2024年9月证券从业考试市场基础预测试题四.doc

9月证券从业考试市场基础预测试题四

01：美式权证持有人行权的时问为（ ）。
A：能够在权证失效日之前任何交易日
B：能够在失效日当日
C：能够在失效日之前一段要求时间内
C：能够在失效日之后一段要求时间内
02：依照我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A：国务院
B：中国证监会
C：国家外汇管理局
C：证券交易所
03：场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
A：公开招标
B：议价
C：上网竞价方式
C：累计投标询价
04：证券监督管理机构应当自受理证券企业没立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并依照审慎监管标准进行审查，作出同意或者不予同意的书面决定。
A:3个月
B:6个月
C:9个月
C:1年
05：我国《证券法》要求，上市企业和企业债券上市交易的企业，应当在每一会计年度的上六个月结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A:1个月
B:2个月
C:3个月
C:4个月
06：下面属于境内上市外资股的是（ ）。
A:H股
B:B股
C:N股
C:S股
07：在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
A：股票
B：金融证券
C：商业票据
C：企业债券
08：依照我国《证券法》的要求，下列有关代销论述错误的是 （ ）。
A：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规要求应当由证券企业承销的，发行人应当同证券企业签订承销协议
B：发行人向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币5 000万元，应当由承销团承销
C：承销团应当由主承销和参加承销的证券企业组成
C：上市企业非公开发行股票未采取自行销售方式或者上市企业向原股东配售股份的，能够采取代销或包销方式发行
09：基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A：投资标的划分
B：基金的组织形式不一样
C：投资目标划分
C：基金运作方式不一样
10：我国《企业法》要求，企业分派当年税后利润时，应当提取利润的10％列入企业法定公积金。企业法定公积金累计额为企业注册资本的（）以上的，能够不再提取。
A:25％
B:50％
C:60％
C:75％
11：一般以为，基金起源于（ ），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推进下出现的。
A：德国
B：美国
C：英国
C：日本
12：证券投资基金的特点不包括（ ）。
A：分散风险
B：专业理财
C：稳定市场
C：集合投资
13：在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
A：证券发行人
B：证券投资者
C：证券中介机构
C：监管部门
14：下面有关无记名股票的论述，错误的是（ ）。
A：与记名股票的差异不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B：无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C：我国《企业法》要求，发行无记名股票的，企业应当记载其股票数量、编号及发行日期
C：认购时能够一次或分次缴纳出资
15：我国《企业法》要求，企业分派当年税后利润时，应当提取利润的10％列入企业法定公积金。企业法定公积金累计额为企业注册资本的（）以上的，能够不再提取。
A:25％
B:50％
C:60％
C:75％
16：我国《上市企业证券发行管理措施》要求，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，能够由上市企业自行销售。
A:5
B:10
C:15
C:20
17：19夏天成立的（ ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A：上海证券物品交易所
B：青岛物品交易所
C：北平证券交易所
C：天津市企业交易所
18：依照我国《货币市场基金管理暂行要求》的要求，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，能够在基金协议中将收益分派的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分派。
A：每日
B：每两日
C：每七天
C：每15日
19：申请人符合《证券业从业人员资格管理措施》要求条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会立案，颁发执业证书。
A:10
B:15
C:30
C:60
20：债券发行的定价方式以（ ）最为经典。
A：公开招标
B：上网竞价方式
C：协约定价方式
C：累计投标询价方式
21：记名股票的特点不包括（ ）。
A：安全性较差
B：能够一次或分次缴纳出资
C：股东权利归属于记名股东
C：转让相对复杂或受限制
22：有关商业银行次级债券的清偿次序，论述正确的是（ ）。
A：本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
B：本金和利息的清偿次序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C：本金和利息的清偿次序先于商业银行其他负债
C：本金和利息的清偿次序列于商业银行股权资本之后
23：龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一个以非亚洲国家和地区货币标价的债券，因此它属于（ ）。
A：亚洲债券
B：扬基债券
C：欧洲债券
C：武士债券
24：16世纪中叶，伴随资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、企业债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A：有限责任企业
B：合作制企业
C：独资制企业
C：股份企业
25：有关证券发行注册制论述错误的是（ ）。
A：要求发行人提供有关证券发行自身以及同证券发行有关的一切信息
B：发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性负担法律责任
C：发行人只要充足披露了有关信息，在注册申报后的要求时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通过同意
C：证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构确保发行的证券资质优良，价格适当
26：按照《证券法》的要求，设置证券企业须具备的条件之一是重要股东具备连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规统计，净资产不低于人民币（）元。
A:5 000万
B:1亿
C:2亿
C:3亿
27：《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》要求，企业发行中期票据应遵守国家有关法律法规，中期票据待偿还余额不得超出企业净资产的（）。
A:20％
B:30％
C:40％
C:50％
28：我国《证券法》要求，证券企业设置、收购或者撤消分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更企业章程中的重要条款，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门同意。
A:5％
B:10％
C:20％
C:3％
29：有价证券是（ ）的一个形式。
