山西省煤炭产业优化发展研究 文献综述 (1).doc

山西煤炭产业优化发展研究文献综述

重庆工商大学 经济学院 2010级 经济学二班 薛蕾
指导老师：刘成杰

中文摘要：山西省煤炭资源禀赋条件好，是全国重要的能源基地，拥有全国煤炭储量的约 1/3，是一个典型的煤炭资源型省份。煤炭产业是其支柱产业，作为中国的煤炭重化工基地, 煤炭一直是山西省的主要能源。依赖煤炭工业，山西省的经济建设取得了长足的进步，也为推动我国工业化、加速我国经济和社会发展做出了重要贡献。但是山西煤炭产业长期存在的如开采成本上升、支柱产业单一、产品初级化、接替产业发展滞后、失业人员增多、环境污染严重等一系列重大问题，严重影响着山西煤炭产业的可持续发展。因此，山西省煤炭产业升级备受关注。故本文作者认真研究30余篇相关论文，对其内容归类，分为六个部分。

关键词：煤炭产业 资源禀赋 产业升级

Abstract：ShanXi province, having a good natural resource endowment of coal, is a significant energy base of China. Its coal reserve is 1/3 of the national coal reserves, making it a typical coal-resources-oriented province. Coal industry is its pillar industry. As a basement of Heavy Chemical industries, ShanXi has been taking the coal as the primary energy. Not only does coal industry give birth to a well-funded economy for Shanxi, but also contribute tremendously to our national industrialization and economic and social developments. But the ever-lasting problems-like ever-mounting costs, primary products, high rate of unemployment, devastating pollution –gets in the way of local sustainable developments. This phenomenon really raises concerns.

Key words：coal industry natural resources endowment industry update

一、国外研究状况
一、国外关于产业发展的理论
　　古典经济学家大卫·李嘉图的比较优势原理指出：商品的相对价格差异即比较优势是国际贸易的基础；特定国家应专注于生产率相对较高的领域的生产，以交换低生产率领域的商品。后来，赫克歇尔－俄林理论对传统比较优势理论进行了补充，指出国家之间要素禀赋的差异决定着贸易的流动方向。
波特（1980）认为，传统经济理论如比较优势理论、规模经济理论都不能说明产业竞争力的来源，因为“在产业竞争中生产要素非但不再扮演决定性的角色，其价值也在快速消退中”，“规模经济理论有它的重要性，但该理论并没有回答我们关心的竞争优势问题”。进而他指出，必须采用竞争优势理论来解释产业竞争力问题。竞争优势有别于比较优势，它是指各国或各地区相同产业在同一国际竞争环境下所表现出来的不同的市场竞争能力。
美国学者马歇尔提出产业组织理论，贝恩（1960）深化了这一理论，该理论主要涉及到厂商之间经济行为和关系，强调市场结构在对行为和绩效的影响作用，被视为“结构主义”。新产业组织理论则出现在1970s后期，该理论大量引入了新的分析方法，包括可竞争市场理论、博弈论、新制度理论（产权理论和交易成本理论）、信息理论，通过整合厂商内部组织和外部关系，进一步考察了厂商行为的多重复杂关系。
美籍奥地利经济学家熊彼特是产业集群理论的代表人物，他认为，技术创新及其扩散促使具有产业关联性的各部门的众多企业形成集群。因为创新不是孤立事件，并且不在时间上均匀分布，而是相反，它们趋于群集，或者说成簇地发生。在成功的创新之后，首先是一些，接着是大多数企业会步其后尘；其次，创新甚至不是随机地均匀分布于整个经济系统，而倾向于、集中于某些部门及其邻近部门。
二、国内研究状况
1、煤炭产业的概念
煤炭产业是指从事煤田地质勘探、设计、基本建设、生产、设备制造、采购销售以及其他与煤炭相关的科研、教育、检测鉴定等活动的企事业单位的统称。黄 翠（2010）指出广义的煤炭产业并不局限于煤炭的生产,还涉及到产业部门间的组织关系、经济技术联系、结构演进和为生产经营提供服务等更广泛的内容。因此，韩学良（2011）指出广义的煤炭产业还应包括煤矿机械制造、煤电联合、煤化工、煤变油、洁净煤、煤层气、煤矸石的开发利用以及政府相关监督管理部门的参与等。随着经济的发展，市场对煤炭的需求日益加剧，但在山西省煤炭产业中长期存在着各种各样的问题，阻碍着煤炭企业的发展。

