2024年证券从业资格考试证券交易模拟预测卷.doc

证券从业资格考试《证券交易》模拟预测卷
　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分)如下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
　　1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。
　　A.申报
　　B.开户
　　C.委托
　　D.成交
　　2.交易参加人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。
　　A.证券账户
　　B.会员席位
　　C.交易席位
　　D.交易单元
　　3.10月重新修订后的（　　）取消了证券企业不得为客户交易融资融券的要求。
　　A.《企业法》
　　B.《证券法》
　　C.《企业所得税法》
　　D.《企业破产法》
　　4.在订单匹配标准方面，各证券交易所普遍以（　　）标准作为第一优先标准。
　　A.价格优先
　　B.时间优先
　　C.数量优先
　　D.客户优先
　　5.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（　　）天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167
　　D.168
　　6.上市的股份企业财务报表、经营情况等资料必须依法及时向社会公开，股份企业的某些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（　　）的要求。
　　A.透明标准
　　B.公开标准
　　C.公正标准
　　D.公平标准
　　7.一般的境外投资者能够投资在证券交易所上市的（　　）。
　　A.可转换债券
　　B.权证
　　C.外资股(即B股)
　　D.国债
　　8.富尔证券企业重要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（　　）元。
　　A.5000万
　　B.1亿
　　C.2亿
　　D.5亿
　　9.在我国，证券企业向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
　　A.2‰
　　B.3‰
　　C.3.5%
　　D.5‰
　　10.证券企业从事证券经纪业务，客户资金不足而接收其买入委托，或者客户证券不足而接收其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
　　A.1倍以上5倍如下
　　B.3万元以上30万元如下
　　C.3万元以上l0万元如下
　　D.1万元以上l0万元如下
　　11.（　　）是证券经纪商的重要业务。
　　A.交易
　　B.证券代理买卖
　　C.委托交易
　　D.委托买卖
　　12.下列哪一项不属于境内居民个人投资B股时，不允许使用（　　）。
　　A.其存入境内商业银行的现汇存款
　　B.外币现钞
　　C.外币现钞存款
　　D.从境外汇入的外汇资金
　　13.开立证券账户的基本标准是（　　）。
　　A.合法性和公正性
　　B.真实性和公开性
　　C.合法性和真实性
　　D.公正性和公平性
　　14.依照《上海证券交易所交易规则》的要求，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量应当为（　　）。
　　A.1股(份)或其整数倍
　　B.10股(份)或其整数倍
　　C.100股(份)或其整数倍
　　D.500股(份)或其整数倍
　　15.上海证券交易所要求，采取竞价交易方式的，每个交易日的（　　）为开盘集合竞价时间。
　　A.9：10～9：20
　　B.9：10～9：25
　　C.9：15～9：25
　　D.9：15～9：20
　　16.证券交易的竞价成果有三种也许，不也许的是（　　）。
　　A.所有成交
　　B.部提成交
　　C.不成交
　　D.推迟成交
　　17.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（　　）日持有效身份证明文献和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
　　A.T-1
　　B.T
　　C.T+1
　　D.T+3
　　18.证券投资基金按照其（　　），能够分为封闭式基金和开放式基金。
　　A.发行规模不一样
　　B.是否上市交易
　　C.设置后规模是否允许变动
　　D.申购和赎回的方式不一样
　　19.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行企业股票的数量为（　　）股。
　　A.25 000
　　B.2 500
　　C.100
　　D.10
　　20.初次公开发行股票的询价制度自（　　）起施行。
　　A.l2月7日
　　B.1月1日
　　C.5月19日
　　D.5月20日
　21.网下发行结束后，发行人向证券登记结算企业提交有关材料申请办理股权登记，证券登记结算企业在其材料齐备的前提下（　　）个交易日内完成登记。
　　A.2
　　B.3
　　C.1
　　D.4
　　22.对于《有关作好股份企业终止上市后续工作的指引意见》施行前已退市的企业、在此指引意见施行后（　　）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。
　　A.5
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　23.从事证券自营业务的证券企业净资本不得低于人民币（　　）。
　　A.3千万元
　　B.5千万元
　　C.8千万元
　　D.1亿元
　　24.证券企业违背要求委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资百分比违背要求的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍如下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元如下的罚款
　　A.5、30
　　B.10、30
　　C.5、50
　　D.10、50
　　25.《证券法》要求，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍如下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（　　）万元如下的罚款。
　　A.3、60
