2024年C11003证券公司信息隔离墙制度指引解读课后测验100分答案.doc

试  题

一、单项选择题
1. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业应当对与列入（ ）的企业或证券有关的业务活动实行监控，发觉异常情况，及时调查处理。
    A. 观测名单
    B. 限制名单
    C. 控制名单
    D. 传言名单

您的答案：A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
2. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所包括企业或证券列入（ ）。
    A. 观测名单
    B. 限制名单
    C. 控制名单
    D. 传言名单

您的答案：B
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
3. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业已经或也许掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所包括企业或证券列入（ ）。
    A. 观测名单
    B. 限制名单
    C. 控制名单
    D. 传言名单

您的答案：A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
二、多项选择题
4. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业对有关业务进行限制时，应当遵照（ ）的标准。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 客户利益优先
    B. 企业利益优先
    C. 公平看待客户
    D. 减少企业风险

您的答案：C,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
5. 为预防敏感信息的不当流动和使用，证券企业应当采取的保密措施包括（ ）。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 与企业工作人员签订保密文献，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
    B. 加强对包括敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
    C. 对也许知悉敏感信息的工作人员使用企业的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测
    D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

您的答案：B,C,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
6. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（ ）提出申请，并经其审批同意。（本题有超出一个的正确选项）
    A. 跨墙人员所属部门
    B. 合规部门
    C. 风险控制部门
    D. 企业董事会

您的答案：B,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
7. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。其中，合规部门负责（ ）。
    A. 统计跨墙情况
    B. 向跨墙人员提出跨墙行为规范
    C. 会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控
    D. 对跨墙违规行为进行处罚

您的答案：B,A,C
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
8. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业应当在如下时点，将项目企业和与其有重大关联的企业或证券列入限制名单。（ ）（本题有超出一个的正确选项）
    A. 担任初次公开发行股票项目标上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
    B. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为项目企业初次对外公告该项目之日
    C. 担任初次公开发行股票项目标上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色之日
    D. 担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，为担任前述角色之日

您的答案：B,A
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
三、判断题
9. 证券企业能够组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市企业、拟上市企业及其关联企业开展联合调研。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
10. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业对研究部门及其研究人员的绩效考核和激励措施，应当与投资银行等存在利益冲突的业务部门的业绩挂钩。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
11. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，观测名单属于高度保密的名单，仅限于履行有关管理和监控职责的工作人员知悉。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
12. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业存在利益冲突的业务部门的办公场所能够共用，不过办公设备要确保相对封闭和相互独立。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
13. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
14. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业采取信息隔离措施难以防止利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对有关业务进行限制等措施。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
15. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
16. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入限制名单的企业或证券，证券企业应当限制与其有关的公布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有要求的除外。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
17. 证券企业已经或也许掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉企业或证券列入观测名单。观测名单不影响证券企业正常开展业务。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
18. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
19. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实行分开管理，不应混合操作。（ ）

您的答案：正确
题目分数：5
此题得分：5.0
批注：
20. 按照《证券企业信息隔离墙制度指引》的要求，证券企业合规部门的重要责任人对企业信息隔离墙制度的有效性负最后责任。（ ）

您的答案：错误
题目分数：5
此题得分：5.0