2、关于山西煤炭产业优势的研究
1、自然资源禀赋优越
赵鑫（2012）着重研究了山西煤炭产业的自然资源禀赋，他认为山西煤炭资源丰富，储量巨大。张江平（2009）认为煤炭资源分布广泛，相对集中。苏玉娟（2010）认为山西煤炭资源煤类齐全，煤质良好，适用于各种用途，开发条件较好，煤炭地质构造简单，易于开采。段亚萍（2011）则更加注重区位条件对山西煤炭产业的发展。她认为山西地理位置适中，地处我国中、西部结合部位，地处全国能源消费扇面中心地处华北西部，位居内陆，邻近东部沿海发达地带，交通便利，铁路海路都十分方便。
2、人才严重短缺
淮蔚（2011）和马旭军（2007）指出，人才严重短缺是制约山西煤炭发展的重要因素。苏玉娟（2010）指出山西煤炭产业的从业人员结构有如下特点：就业人数多，但学历普遍较低。赵志华（2011）认为人才流失现象严重，一线员工少，管理及后勤人数多。
3、科技研发薄弱
  苏玉娟（2010）则注重强调科技研发对山西煤炭产业的影响。段亚萍（2011）总结出山西煤炭产业科技的特点：主要集中在大型国有或国有控股煤炭企业，研发的形式多数是与高等院校、煤炭科研院所联合开展，取得了很大进展，但与其他省份相比有很大差距。
4、资金短缺
赵志华（2011）注重于研究资金支持，他认为煤炭产业是资本密集型产业，煤炭产业的金融支持对于煤炭产业的长期稳定发展具有重要的意义。张江平（2009）认为山西地区的资金投入有如下特点：支持煤炭资源整合的信贷资金比较充足；银行金融服务和金融工具创新力度增强 ，基金、信托机构积极参与煤炭资源整合。
在关于影响山西煤炭产业竞争力的要素方面，以上学者从各个角度对影响山西煤炭产业发展的因素进行了分析，有极大的使用价值。但是美中不足的是，以上学者只注重于企业本身的发展、区位条件和自然资源禀赋的优异，即只注重“硬件”的发展，不注重“软件”的发展。促进煤炭产业的发展，和一个地区的软实力发展是分不开的，这些软实力包括文化、法律、制度等。山西煤炭产业改革成效甚微，与当地相关法律缺失，制度落后是有很大关系的。

三、 山西煤炭产业存在问题的研究
依赖煤炭工业，山西省的经济建设取得了长足的进步，也为推动我国工业化、加速我国经济和社会发展做出了重要贡献。但是山西煤炭产业长期存在的如开采成本上升、支柱产业单一、产品初级化、接替产业发展滞后、失业人员增多、环境污染严重等一系列重大问题，严重影响着山西煤炭产业的可持续发展。
1、产品的附加值与集中度较低
赵鑫（2012）从煤炭产业产品结构进行分析，认为山西煤炭产品的附加值较低，以一次产品为主。段亚萍（2011）认为其生产方式落后。杨宝明（2009）指出产品的科技含量低，深层次加工相对薄弱。张江平（2009）从产业链的角度出发，认为山西煤炭产业的主要问题在于产业集中度低、产业结构不合理，产业链短，综合利用价值低。段亚萍（2011）从产业结构的角度出发，认为山西煤炭产业的问题主要表现在产业结构综合性、配套性、协调性差，没有形成产业交叉。赵志华（2011）指出缺乏大中型企业带动地方经济发展。
2、资源浪费问题严重
杨宝明（2009）则主要注重山西煤炭产业的环保问题和资源浪费问题。师岩(2009)认为山西煤炭产业的主要问题是煤炭资源回收率偏低，各种资源浪费严重。苏玉娟（2010）认为大规模开采煤炭引发了水资源、土地资源和植被资源严重破坏，生态系统失衡问题进一步突出。
3、产业从业人员素质偏低和生产技术水平低
苏玉娟（2010）从产业从业人员素质和生产技术水平出发，通过分析得出：山西煤炭企业有两个严重的发展短板，即科技和人才。马旭军（2007）从技术设备水平看，技术增长缓慢、产品技术含量低、性能差井下、生产不安全、死亡率很高。马旭军（2007）从从业人员素质水平来看：就业人数多，但学历普遍较低；人才流失现象严重；一线员工少，管理及后勤人数多。
结合以上作者的观点，笔者认为在煤炭产业存在的问题方面，以上学者也一定程度上注重问题的表现形式，但都没有真正的（至少我认为）触及到问题的根源。笔者认为，山西煤炭产业的问题根源于三个方面，即长期的历史影响，政府对煤炭产业的定位及影响，企业家个人的素质。

