质量审核和管理评审程序(doc45).docx

程序文件

质量审核和管理评审程序
版本
2003
CDJL/CX0504—2003
修改状态
0
HEBCTC
河北省建筑工程质量检测中心 发布
2003-06-01实施
2003-05-10发布
质量审核和管理评审程序

HEBCTC/CX 0504—2003
河北省建筑工程质量检测中心程序文件

1　 目的范围
本程序规定了内部质量体系审核和管理评审的职责、计划、组织、方法和程序，以保证检验工作符合质量体系文件的要求，并通过对质量体系现状的系统性、全面性、有效性和适应性做出评价，实现质量体系的改进与完善。
本程序适用于对本公司的检验工作质量体系进行内部质量审核与管理评审。
2　 职责
2.1　 内部质量审核
2.1.1　 质量负责人的职责是：
a）审批审核计划及审核报告；
b）批准审核员和审核组长人选；
c）负责组织对检验报告的抽查；
d）对有争议的质量管理问题有裁决权。
2.1.2　 业务室的职责：
a）作为内部质量审核的常设机构，负责审核组织工作；
b）提出审核员和组长人选；
c）收集、保存质量审核记录、报告。
2.1.3　 审核组组长的职责：
a）制定审核计划；
b）批准质量审核检查表；
c）主持首、末次会议；
d）组织、协调现场审核工作；
e）汇总分析，编写审核报告；
f）负责整理审核活动记录和归档。
2.1.4　 审核员的职责：
a）编制质量审核检查表；
b）现场审核，做好记录工作，收存不合格证据，保证复现，出具不合格报告。
2.2　 管理评审
2.2.1　 试验室主任主持管理评审。
2.2.2　 质量负责人提出管理评审计划，协助试验室主任进行管理评审，审核评审报告。
2.2.3　 业务室负责管理评审的日常管理工作，编写评审报告。
2.2.4　 各检测室负责人负责组织实施评审结论中提出的整改要求和纠正措施。
3　 内部质量审核工作程序
3.1　 制定审核计划
3.1.1　 审核频次
3.1.1.1　 内部质量体系审核，每年至少进行一次。
3.1.1.2　 出现下列情况时，要适时地进行内部质量审核：
a）质量体系功能发生变化时，如机构变动、程序文件有较大修改等；
b）某一环节屡次发生质量问题；
c）上级检查工作对质量体系运行提出的异议；
d）出现重大质量问题。
3.1.2　 审核的主要内容是质量方针的适宜性，质量体系各要素和程序文件与质量手册的协调性、系统性和操作性。
3.1.3　 每次审核前，业务室根据审核范围，提出审核组组成人员，并建议组长人选。审核组成员应独立于被审核工作，也可以聘请外单位审核员，报质量负责人批准。
3.1.4　 审核组长编制《审核计划》。
《审核计划》内容和格式见《200 年第 次审核计划》
3.1.5　 审核方式以抽样检查、人员考核或问答等形式进行。
3.1.6　 质量负责人批准审核计划，并由业务室发至相关部门。
3.2　 实施审核
3.2.1　 审核员根据审核计划，编制《质量审核检查表》，由组长审核批准。
3.2.2　 召开首次会议。会议由业务室组织，审核组长主持，会议应澄清审核计划中不明确的内容，并简要介绍审核采用的方法和程序，确认召开末次会议的日期。参加首次会议的人员有：
a）审核组全体成员；
b）高层管理者（必要时）；
c）受审核部门全体人员；
d）技术负责人和质量负责人；
参加者应签到。会议组织者应做好记录。《质量审核会议签到表》见表A.3。
3.2.3　 审核方法有下述几种：
a）顺向审核：从过程的始端查到过程的终端；
b）逆向审核：从过程的终端追溯到过程的始端；
c）按部门审核：针对部门的职能所涉及到的活动进行审核；
d）按体系要素审核：针对要素要求展开审核。
3.2.4　 现场审核应注意以下几点：
a）审核组长要控制审核全过程；
b）样品由审核员随即抽取；
c）收集客观证据，做好记录，尤其对不合格项应增加调查研究的深度；
d）与被审核部门负责人共同确认事实；
e）始终保持客观、公正和礼貌。
3.2.5　 审核员应严格按《质量审核检查表》进行，并做好记录。若需偏离检查表，应报组长同意。
3.3　 编写不合格报告
3.3.1　 不合格类型有：
a）体系性不符合；
b）实施性不符合；
c）效果性不符合。