A：真实资本
B：商品资本
C：货币资本
C：虚拟资本
30：以个人为发行对象的（ ），一般以吸取个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A：短期国债
B：流通国债
C：中期国债
C：31：1998年后，（）的证券企业监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券企业监管体制。
A：财政部
B：中国人民银行
C：中国银监会
C：国务院
32：以欺骗伎俩取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机结组成重大损失或者有其他严重情节的处（）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。
A:2年如下
B:3年如下
C:5年如下
C:3年以上7年如下
33：下面有关证券市场的论述不正确的是（ ）。
A：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为处理资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B：证券市场的结构是指证券市场的组成及其各部分之间的量比关系
C：证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
C：从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接互换场所
34：欧洲债券因为不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
A：扬基债券
B：武士债券
C：熊猫债券
C：无国籍债券
35：询价对象应承诺取得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
A:1个月
B:3个月
C:6个月
C:12个月
36：下面有关境外上市外资股的论述正确的是（ ）。
A：以人民币标明面值，以外币认购
B：它采取无记名股票形式
C:H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股
C：企业向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付
37：通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）。
A：场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具
B：独立衍生工具
C：嵌入衍生工具（Embedded Derivatives）
C：信用衍生工具
38：下面有关记账式国债的特点的论述错误的是（ ）。
A：流通性好
B：可上市转让
C：期限有长有短，但更适合长期国债的发行
C：通过交易所电脑网络发行，能够减少证券的发行成本
39：可转换企业债券应六个月或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿尚未转股债券的本金及最后1期利息。
A:3
B:5
C:7
C:10
40：8月，（ ）正式颁布实行《企业债券发行试点措施》，标志着我国企业债券发行工作的正式开启。
A：中国人民银行
B：国务院
C：中国证监会
C：中国银监会
41：债券是一个有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A：所有权、使用权
B：债权债务
C：转让权
C：设权
42：依据中国证监会持股百分比限制和国家其他有关要求，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市企业股票的，持股百分比不得超出该企业股份总数的（）。
A:6％
B:10％
C:12％
C:l5％
43：新《企业法》中有关无形资产的出资百分比要求，货币出资金额不得低于企业注册资本的（ ）。
A:30％
B:40％
C:50％
C:70％
44：按照《证券投资基金管理措施》的要求，封闭式基金的收益分派每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分派百分比不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采取（）方式分红。
A:70％，现金
B:90％，现金
C:70％，红利再投资
C:90％，红利再投资
45：按照国际通例，依照标的物不一样，招标发行可分为（ ）。
A：荷兰式招标和美式招标
B：单一价格中标和多个价格中标
C：价格招标、单一价格中标和多个价格中标
C：价格招标、收益率招标
46：下面有关欧洲债券和外国债券的对比正确的是（ ）。
A：欧洲债券一般由发行地所在国的证券企业、金融机构承销
B：在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C：外国债券的预扣税一般能够豁免，投资者的利息收入也免缴税
C：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，重要为美元，其次尚有欧元、英镑、日元等
47：有关债券的描述，错误的是（ ）。
A：债券自身有一定的面值，一般它是债券投资者投入资金的量化体现
B：债券的本质是证明债权债务关系的证书
C：债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联
C：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权体现，而是一个债权
48：债券与股票的比较，错误的是（ ）。
A：债券和股票都属于有价证券
B：债券和股票都是筹资伎俩，因而都属于负债
C：债券一般有要求的利率，而股票的股息红利不固定
C：尽管从单个债券和股票看，它们的收益率常常会发生差异，并且有时差距还很大，不过总体而言，二者的收益率是相互影响的
49：截至年终，分别有（ ）家内地证券企业、12家内地基金企业、6家内地期货企业获准在香港设置分支机构。
A:5
B:8
C:15
C:18
50：为保护投资者利益，预防股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅百分比为（）。
A:10％
B:8％
C:7％
C:5％
51：1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A：中国银行
B：中国农业银行
C：中国工商银行
C：中国建设银行
52：（ ）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A：基金市场
B：有形市场
C：无形市场
C：衍生产品市场
53：新《企业法》要求，企业向其他有限责任企业、股份有限企业投资的，除企业章程另有要求外，企业对外投资百分比所累积投资额不得超出我司净资产的（）。
A:50％
B:60％
C:70％
C:80％
54：中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。
A:50％
B:60％
C:70％
C:80％
55：对指数基金认识正确的是（ ）。
A：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B：因为指数基金的投资非常分散，能够完全消除投资组合的非系统风险
C：指数基金的管理费较高，不过交易费用较低
C：指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
56：有关证券企业经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。
A：证券企业经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
