金存储在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C.从事证券资产管理业务的证券企业应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D.从事融资融券业务的证券企业应当参考客户交易结算资金第三方存管的措施，对客户资金担保账户内的资金进行管理10.下列有关中国投资者保护基金有限企业的论述正确的是（.com）。A.于8月30日成立B.在证券企业出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益C.有利于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心D.是对监管部门、行业自律组织市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充11.有关公开标准，论述正确的有（.com）。A.这一标准要求证券市场具备充足的透明度，要实现市场信息的公开化B.这一标准要求证券市场不存在歧视，参加市场的主体具备完全平等的权利C.这一标准要求证券监管部门在公开，公平标准的基础上，对一切被监管对象予以公正待遇D.监管者应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的要求等14.企业法有关强化监事会作用，下列论述正确的是（.com）。A.监事会无权向股东会提出撤职董事、经理的提议B.有限责任企业设置监事会，其组员不得少于3人C.监事能够提出召开暂时监事人会议D.出席会议的监事能够不在会议统计上签字15.保护基金企业的设置起到的作用包括（.com）。A.有利于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。B.在证券企业出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道迅速地对投资者尤其是中小投资者予以保护C.对既有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充D.有利于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有利于预防证券企业个案风险的传递和扩散16.证券市场监管的意义包括（.com）。A.是发展和完善证券市场体系的需要B.是保障广大投资者权益的需要C.是证券市场参加者进行发行和交易决议的重要依据D.是维护市场良好秩序的需要17.按照我国现行要求，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股阐明书，属于（.com）。A.欺诈客户行为B.操纵市场C.虚假陈述行为D.内幕交易行为18.对交易市场的监管内容重要包括（.com）。A.欺诈行为B.操纵市场C.信息披露D.内幕交易18.参考答案ABCD19.证券市场监管的标准是（.com）。A.依法管理标准B.“三公”标准C.监督与自律相结合的标准D.保护投资者利益标准19.参考答案ABCD20.犯提供虚假财务会计报表罪，判处（.com）。A.并处或者单处3万元如下20万元如下罚金B.并处或者单处2万元以上20万元如下罚金C.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年如下有期徒刑或者拘役D.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年如下有期徒刑20.参考答案BC21.证券投资者保护基金的资金能够利用于（.com）。A.中央银行债券B.中央级金融机构发行的金融债券C.购置国债D.银行存款21.参考答案ABCD22.包括证券市场的法律、法规的三个层次是（.com）。A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和有关部门指定的部门规章D.由证券行业协会制定的部门规章22.参考答案ABC23.证券法要求上市企业的收购重要内容包括（.com）。A.收购的方式B.持有上市企业已发行股份达成5%书面报告和公告程序以及内容C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D.要约收购方式收购人的义务23.参考答案ABCD24.企业法要求企业合并、分立、增资、减资的重要内容包括（.com）。A.吸取合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承B.企业分立及企业分立前债务的连带负担责任C.企业变更登记、注销登记及设置登记D.企业减资、增资24.参考答案ABCD25.刑法对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是（.com）。A.处3年如下有期徒刑或者拘役B.处5年如下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处1万元以上10万元如下罚金D.并处或者单处2万元以上20万元如下罚金25.参考答案AD26.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其起源和性质的行为是指（.com）。A.提供资金账户的B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的26.参考答案ABCD27.证券投资者保护基金的起源有（.com）。A.上海，深圳证券交易所在风险基金分别达成要求的上限后，交易经手费的20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券企业，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券企业，应当按较高百分比缴纳基金;各证券企业的详细缴纳百分比由基金企业依照证券企业风险情况确定后，报中国证监会同意，并按年进行调整;证券企业缴纳的基金在其营业成本中列支C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券企业破产清算中受偿收入D.其他合法收入27.参考答案ABCD28.国际研究表白，一国或地区投资者保护的越好，资我市场就越（.com），抵抗金融风险的能力就越（.com），对经济增加的促进作用也就越（.com）。A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.发达，弱，大D.发达，强，大28.参考答案D30.证券法论述了内幕交易的行为方式包括（.com）。A.在自己实际控制的账户之间频繁操作B.为牟取佣金收入，诱使客户进行无须要的证券买卖C.行为主体知悉企业内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为D.行为主体知悉企业内幕信息，且泄露内幕信息或提议他人买卖证券30.参考答案CD三、判断题 1.证券法中有关证券交易所的内容包括对上市企业及有关信息披露义务人披露信息的行为监督。（.com）2.依照证券法的要求，企业有提供会计资料的义务。（.com）3.包括证券市场的法律、法规分为四个层次。（.com）5.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（.com）6.对操纵市场行为的事后处理就是指证券管理机构对市场操纵行为者的处罚。（.com）7.在证券的发行、交易活动中，能够进行内幕交易和操纵证券市场（.com）8.基金管理企业的管理人员属于证券业从业人员。（.com）9.企业法的调整范围包括股份有限企业和有限责任企业，其核心意在保护企业，股东和债权的合法公益，促进证券业的蓬勃发展。（.com）10.初次公开发行的股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（.com）11.公平标准要求证券市场具备充足的透明度，要实现市场信息的公开化。（.com）12.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超出向战略投资者配售后剩余发行数量的70。（.com）13.证券法确立了我国企业的法律地位及其设置，组织运行和终止等过程的基本法律准则。（.com）14.新企业法取消了对企业提取公益金的强制性要求。（.com）15.证券市场监管是指证券管理机关运使用方法律的、经济的以及必要的行政伎俩，对证券的募集、发行，交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（.com）16.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按要求履行报告义务的，由中国证监会责令更正;拒不更正的由中国证监会单处或者并处警告、3万元如下罚款。（.com）17.新修订的企业法与新修订的证券法生效时间相同。（.com）18.我国基金法中没有要求证券投资基金活动的监管以及同业协会的作用。（.com）。19.中华人民共和国证券投资基金法于6月1日起正式实行。（.com）20.证券业协会有权要求证券企业以及与其有关单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。（.com）21.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起重要作用等情节较为严重的，能够对有关责任人员采取5-的证券市场禁入措施。（.com）22.操纵市场的行为方式重要体现为：行为主体知悉企业内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或提议他人买卖证券。（.com）23.监事会有权向股东会提出撤职董事、经理的提议。（.com）24.初次公开发行股票数量在3亿股以上的，能够向战略投资者配售股票。（.com）25.证券投资者保护基金是证券投资者保护的最后措施之一。（.com）26.中国证券投资者保护基金有限责任企业于8月30日注册成立。（.com）27.公开发行股票数量少于3亿股的，配售数量不超出本次发行总量的20。（.com）28.证券企业董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。（.com）29.交易所有权决定暂停和终止股票上市。（.com）30.公正标准要求证券市场不存在歧视，参加市场的主体具备完全平等的权利。（.com）答案解析一、单项选择题1.D2A3C4C5D6D7C8A10D12B13C14B15D16D18D19D20B21B22B23A24B二、多项选择题1.ABCD2ACD3BCD4ABCD5ABCD6ABCD7AD8ABCD9ABCD10BCD11AD14BC15ABCD16ABCD17A三、判断题123567891011121314151617181920212223242526272829 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