3.3.2　 审核员在确定不符合项后，编写《不合格报告》。被审核部门认可不合格后，提出纠正措施计划，经审核员认可，交质量负责人批准。
3.4　 审核组会议
现场审核结束后，审核组长召集审核组全体成员，总结整个审核过程，确定不合格报告，汇总分析，对受审核部门实施是否符合计划安排，是否达到预定目标作出评价，并及时与受审核部门领导沟通。
3.5　 末次会议
3.5.1　 审核组长主持末次会议。参加末次会议的人员与参加首次会议人员相同。到会人员应签到，组织者应做好会议记录。
3.5.2　 会议内容为：
a）组长重申审核的目的、范围、方法；
b）审核员宣读不合格报告；
c）审核组长作总结分析，并宣读审核结论，说明审核报告的发布时间、方式及其它后续工作要求；
d）受审核领导表示对改进的承诺。
3.6　 编写审核报告
3.6.1　 每次审核结束后，由审核组组长亲自编写或指导编写《质量审核报告》。
3.6.2　 《质量审核报告》应经审核组长批准后由业务室分发；分发范围为所有与审核有关的部门、各层负责人；报告发放应签收。
3.6.3　 拟存档的《质量审核报告》暂由业务室管理，待审核员验证纠正措施已实施后，由业务室移交资料员归档保存。
3.7　 实施纠正措施和跟踪
3.7.1　 受审核部门应根据开具的不合格报告中规定的纠正措施计划，尽快实施。
3.7.2　 受审核部门领导将纠正措施完成情况用文字记录在不合格报告上。
3.7.3　 质量负责人会同审核组对纠正措施计划的实施进行跟踪验证。审核员填写《不合格报告》中“纠正措施的验证”栏，交审核组长签字认可。
3.7.4　 纠正措施应在规定时间内完成，否则应在纠正措施计划中提出充分理由，报质量负责人批准、协调。
3.7.5　 纠正措施完成情况应及时报业务室，业务室可派原审核人员跟踪检查不合格项纠正情况，并向质量负责人提出跟踪检查报告。
4　 检验报告的质量审核工作程序
4.1　 检验报告质量除随体系全面审核外，每季进行一次审核（体系全面审核当月除外）。
4.2　 检验报告质量审核，由质量负责人任审核组组长，并确定审核员。
4.3　 检验报告审核，采取随机抽样方法，抽取当月检验报告的10％，按《检验报告质量分等规定》判断。
4.4　 审核员填写《检验报告质量检查表》和《检验报告审核汇总表》，由质量负责人批准，分发至相关部门，并由业务室移交办公室归档保存。
5　 管理评审工作程序
5.1　 质量负责人组织调查研究，并提出《管理评审计划》。经试验室主任审阅批准后于评审会议之前印发给有关人员。有关人员根据《管理评审计划》提出的问题，做好资料准备工作。
5.2　 管理评审的内容
5.2.1　 对质量体系各要素的适宜性和有效性做出判断，包括组织机构、管理和工作程序、人员、仪器设备、记录、报告等。
5.2.2　 目前质量体系对完成质量方针和质量目标适应性和有效性的评价。
5.2.3　 上次评审结果的执行情况。
5.2.4　 上级主管部门的意见。
5.2.5　 用户对检验工作的抱怨。
5.2.6　 检验报告质量状况。
5.2.7　 质量结构体系与现代管理技术的适应性。
5.3　 召开评审会议，对《管理评审计划》进行讨论。会议应由试验室主任主持，特别是涉及变更方针和修改手册时。如涉及其他次要的变动，试验室主任可委托质量负责人主持。
5.4　 参加会议人员应包括：各层负责人、业务室人员、有关内审员和有关科室人员。
5.5　 评审会议应由业务室组织，并负责记录，编写《管理评审报告》。《管理评审报告》经质量负责人审核、试验室主任批准后作为正式文件下达，并由资料员归档保存。
5.6　 为实施《管理评审报告》中的决定，各相关部门应制定措施计划，并组织实施。
5.7　 管理评审每年应至少进行一次，间隔少于12个月。
6　 报告和记录表式
200 年第 次审核计划 CDJL/CX0504A-2003
质量审核检查表 CDJL/CX0504B-2003
质量审核会议签到表 CDJL/CX0504C-2003
不合格报告 CDJL/CX0504D-2003
质量审核报告 CDJL/CX0504E-2003
检验报告质量检查表 CDJL/CX0504F-2003
年 月检验报告审核汇总表 CDJL/CX0504G-2003
管理评审计划 CDJL/CX0504H-2003
管理评审报告 CDJL/CX0504I-2003