B：证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C：证券企业经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
C：证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
57：下面有关资产管理业务的一般要求的论述，错误的是（ ）。
A：定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为100万元
B：集合资产管理计划只接收货币资金和债券形式的资产
C：证券企业可依法以自有资金参加我司设置的集合资产管理计划。参加1个集共计划的自有资金不得超出计划成立规模的5％，并且不得超出2亿元
C：证券企业应当将集共计划设定为均等份额，客户按其所拥有的份额在集共计划资产中所占的百分比享受利益，负担风险，投资者不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有要求的除外
58：反应证券市场容量的重要指标是（ ）。
A：股票市值占GDP的比率
B：证券化率（证券市值／GDP）
C：证券市场价值
C：证券市场指数
59：证券企业设置子企业的，最近12个月各项风险控制指标连续符合要求标准，最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A:10
B:12
C:15
C:20
60：战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行企业股票的机构投资者。战略投资者应当承诺取得配售的股票持有期限不少于（）个月。
A:3
B:6
C:9
C二．多项选择题

01：有关人民币债券交易论述正确的是（ ）。
A：交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B：债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限企业和中国人民银行支付系统进行
C：实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
C：清算速度为T+1或T+2
02：证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（）。
A：基金信息披露费用
B：基金分红手续费
C：清算费用
C：基金持有人大会费用
03：与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来的好处有（ ）。
A：以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算企业进行清算
B：上市交易的ADR须经美国证监会注册，有利于保障投资者利益
C：上市企业发放股利时，ADR投资者能及时赢利，并且是以美元支付
C：机构投资者不受投资政策限制，能够投资非美国上市证券
04：企业证券是企业为筹措资金而发行的有价证券，企业证券包括的范围比较广泛，下面属于企业证券的是（ ）。
A：股票
B：金融债券
C：商业票据
C：企业债券
05：当上市企业出现如下（ ）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A：最近两年连续亏损
B：因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令更正但未在要求期限内更正，且企业股票已停牌1个月
C：未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且企业股票已停牌两个月
C：法院依法受理企业重整、和解或者破产清算申请
06：确保企业债券的担保人能够是（ ）。
A：发行人
B：信誉好的银行
C：政府
C：举债企业的母企业
07：我国《证券投资基金法》要求，基金管理人利用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。
A：一只基金持有一家上市企业的股票，其市值超出基金资产净值的10％
B：同一基金管理人管理的所有基金持有一家企业发行的证券，超出该证券的5％
C：基金财产参加股票发行申购，单只基金所申报的金额超出该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超出拟发行股票企业本次发行股票的总量
C：违背基金协议有关投资范围、投资方略和投资百分比等约定
08：证券企业未按期完成整治的，自整治期限到期的次日起，派出机构应当区分情形，能够对其采取下列措施（ ）。
A：责令暂停部分业务
B：限制业务活动
C：指定其他机构托管、接管
C：撤消其有关业务许可
09：决定债券再投资收益的重要原因是（ ）。
A：债券的偿还期限
B：息票收人
C：宏观经济政策
C：市场利率的变化
:1210：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其伎俩包括（ ）。
A：存款准备金制度
B：调整税率
C：发行国债
C：再贴现政策、公开市场业务
11：依照产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
A：交易所交易的衍生工具
B：独立衍生工具
C：嵌入式衍生工具
C:OTC交易的衍生工具
12：下列选项中，属于企业型基金特性的是（ ）。
A：基金的设置程序类似于一般股份企业，基金自身为独立法人机构
B：按照基金设置时所要求的投资目标和方略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C：投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
C：基金的组织结构与一般股份企业类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归企业所有
13：按投资标的不一样，基金可分为（ ）
A：国债基金
B：收入型基金
C：股票基金
C：指数基金
14：近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不停增加，重要包括（ ）。
A：中央银行票据
B：政策性银行金融债券
C：商业银行债券
C：证券企业债券
15：我国《证券法》要求，上市企业有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）。
A：企业最近5年连续亏损
B：企业股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C：企业有重大违法行为
C：企业不按照要求公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者
16：债券有不一样的形式，依照债券券面形态能够分为（ ）。
A：凭证式债券
B：实物债券
C：记账式债券
C：资本债券
17：在（）情况下，企业能够向深圳证券交易所申请有关股票及其衍生品种暂时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露暂时报告。
A：公共媒体中传输的信息也许或者已经对上市企业股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B：企业股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行阐明的
C：企业及有关信息披露义务人发生也许对上市企业股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处在筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的
C：有投资者发出收购该企业股票的公开要约
18：按照金融期权基础资产性质的不一样，金融期权能够分为（ ）。
A：股权类期权
B：利率期权
C：货币期权、互换期权
C：金融期货合约期权
19：下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A：证券企业的管理人员、业务人员以及与证券企业签订委托协议的证券经纪人
