质量计划书第7-10章不合格品管制预防措施.docx

质量计划书
第七~十章

第七章 不合格品管制及追蹤改善
第八章 矯正與預防措施
第九章 內部品質稽核
第十章 文件紀錄管理系統

第七章 不合格品管制及追踪改善
为维持工程产品之最佳质量，并使工程施工顺畅的进行，藉以提高工程施工效率及效能，必须对不合格情事作一定程序之管制措施。
7-1不合格材料及设备之管制
进场材料应经点收后方可运入物料仓库，并加以适当识别，避免未经检验合格而误用；领用材料使用应注明使用位置，以利日后发生问题追溯判定之便。不合格材料及设备之管制如下：
1. 材料若经检验判定为不合格材料时，品管主任应在送货单上注明为不合格，加盖验退印戳并并同该试验报告呈工地负责任人核阅后，立即以书面通知供货商尽速将不合格材料运离工地。
2. 不合格材料在未运离前，应以标签不合格待退料标示于该批材料上；必要时以警示带辅助标示，以防误用。
3. 品管主任应统计及评估不合格率高供货商，以书面通知改善；必要得拒收。
4. 品管主任应依据材料不合格品管制报告追踪办理各项材料之检验至合格，才能供料，否则禁止进料。
5. 检验不合格产品，应予区隔并作明显标志，以警示带辅助标示以免遭误用。
7-2施工不合格品之管制
对于阶段性完成工程，在进行下一步骤后续施工时，必须派施工人员核对设计图说、检验纪录及相关规范，若发现有不符合约规范，立即签发工程缺失矫正追踪表，以防止尚未改正完成仍被继续使用，而危及工程质量。若经检验为不符合约要求时，除记载于各施工检验窗体，将该施工检验窗体呈工地负责人核阅后，由品管主任拟定改善方案，并即刻改善；由品管主任依据不合格品管制窗体跟催复验至符合规范要求后，进入预防矫正措施程序。

7-2-1不合格品之管制程序

品管人员

NO
填写不合格报告书

分析原因拟定对策

隔离/辨识/判别/评估

检　　验

YES

OK

严重

轻微

材料：加工改善
施工：瑕疵修理

材料：退货换货
施工：拆除重作

复　　验

NO

验收使用

OK

7-2-2不合格报告表
不合格报告表
工程名称

签报日期：
类别
□设备 □材料 □工程施工 □业主通知改善
认定结果
□修理 □重做 □拒收 □照现况使用
发生位置

NCR编号：
合约规范标准

检验结果

不符情形概述

建议改善方式

改善完成时间

处置结果确认

处理费用

工地主任
品管人员
现场工程人员

7-2-3材料退料纪录表
材料退料纪录表
工程名称

厂商名称
合约名称
合约编号

检验日期：
编号：
项次
材料名称
数量
单位
批号
处理方式
退料原因
修正
更换
验退

备注

工地主任
品管人员
现场工程人员

7-2-4不合格材料照片纪录表
不合格材料照片纪录表
拍摄日期：
编号：
厂商名称：
合约编号：

说明：

工地主任：　　　　　　　　　　品管人员： 现场工程人员：

拍摄日期：
编号：
厂商名称：
合约编号：

说明：

工地主任：　　　　　　　品管人员： 现场工程人员：

7-2-5不合格材料改善追踪管制表
不合格材料改善追踪管制表
工程名称：
检验日期
合约编号
不符合事项
答复日期
评估结果
结案日期
厂商名称
预定
实际
接受
不接受