　　B.5、60
　　C.3、300
　　D.5、300
　　26.证券企业假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，情节严重的，暂停或者撤消证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，撤消任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元如下的罚款。
　　A.3、10
　　B.5、10
　　C.3、30
　　D.5、30
　　27.深圳证券交易所证券的收盘价通过（　　）的方式产生。
　　A.连续竞价
　　B.集合竞价
　　C.基准价格竞价
　　D.完全竞争竞价
　　28.上海证券交易所要求，初次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（　　）。
　　A.开盘价
　　B.收盘价
　　C.资产净值
　　D.发行价
　　29.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手。
　　A.10，5000
　　B.10，10000
　　C.20，5000
　　D.20，10000
　　30.中小企业板上市企业连续（　　）个交易日，企业股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。
　　A.10
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　31.证券企业设置非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（　　）亿元。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　32.证券企业办理定向资产管理业务，接收单个客户的资产净值不得低于人民币（　　）元。
　　A.1亿
　　B.100万
　　C.50万
　　D.10万
　　33.证券企业参加1个集共计划的自有资金，不得超出计划成立规模的（　　），并且不得超出（　　）亿元。
　　A.5%、2
　　B.10%、2
　　C.5%、5
　　D.10%、5
　　34.一个集合资产管理计划投资于一家企业发行的证券不得超出该计划资产净值的（　　）%。
　　A.5
　　B.10
　　C.20
　　D.30
　　35.证券企业自营业务面临的重要风险是（　　）。
　　A.合规风险
　　B.市场风险
　　C.经营风险
　　D.政策风险
　　36.因为自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券企业持有一个证券的市值与该类证券总市值的百分比不得超出（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有要求的除外。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.20%
　　D.30%
　　37.《证券企业风险控制指标管理措施》要求，证券企业自营权益类证券及证券衍生品的共计额不得超出净资本的（　　）。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.70%
　　D.100%
　　38.在证券交易活动中，包括企业的经营、财务或者对该企业证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（　　）。
　　A.有效市场信息
　　B.内幕信息
　　C.自营账户
　　D.内幕交易
　　39.证券交易所对会员实行日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月（　　）日前报送证券交易所。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.10
　　40.集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的所有账户和资金。
　　A.证券企业
　　B.推广机构
　　C.结算托管部门
　　D.托管银行
　41.证券企业设置集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设置非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（　　）亿元。
　　A.1
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　42.证券企业应当在每年度结束之日起（　　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构立案。
　　A.15
　　B.30
　　C.60
　　D.180
　　43.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）或不低于（　　）。
　　A.1000万股、2亿元
　　B.5000万股、3亿元
　　C.1亿股、5亿元
　　D.2亿股、8亿元
　　44.充抵确保金的有价证券，在计算确保金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是（　　）。
　　A.上证180指数成份股股票
　　B.交易所交易型开放式指数基金
　　C.国债
　　D.深证100指数成份股股票
　　45.维持担保百分比是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的百分比， 当客户的维持担保百分比低于（　　）时，证券企业应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
　　A.130%
　　B.140%
　　C.150%
　　D.160%
　　46.客户融入证券后、偿还证券前，当证券发行人派发觉金红利的，正确的处理措施是（　　）。
　　A.融券客户应当向证券企业赔偿对应金额的现金红利
　　B.由融券客户直接享受
　　C.由证券企业直接享受
　　D.证券企业应当向融券客户赔偿对应金额的现金红利
　　47.客户委托资产应当按照中国证监会的要求采取（　　）方式进行保管。
　　A.第三方存管
　　B.抵押
　　C.质押
　　D.托管
　　48.融资融券业务的决议与授权体系标准上按照（　　）的架构设置和运行。
　　A.业务决议机构——业务执行部门——分支机构——董事会
　　B.董事会——业务决议机构——业务执行部门——分支机构