200 年第 次审核计划
CDJL/CX0504A-2003
目的：
性质：
范围：
依据：
审核组：组长 组员
审核时间： 年 月 日

日 程 安 排
日 期
时 间
第一组（ ）
第二组（ ）

计划编制人（审核组长）： 批准人：
日期： 日 期：

表A.1 200 第 次审核计划格式

质量审核检查表
共 页第 页
受审核部门

部门负责人

主要职责

序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果记录

审核员： 日期： 年 月 日
审核员：
审核组长： 日期： 年 月 日
日期： 年 月 日

表A.2 质量检查审核表格式

200 年第 次质量审核会议签到表

会议类别
日期
参加人员
审核组成员
姓名
职务
首

次

会

议

末

次

会

议

表A.3 200 年第 次质量审核会议签到表格式

不 合 格 报 告
共 页第 页
受审部门

部门负责人

审核员

审核日期
年 月 日
不合格事实描述：

不符合标准：
不合格程序：
不合格类型：A（体系型）□、 B（实施性）□、 C（效果性）□
审核员： 日期： 部门负责人： 日期：
纠正措施计划：

部门负责人： 日期：
审核员认可： 日期：
质量负责人审批：

签名：
日期：
纠正措施完成情况：

部门负责人： 日期：
纠正措施的验证：

审核员： 日期：
审核组长： 日期：

表A.4 不合格报告格式

质 量 审 核 报 告

拟制： 日期：
批准： 日期：

表A.5 质量审核报告封面格式

质 量 审 核 报 告

审核开始日期： 年 月 日
审核结束日期： 年 月 日
受审核部门：
审核组：
组长：
审核员：
审核员：
审核员：

表A.6 质量审核报告第1页格式

1 审核目的

2 审核范围

3 审核依据

4 质量审核主要参加人
公司经理：
技术负责人：
质量负责人：
相关部门负责人：
参加人员：

表A.7 质量审核报告第2页格式

质 量 审 核 综 述

表A.8 质量审核报告第3页格式

不合格项分布情况
要素号
部门
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16

表A.9 质量审核报告第4页格式

审核报告发放范围
部门
姓名
不符合报告份数（编号）

附件：1.会议签到表
2.首末次会议记录
3.不合格报告（ 份）

检验报告质量检查表

检验室名称

审核员

检验报告编号

主 检

审 核

批 准

存

在

问

题
委托单

检 验
报 告

原 始
记 录

抽样单

项 目
通知单

判 定

年 月检验报告审核汇总表

检验室
抽 查
数 量
合格数
不 合
格 数
严 重
不 合 格 数
合格率
备注

综合分析：

审核员： 质量负责人： 日期：

管 理 评 审 计 划

评审目的

评审组织

评审内容

评审准备工作要求：

评审时间安排：

编制

审核

批准

日期

日期

日期

管 理 评 审 报 告

评审会议时间、地点

评 审 目 的

参加评审人员：

评审内容摘要：

评审结论：

纠正措施摘要：

编制

审核

批准

日期

日期

日期

1　

1.1.1　

检验报告质量检查表
CDJL/CX0504F-2003

检验室名称

审核员

检验报告编号

主 检

审 核

批 准

存

在

问

题
委托单

检 验
报 告

原 始
记 录

抽样单

项 目
通知单

判 定

1 审核目的

2 审核范围

3 审核依据

4 质量审核主要参加人
试验室主任：
技术负责人：
质量负责人：
相关部门负责人：
参加人员：

200 年第 次审核计划
CDJL/CX0504A-2003
目的：保证检验工作符合质量体系的要求。
性质：对质量体系现状的系统性、符合性、适应性、有效性进行评价。
范围：领导层、业务室及各检测室涉及的所有要素。
依据：《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》、行业标准规范。
审核组：组长 崔庆红 组员 于智勇、夏金芬
审核时间： 2003年 8 月 25 日至 2003 年 8 月 27 日

日 程 安 排
日 期
时 间
第一组（夏 金 芬）
第二组（于 智 勇）
2003年8月
25日上午
8：30~9：00
首 次 会 议 ----- 全 体 人 员 参 加
9：00~11：00
管 理 层
业 务 室
2003年8月
25日下午
15：00~17：00
沥 青 及 沥 青 混 合 料 室
水 泥 及 混 凝 土 室
17：00~18：00
审 核 组 整 理 资 料
2003年8月
26日上午
8：30~10：00
力 学 室

10：00~11：00
集 料 室

2003年8月
26日下午
15：00~17：00
化 学 室

17：00~18：00
审 核 组 整 理 资 料
2003年8月
27日上午
8：30~9：30
与 试 验 室 负 责 人 交 换 意 见
9：30~10：00
末 次 会 议------全 体 人 员 参 加

计划编制人（审核组长）： 批准人：
日期： 日 期：