工地主任
品管人员
现场工程人员

7-2-6施工不合格照片纪录表
施工不合格照片纪录表
拍摄日期：
编号：
第三方：
合约编号：
改 善 前

说明：

工地主任：　　　　　　　　　　品管人员： 现场工程人员：

拍摄日期：
编号：
第三方：
合约编号：
改 善 后

说明：

工地主任：　　　　　　　　品管人员： 现场工程人员：

7-2-7不合格施工改善追踪管制表
不合格施工改善追踪管制表
工程名称：
编号
发生日期
工区
结构物名称
不符合事项
处理方式
结案日期

工地主任
品管人员
现场工程人员

第八章 矫正与预防措施
8-1矫正与防止措施执行程序
矫正措施系用以消除所侦知的不符合（未满足要求）或其他不愿见情况的原因所采取之措施，主要目的为防止不符合质量要求的情况再发生；预防措施则用以消除潜在的不符合（未满足要求）或他前再不愿见情况的原因所采取之措施，主要目的乃是为了防止不符合质量要求的情况发生。
为确保质量计划之适切性及有效性，避免业主抱怨、材料瑕疵、工程缺失发生，致使本公司之有形损失、商誉破坏等。须实施矫正措施，并使用适切的数据源，以发掘、分析并预防不合格之潜在原因发生。
8-2矫正与预防措施
1. 管理重点
(1) 矫正措施制度之建立，旨在纠正已发现之缺失或潜在问题及改善工作效果和效率。
(2) 品管人员必须依照公司颁订之矫正及预防措施规定，制订本合约之矫正及预防措施作业，以管制及改善本合约之质量管理工作。
(3) 品管人员必须负责改正行动通知之发布、管制、协调与记录事宜，以矫正缺失。
2. 品管人员必须对所发布之改正行动通知单进行追踪与成果查证，并透过调查缺失范围，改正已发生缺失所造成之损害，进行拟定预防缺失发生策略，务使缺失状况获得彻底改善。
3. 对执行本合约工作所发生之改正通知，必须传达至负责作业之工作分组，对超过授权范围之事务，必须循 组织权责提报。
4. 各工作分组负责人员于接获通知后，必须确认缺失所在，并研拟调查、改正、预防作业计划，由品管人员列管追踪。品管人员必须主动或依工作分组的要求对列管之改正行动作业进行查证，并依改善状况缩小暂缓作业之范围，已减低公司之时程与成本之负担。
5. 就改善结果持续不断搜集资料，采以管制图各种统计检定方法评估成效，制定标准化质量管理标准，发送各工作分组，以期有效防止问题的再发生。
6. 工程缺失矫正追踪（如图8-2-1所示）：

施工过程发生异常

填写异常纪录反应处理

异常原因分析判断

执行矫正与预防措施

跟催与效果确认

NO

YES

修订质量文件

文件纪录存盘

图8-2-1 工程缺失矫正追纵流程

7. 施工过程中之查核、质量稽核、质量评鉴等品管作业中，发现工程有未符合质量之标准或要求的部份，应以书面通知施工单位有关缺失情形，第三方接获缺失矫正通知书后，应立即探讨缺失肇因或不良后果，并提出缺失改善方案及预防措施，经改善完成报请监造单位复核可后方得结案。
8. 品管人员于签发「工程缺失矫正追踪表」后，应于规定之期限内办理追踪及复查，复查结果如缺失已改善完成且有完备预防措施，经查核认可则签注查核结果并办理结案，否则应持续追踪，并将其结果逐一登录在追踪表内，直到结案为止。

8-2-1工程缺失矫正纪录表
工程缺失矫正纪录表
工程名称

文件编号

发现部门

发现日期
年 月 日
责任部门

登录编号

1.异常现象：

发现单位主管： 发现人员：
2.发生原因分析：

工地主任： 施工组长：
3.改善对策：

施工组长： 现场工程人员：
矫正处理费用：新台币： 元整
效果确认与评价： 年 月 日
□符合要求 □未矫正 □矫正未符合要求
□需标准化 □其他说明：
工地主任

品管人员：

8-2-2矫正措施管理一览表
矫正措施管理一览表
工程名称：
文件编号：
日期
登录
编号
矫正
单位
发生
原因
矫正
措施
改善
期限
失败
成本
处理
结果

工地主任
品管人员
现场工程人员

8-2-3预防措施评估表
预防措施评估表
开单日期：
开单编号：
不符合事项描述：

建议防范对策：

责任单位主管：
查证执行结果：

品管主管：
效益评估：

工地主任： 责任单位主管：
说明：1.施工缺失说明可配合图样或照片
2.效益可从人力、物料、机具、成本、工期等方面来评估其成效
第九章 内部质量稽核
9-1内部质量稽核目的
品管人员为确认本工程项目质量制度符合公司整体质量策略，建立并维持书面程序，藉以规划与执行内部稽核，俾进一步确认本工程相关品管措施能符合实需，有效地达到质量目标，使工程质量更瑧完善。
9-2内部质量稽核范围
涵盖本工程质量计划有关作业、人员及设备等各项规范需予以遵循本公司所属各管理、工务单位，稽核内容如下。
1. 执行工作者具备执行工作的基本知能，及确实了解自身所肩负的任务与质量责任。
2. 执行工作者确实了解执行工作标准（施工要领、质量管理标准）。
3. 由作业文件及纪录确认执行工作者确实依据作业流程执行。
4. 由成果查验，确认执行工作成果符合作业纪录且质量无虞。
9-3 内部质量稽核频率
1. 定期稽核频率
(1) 工期不足一年，于工程进度达30％~80％时进行稽核。
(2) 工期一年以上不足二年，则工程进达25％、50％及75％时稽核一次。
(3) 工期超过二年，则工期期限内每六个月稽核一次。
2. 不定期稽核频率
(1) 查核金额以下之工程进度落后达10％以上，查核金额以上之工程进度落后达5％以上。
(2) 最近几次查核结果缺失过多。