　　C.业务决议机构——董事会——业务执行部门——分支机构
　　D.业务决议机构——业务执行部门——董事会——分支机构
　　49.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
　　A.净值
　　B.最新成交价
　　C.收盘价
　　D.前一日平均收盘价
　　50.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（　　）计算。
　　A.净值
　　B.面值
　　C.市值
　　D.发行价格
　　51.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。
　　A.1000股(份)
　　B.100股(份)
　　C.1000手
　　D.100手
　　52.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（　　）进行的债券交易行为。
　　A.询价方式
　　B.招标方式
　　C.溢价方式
　　D.撮合方式
　　53.目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有（　　）个品种。
　　A.4
　　B.8
　　C.9
　　D.11
　　54.深圳证券交易所既有实行标准券制度的债券质押式回购有（　　）个品种。
　　A.4
　　B.9
　　C.11
　　D.13
　　55.全国银行间债券回购参加者不包括（　　）。
　　A.中国人民银行
　　B.商业银行及其授权分支机构
　　C.非银行金融机构和非金融机构
　　D.经中国人民银行同意经营人民币业务的外国银行分行
　　56.上海市场B股清算过程中，如境内参加人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分企业将天天按透支金额的（　　）收取罚金。
　　A.0.1%
　　B.0.5%
　　C.1%
　　D.1.5%
　　57.通过网上现金认购方式出售ETF的，假如出售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分企业应予（　　）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
　　A.N+1
　　B.N+2
　　C.N+3
　　D.N+4
　　58.下列计算中国结算上海分企业结算参加人T+1日结算备付金账户可用余额的措施，正确的是（　　）。
　　A.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
　　B.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
　　C.可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额
　　D.可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额
　　59.中国结算上海分企业在（　　）进行T日交易的资金交收。
　　A.T+0日16：00
　　B.T+1日16：00
　　C.T+0日l7：00
　　D.T+1日17：00
　　60.下列说法正确的是（　　）。
　　A.上海市场B股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
　　B.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参加人均实行 “净额交收”制度
　　C.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度
　　D.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
　二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)如下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目标要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
　　61.目前，金融期货的重要类型有（　　）。
　　A.外汇期货
　　B.利率期货
　　C.国债期货
　　D.股权类期货
　　62.有关有形席位和无形席位，如下说法正确的是（　　）。
　　A.无形席位采取场内报盘方式
　　B.依照席位的报盘方式不一样，可分为有形席位和无形席位
　　C.有形席位的一个特点是交易速度有了提升
　　D.无形席位减少了申报的差错，减少了投资者与证券企业的纠纷
　　63.证券交易程序中，开户包括开立（　　）。
　　A.存款账户
　　B.证券账户
　　C.资金账户
　　D.交易账户
　　64.如下需办理席位变更的原因有（　　）。
　　A.企业更名
　　B.更换席位使用单位
　　C.企业股东变动
　　D.营业部迁址
　　65.按权证持有人行权的时间不一样，能够把权证分为（　　）等类别。
　　A.美式权证
　　B.欧式权证
　　C.中式权证
　　D.百慕大式权证
　　66.证券交易市场的作用重要体目前（　　）。
　　A.为各种类型的证券提供便利而充足的交易条件
　　B.为各种交易证券提供公开、公平、充足的价格竞争，以发觉合理的交易价格
　　C.实行公开、公正和及时的信息披露
　　D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
　　67.在我国，设置证券登记结算机构，应当具备下列条件（　　）。
　　A.自有资金不少于人民币5亿元
　　B.自有资金不少于人民币2亿元
　　C.具备证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
　　D.重要管理人员和从业人员必须具备证券业从业资格
　　68.有关买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，如下说法正确的有（　　）。
　　A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
　　B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
　　C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
　　D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