四、优化山西煤炭产业的研究
山西煤炭产业迫切需要提升自己的产业竞争力，来面对日益激烈的市场竞争，针对这一日益突出的挑战，各位学者专家从不同角度出发，提出了自己的意见。
1、发展大型企业，深化煤炭资源整合
师岩(2009)认为发展大型企业集团是深化煤炭资源整合，提升煤炭产业核心竞争力的重要途径。黄 翠（2010）指出由于煤炭产业是资源约束型产业，煤炭产业的发展需要有大量的资金、技术和人才的投入。苏玉娟（2010）发展大型企业有以下好处：组织大型的生产，最大限度的降低生产的成本，提高产能和资源的利用率；组织标准化的生产，为安全生产提供最有利的保障，可以减少煤炭市场上的无序竞争，维护市场秩序，稳定煤炭价格，保护煤炭资源。赵鑫（2012）认为充分实现煤炭企业的规模经济，发挥规模优势，使得新型设备和新技术的应用得以充分的实现，从而最大限度的提高生产效率，降低生产成本。张江平（2009）指出企业有足够的能力进行新技术、新工艺的研发和保护生态环境。
2、改革企业管理模式，加强科技创新与人才培养
韩学良（2011）则主要注重于改革企业管理模式，认为新的企业管理模式能保证企业整体的良好运转和有序的运作。马旭军（2007）着重强调了企业自主创新对煤炭产业的重要意义。张江平（2009）认为企业应该注重以下方面：思维类创新，主要包括观念创新、思路创新等；管理类创新，这一类创新主要包括体制、制度、方法、机制创新等。苏玉娟（2010）指出技术类创新是指技术、工艺、装备创新等。
黄 翠（2010）认为人才的培养和科技的研发是必不可少的，山西省应在产业内建立完善的人才培养与进修机制，着力培养出一批高素质的、具有较强的理论和实践经验的技术人才。师岩(2009)认为以煤炭企业为核心，加强企业与煤炭专业的研究所、大专院校的合作，从而使山西省煤炭产业发展获得更好的科研技术支持。
3、完善产业金融支持，带动产业良性发展
赵志华（2011）则注重于对煤炭产业的金融支持。他认为煤炭产业应该通过自身发展自筹资金和向商业银行申请贷款来筹措资金，同时政府应该出台一系列金融政策才促进煤炭产业的发展。
以上作者的观点具有很大的实用性和指导性，但是在煤炭产业优化升级的途径方面，笔者根据自己的见解，认为优化升级还应该包括以下两个方面：1 循环经济，即煤炭相关产业应该互为联系，形成一个完整的循环体系，从而使得山西省煤炭产业的环境竞争力得到加强。主要路径是煤炭产业链的延长及煤炭的深加工、煤炭资源的节约化利用、实施清洁生产，同时要特别注意对废弃物的资源化和再利用。2 完善产业政策，政府的宏观调控应着重与产量控制、质量控制、安全监督。政府应该发挥强有力的宏观调控作用，遵循市场的规律进行改革，为煤炭产业竞争力的提升提供有利的宏观政策支持。

五、结语
以上专家学者都针对山西煤炭产业的发展，从不同角度出发，提出了自己的意见和宝贵的建议，为以后继续研究这一领域的学者奠定了坚实的基础。以上学者分别分析了资源禀赋、区位优势、人力资源、科研能力、资金投入等五个因素对山西煤炭产业的发展的重要意义，但是只注重外部硬件，没有涉及到“软件”对产业发展的作用。师岩等作者从产业结构、产业联系、人员素质、环保问题方面总结了山西煤炭产业的问题，即开采成本上升、支柱产业单一、产品初级化、接替产业发展滞后、失业人员增多、环境污染严重等，但是没有涉及到根本原因（历史因素、政府影响、企业素质）。韩学良等作者从煤炭资源整合、加大资金投入、人才培养、科研发展、企业管理等方面提出了自己的建议，但是笔者认为还应该包括发展循环经济和完善产业政策，政府应该承担重要责任，政府的宏观调控应着重与产量控制、质量控制、安全监督。政府应该发挥强有力的宏观调控作用，遵循市场的规律进行改革，为煤炭产业竞争力的提升提供有利的宏观政策支持。

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