9-4内部质量稽核流程图
拟定稽核计划

NO

＊ 设置稽核停留点

1.填写内部稽核通知单

1.填写内部稽核报告
2.填写内部稽核改善通知

＊

审 核

OK

稽核发起

稽核小组召集分配

召开稽核起始会议

执行现场稽核

召开稽核结束会议

同意结案资料建文件
提供设计及施工参考

＊
OK

查核评估

NO

改善通知

缺失改善

NO

＊
OK

缺失改善稽核

9-5内部质量稽核作业说明
项次
作业名称
作业说明
1
稽核发起
1. 公司负责人于合格稽核员名单中指派一名主任稽核员（专任工程人员），并由主任稽核员组成稽核小组。
2
稽核小组召集
1.主任稽核员（专任工程人员）于内部质量稽核计划规定日期前拟定稽核小组工作分配表，以分配工作，并确认稽核时程、区域及稽核依据文件送行政单位。
3
召开稽核起始会议
1.行政单位填写〝内部稽核通知单〞（影印一份存档备查，正本分送各有关单位），并于稽核日一星期前通知受稽核单位。
2.稽核前由主任稽核员（专任工程人员）召开稽核前会议，向被稽核单位说明稽核事项。
4
执行现场稽核
1.主任稽核员（专任工程人员）依据合约、施工规范图说标准，查验受稽核单位其施工是否确实，是否符合规范标准。
2.查验相关管理文件及窗体填写是否确实。
5
召开稽核结束会议
1.稽核小组于完成内部质量稽核后，应召开稽核总结会议，向受稽核单位说明稽核所发现之事实。
2.行政单位将〝内部稽核报告〞结果呈报公司负责人核定后，影印一份存档备查，正本分送各有关单位。
6
查核评估
1.查核评估〝OK〞即同意结案数据建文件，提供设计及施工参考。
2.查核评估〝NO〞即填写〝内部稽核改善通知书〞，影印一份存档备查，正本分送各有关单位。
7
改善通知
1.各有关施工单位依照〝内部稽核改善通知书〞之缺失事项，指派工地负责人拟定矫正计划。
2.矫正计划经各有关单位主管确认后，由工地负责人执行矫正。
8
缺失改善
1.稽核小组（品管人员）应填写〝内部稽核成效追踪表〞，以追踪工地负责人执行矫正之改善情况。
2.稽核小组（品管人员）应填写〝内部稽核检查表〞，以检查工地负责人执行矫正之改善结果。
9
缺失改善稽核
1.稽核员确认矫正成效。
2.缺失改善稽核〝NO〞即需提出重新改善。
10
结案
1.查核评估〝OK〞即同意结案。
2.缺失改善稽核〝OK〞即同意结案。

9-5-1内部稽核通知单
内部稽核通知单
受稽核部门

通知日期
年 月 日
稽核日期
年 月 日 时至 年 月 日 时
稽核前
会议
时间:
地点:
稽核前
会议
时间:
地点:
品管人员

文件编号
品 质 稽 核 要 项

备 注
受稽核部门要求变更稽核日期，应于二日内以前通知品管人员

核 准

工地负责人

9-5-2内部稽核报告
内部稽核报告
年 月 日
一、稽核项目:
二、依 据:
三、受稽核单位:
四、稽核目的:
五、稽核结论:

六、建议事项:

七、受稽核单位意见:

八、批 示:

专任工程人员:
公司负责人: 工地负责人: 品管人员:

9-5-3内部稽核改善通知书
内部稽核改善通知书
稽核部门

稽核日期

稽核编号

稽核要项

缺失种类
﹝ ﹞主要
﹝ ﹞次要
符合事项:

改善期限:
受稽核单位主管签名:
会议事项:

品管人员:
矫正措施:

工地负责人签名:

跟催结果:《 》结案、《 》未结案

品管人员签名:
批 示:

专任工程人员:

第十章 文件纪录管理系统
本工程对工程合约、施工规范、施工图说、材料和设备检验﹑工程查验记录、自主检查、劳工安全卫生等质量相关文件应妥为保管，分门别类管制并建立制度化档案管理系统，纳入计算机自动化系统管理以利保存及查阅。
10-1文件记录管理分类
1. 一般文件管理
工程得标后，施工至完工验收期间对本工程往来公文记录归档备存。
2. 施工文件管理
于施工期间对各类证明文件如开工报核、会勘记录、试验记录及施工作业质量查核记录表、出厂证明等，留存记录建文件。
3. 查验文件管理
钢筋、混凝土及各项施工材料办理取样检验等检验报告及工程各项查验记录、估验计价表，分类建档保存。
4. 品管文件管理
本工程的质量管理作业，除对材料厂商、第三方及本公司所属工地均依品管计划方式管理。以本章严谨的管理规定，制定档案分类、编码与管理程序，以确实掌握所有工作之完成与过程记录文件，以控制质量之管理。
5. 劳工安全卫生管理
于施工期间中，对工地安全及卫生、员工健康检查、个人安全防护具均以各项表报逐依检点，并记录建文件以期使完整、有效与明确的保存，达到管理之应有功能。

10-2文件数据提送
1. 档案文件之存取
所有文件进出均由内业管理登录，于收发登记档内填记文号、日期及主旨，交给各承办人员或单位办理文件事项。经受权主管完成核示后，再依档案卷别存入各档。

2. 品管文件之管理
提送文件除确实登录于档案外，有关施工计划书、施工图、施工细部图等据以施工之文件修定状况，应随时据实登录送审管制表，供作最新信息之依据。
3. 品管文件之保存
文件管理记录应包含书面、录音、录像、照片及电子数字数据，并应制作成电子数字数据，以光盘储存并备份以防遗失。

4. 品管文件之保存年限
(1) 文件制作完成起至少五年。
(2) 工程竣工起至少三年。
(3) 工程保固期满至少二年。
文件送审

审　　查

NO
YES

颁布／备存

分发／执行

文件归档

图10-2-1 品管文件的管制流

10-2-1材料设备送审管制表

10-2-3工程材料一级品管检、试验纪录统计表
工程材料一级品管检、试验纪录统计表
工程名称

开工日期

契约编号

竣工日期

监造单位

厂商

试验材料
名称
规格
契约数量
（结算数量）
检验代表
数量
试验机关
及报告日期
抽验地点
试验结果
监造单位核定日期文号
备考
合格
不合格
处理情形

10-2-4工程检验申请单
工程检验申请单
工程名称

申请时间
　　年 月 日
地点
（里程位置或栋别）

编号

预定检验时间
地　　　点
检 验 项 目

工地主任： 品管人员： 现场工程师：

10-2-5材料质量查验纪录表
材料质量查验纪录表
文件编号：
工程名称

材料设备名称

供料厂商

进场日期

进场数量

材料设备出厂应提供证明文件

材料堆置地点

材料设备契约规范

查验方式
□驻厂检验 □型录样品审核 □工地现场检验
□材料试验室检验 □书面审核 □其他：
取样
取样数量： 样品保存或养护地点：
取样日期： 送样日期： 试验日期：
会验人员： 混凝土浇置位置：
试验机构名称

试验报告编号

试验项目及数据
□ 如试验报告
□ 其他：
试验项目： 合格值： 试验值：

试验项目： 合格值： 试验值：

试验项目： 合格值： 试验值：
抽验结果
□合格同意使用
□不合格隔离退货
□数量不足
□材料堆置场所不良
□其他：
备注

监造单位签章： 承揽厂商签章：
备注：
1.材料质量查验不合格时，填写「不合格品改善追踪表」。
2.委外试验须检附试验报告。

10-2-6施工照片
1.工程进行期间各项施工过程中对隐蔽部分应拍照存证，施工前中后之拍照角度、位置及方向应一致。
2.施工照片应整理成册，注明拍照日期、施工位置及施工内容说明等数据。
施工纪录照片

拍摄日期：
年月日

拍摄日期：
年月日
地点：

地点：

说明：

说明：

拍摄日期：
年月日

拍摄日期：
年月日
地点：

地点：

说明：

说明：