　　69.我国证券交易所要求，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。
　　A.初次公开上市发行的股票
　　B.增发上市的股票
　　C.暂停上市后恢复上市的股票
　　D.连续竞价阶段交易的股票
　　70.连续竞价时，成交价格确实定标准为：（　　）
　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
　　B.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
　　C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
　　71.办理客户交易结算资金第三方存管业务依照银行的不一样要求一般采取（　　）模式。
　　A.三步式开户
　　B.二步式开户
　　C.代理客户
　　D.一步式开户
　　72.证券经纪业务的要素有（　　）。
　　A.委托人
　　B.证券经纪商
　　C.证券市场
　　D.证券交易所
　　73.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享受一定的权利。如下选项中属于证券经纪商权利的有（　　）。
　　A.有选择投资者的权利
　　B.有拒绝接收不符合要求的委托要求的权利
　　C.有按要求收取服务费用的权利
　　D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
　　74.证券经纪商有（　　）作用。
　　A.充当证券买卖的媒介
　　B.替代客户进行决议
　　C.向客户融资融券
　　D.提供咨询服务
　　75.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（　　）。
　　A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权百分比
　　B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权百分比
　　C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权百分比
　　D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权百分比
　　76.如下有关深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。
　　A.买卖方向为买入
　　B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
　　C.对同一议案的投票只能申报一次，能够撤单
　　D.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
　　77.有关申购资金冻结、验资及配号，如下说法正确的有（　　）。
　　A.每一有效申购单位配一个号
　　B.当有效申购总量不小于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
　　C.申购日后的第二个交易日(T+2日)，由中国结算企业的分企业进行申购资金冻结处理
　　D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
　　78.在深圳证券交易所进行的证券买卖符合如下条件的，能够采取大宗交易方式（　　）。
　　A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
　　B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元
　　C.基金交易金额不低于500万元人民币
　　D.债券单笔现货交易数量不低于5000张
　　79.假如上市证券出现如下情形时，就要进行除息与除权（　　）。
　　A.权益分派
　　B.涨停
　　C.公积金转增股本
　　D.配股
　　80.固定收益平台交易采取（　　）方式。
　　A.报价交易
　　B.竞价交易
　　C.询价交易
　　D.连续交易
　81.在我国，依照证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与 （　　）等业务严格分离。
　　A.资产管理
　　B.投资银行
　　C.经纪
　　D.物业管理
　　82.证券企业稽核部门应定期对（　　）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
　　A.自营业务的合规运作
　　B.盈亏
　　C.风险监控
　　D.交易情况
　　83.下列有关证券自营业务的说法正确的有（　　）。
　　A.中国证监会可要求证券企业报送其证券自营业务资料
　　B.证券自营业务的原始凭证应最少保存
　　C.自营业务情况是证券企业向证券交易所报送年检报告的重要内容之一
　　D.证券企业开展自营业务应每个月、每六个月、每年向中国证监会报送自营业务情况
　　84.下列属于自营业务经营风险的有（　　）。
　　A.因操纵市场行为使证券企业受到法律制裁而导致的损失
　　B.因为管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
　　C.因为投资决议或操作失误而使自营业务受到损失
　　D.因不可预见原因导致市场波动导致自营亏损
　　85.证券企业从事资产管理业务应当遵守的标准有（　　）。
　　A.应当在企业内部实行集中运行管理，对外统一签订资产管理协议
　　B.遵照公平、公正的标准，维护客户的合法权益，老实守信，勤勉尽责，防止利益冲突
　　C.应当按要求向中国证监会申请资产管理业务资格
　　D.应当依照要求与客户签订资产管理协议，按资产管理协议的约定对客户资产进行经营运作
　　86.客户委托资产能够是客户合法持有的（　　）等资产。
　　A.现金
　　B.债券
　　C.房产
　　D.资产支持证券
　　87.集合资产管理协议由（　　）共同签订。
　　A.证券交易所
　　B.单个客户
　　C.证券企业
　　D.资产托管机构
　　88.证券企业办理集合资产管理业务，应当确保（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
　　A.集合资产管理计划资产与其自有资产
　　B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
　　C.不一样集合资产管理计划的资产
　　D.集合资产管理计划内各项资产
　　89.业务规模及集中度风险重要是指证券企业融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而导致证券企业（　　）的也许性。
　　A.盈利能力下降
　　B.净资本规模和百分比不符合监管要求
　　C.资产流动性不足
　　D.业务管理风险加大
　　90.客户从事融券交易的，能够选择（　　）的方式，偿还向证券企业融入的资金。
　　A.以借还借
　　B.买券还券
　　C.卖券还款
　　D.直接还款
　　91.业务管理风险重要是指证券企业融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的也许性。
　　A.制度不全
　　B.管理不善
　　C.控制不力
　　D.系统监控失效
　　92.融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（　　）。
　　A.在交易所上市交易满3个月
　　B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
　　C.股东人数不少于5000人
　　D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
　　93.托管人如出现资金交收透支，结算企业能够采取的措施包括（　　）。
　　A.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相称于透支金额价值120%的证券
　　B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
　　C.通知透支托管人向中国结算企业提供财务情况阐明，提出填补透支的详细措施
　　D.依照托管人发生的透支金额，按人民银行有关要求计收罚息
　　94.全国银行间同业拆借中心创办了（　　）等债券的回购业务。
　　A.国债
　　B.企业债
　　C.政策性金融债
　　D.融资券
　　95.全国银行间市场买断式回购对完善市场功效具备的意义是（　　）。
　　A.有利于减少利率风险
　　B.有利于合理确定债券和资金的价格
　　C.有利于金融市场的流动性管理
　　D.有利于债券交易方式的创新
　　96.在债券质押式回购交易中，正回购方是（　　）。
　　A.融入资金方
　　B.出质债券方
　　C.融出资金方
　　D.卖出回购方
　　97.上海证券交易所履约金制度的特点有（　　）。
　　A.履约金比率由交易所确定
　　B.是否引入确保金或确保券由交易双方协商
　　C.履约金到期归属按规则判定
　　D.违约方负担的违约责任只以支付履约金为限
　　98.中国结算上海分企业计算对各证券企业的实际收付金额时应包括（　　）。
　　A.印花税
　　B.证管费
　　C.佣金
　　D.交易经手费
　　99.下列有关ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（　　）。
　　A.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券
　　B.ETF份额与组合证券之间的转换遵照等价互换标准
　　C.ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分企业与结算参加人之间的货银对付制度
　　D.若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分企业对该结算参加人的ETF份额、组合证券暂不予交收
　　100.基金认购方式可分为（　　）。
　　A.网上现金认购
　　B.网上组合证券认购
　　C.网下现金认购
　　D.网下组合证券认购
　三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分)判断如下各小题的对错，正确的选√、错误的选×，不选、错选、放弃均不得分。
　　101.有形席位的申报方式能够缩短申报时间与成交申报时间，同时也减少申报差错。 （　　）
　　102.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 （　　）
　　103.对于开放式基金来说，假如是非上市的，投资者能够通过基金管理企业和委托商业银行、证券企业等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。 （　　）
　　104.回购交易更多地具备短期融资的属性。 （　　）
　　105.证券交易所的总经理由证券交易所的会员大会任免。 （　　）
　　106.金融期货合约是一个非标准化协议。
　　107.在证券交易市场发展的早期，店头市场(又称“柜台市场”)是场外交易市场的重要形式。
　　108.金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享受按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
　　109.竞价申报时还包括证券价格的有效申报范围。依照现行制度要求，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超出5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超出10%。 （　　）
　　110.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。 （　　）
　　111.同一个证券在不一样时点上会有不一样的价格，因此，证券经纪业务的对象还具备价格变动性特点。 （　　）
　　112.中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。 （　　）
　　113.国债交易计息标准是“既算头也算尾”，即“起息日”当日计算利息，“到期日”当日也计算利息。 （　　）
　　114.证券交易所内的证券交易按“时间优先、价格优先”标准竞价成交。 （　　）
　　115.无论买入或卖出，股票(含A.B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日平均价格的涨跌幅度不得超出10%。 （　　）
　　116.在上海证券交易所，封闭式基金的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。 （　　）
　　117.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。 （　　）
　　118.单笔权证买卖申报数量不得超出100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 （　　）
　　119.在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （　　）
　　120.假如投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算企业TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （　　）
　　121.上市开放式基金场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。 （　　）
　　122.当日买进的权证，当日不能卖出。 （　　）
　　123.选择交易方式的自主性是指证券企业在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖，由证券企业在法规范围内依——定的时间、条件自主决定。
　　124.编造、传输影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易统计，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。
　　125.证券交易内幕信息的知情人员或者非法取得证券交易内幕信息的人员，在包括证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。
　　126.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报不再有效。 （　　）
　　127.一级交易商必须具备做市能力。 （　　）
　　128.交易商当日买入的固定收益证券，当日不能够卖出。 （　　）
　　129.深圳证券交易所有关要求多个集合资产管理计划可共同使用1个交易单元。
　　130.证券企业可通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介详细的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划，但内容必须属实。
　　131.《证券法》第210条的要求，证券企业从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行无须要的证券交易的，处以1万元以上30万元如下的罚款。
　　132.目前银行间市场的交易品种重要是债券，采取竞价交易方式进行。 （　　）
　　133.从事证券自营业务的证券企业其注册资本和净资本最低限额应达成人民币1亿元。 （　　）
　　134自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 （　　）
　　135.严禁内幕交易的措施之一是使为上市企业提供服务的人员与自营业务决议的人员分离。 （　　）
　　136.证券企业为单一客户办理定向资产管理业务，能够设置限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （　　）
　　137.证券企业从事资产管理业务时，资产管理业务人员具备证券业从业资格，无不良行为统计，其中，具备3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 （　　）
　　138.证券企业开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券企业自有资产能够混合存管，但财务必须相互独立。 （　　）
　　139.证券企业经请示后便可向客户融资、融券，或为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
　　140.证监会派出机构应当自收到上述要求的申请材料之日起20个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
　　141.担确保券包括收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。
　　142.证券企业参加一个集共计划的自有资金，不得超出计划成立规模的5%，并不得超出2亿元。 （　　）
　　143.证券企业、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （　　）
　　144.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券企业应当处罚担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （　　）
　　145.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所要求标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易。 （　　）
　　146.客户融资买入或融券卖出时所使用的确保金能够超出其确保金可用余额。 （　　）
　　147.客户维持担保百分比不得低于150%。 （　　）
　　148.客户信用交易担确保券账户统计的证券，由证券企业以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （　　）
　　149.证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 （　　）
　　150.，深圳证券交易所不再辨别国债回购和企业债回购。 （　　）
　　151.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交协议，业务公章和法定代表人(或授权人)签字是必备条款。 （　　）
　　152.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。 （　　）
　　153.买断式回购到期日假如交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金能够退回。 （　　）
　　154.债券回购到期日，融资方只能将对应的质押券申报转回原证券账户，不能够申报继续用于债券回购交易。 （　　）
　　155.最低结算备付金可用于完成交收，也能够划出。假如用于交收，次日必须补足。 （　　）
　　156.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。 （　　）
　　157.合格境外投资者假如出现资