B：基金管理企业的管理人员和业务人员
C：从事上市企业并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
C：证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
20：国际债券的发行人重要是（ ）。
A：银行或其他金融机构
B：各国政府、政府所属机构
C：自然人
21：国际债券的种类包括（ ）。
A：外国债券
B：亚洲债券
C：美洲债券
C：欧洲债券
22：证券发行市场的作用重要表目前（ ）。
A：为资金需求者提供筹措资金的渠道
B：为政府宏观部门调控经济提供了伎俩
C：为资金供应者提供投资和赢利的机会，实现储蓄向投资转化
C：形成资金流动的收益导向机制，促进资源配备的不停优化
23：依照《证券企业融资融券业务试点管理措施》，证券企业经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
A：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的企业
B：企业治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C：企业信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形
C：财务情况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理等
24：证券能够当作是各类记载并代表一定权利的（ ）。
A：货币凭证
B：法律凭证
C：资本凭证
C：书面凭证
25：对存在活跃市场的投资品种，有关基金资产的估值的描述正确的是（ ）。
A：估值日有市价的，应采取市价确定公允价值
B：估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采取最近交易市价确定公允价值
C：估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化原因，调整最近交易市价，确定公允价值
C：有充足证据表白最近交易市价不能真实反应公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
26：我国基金管理企业申清开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。
A：净资产不低于2亿元人民币
B：在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C：经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
C：最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整治，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
27：凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区分有（ ）。
A：是否免税不一样。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免
B：申请购置手续不一样。凭证式国债可持现金直接购置；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购置
C：发行对象不一样。凭证式国债的发行对象重要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购置或者持有
C：付息方式不一样。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债 （电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种
28：一般股票股东的权利包括（ ）。
A：企业重大决议参加权
B：持有的股份可依法转让的权利
C：优先认股权或配股权
C：企业资产收益权和剩余资产分派权
29：有关证券企业经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。
A：按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备
B：按托管客户的交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备
C：证券企业经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元
C：证券企业经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5 000万元
30：赋予股东优先认股权的重要目标是（ ）。
A：增加企业的募集资金
B：确保一般股股东在股份企业保持原有的持股百分比
C：保护原有一般股股东的利益和持股价值
C：确保企业股份能足额认购
C：工商企业及国际组织等
31：证券企业内部控制应当落实（ ）的标准，确保内部控制有效。
A：健全性
B：合理性
C：制衡性
C：独立性
32：我国《证券投资基金法》要求，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。
A：被依法取消基金托管资格
B：被基金份额持有人大会解任
C：依法解散、被依法撤消、被依法宣布破产
C：因违法违规行为被监管机构调查
33：证券企业申请设置分企业，应当符合的审慎性要求包括（ ）。
A：具备健全的企业治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B：设置分企业应当与企业的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源情况相适应，并具备充足的合理性和可行性
C：最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
C：拟任责任人取得证券企业分支机构责任人任职资格
34：按照股东享受权利的不一样，股票能够分为（ ）。
A：记名股
B：无记名股
C：一般股
C：优先股
35：股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
A：选择样本股
B：选定某基期
C：计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
C：指数化
36：股份有限企业申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（ ）。
A：企业股本总额不少于3 000万元
B：公开发行的股份达成企业股份总数的25％以上；企业股本总额超出4亿元的，公开发行股份的百分比为l0％以上
C：股票已公开发行
C：企业最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
37：下面有关金融期货与金融期权区分的论述，正确的是（ ）。
A：一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B：金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C：金融期货交易双方均需开立确保金账户；至于期权的购置者，因无需开立确保金账户，也无需缴纳确保金
C：一般说，金融期货的风险不小于金融期权
38：有关欧洲债券票面使用的货币说法正确的是（ ）。
A：重要为英镑，其次尚有欧元、美元、日元等
B：重要为美元，其次尚有欧元、英镑、日元等
C：重要为欧元，其次尚有美元、英镑、日元等
C：也有使用复合货币单位的，如尤其提款权
39：利率期权合约一般以（ ）为基础资产。
A：政府短、中、长期债券
B：欧洲美元债券
C：大面额可转让存单
C：金融债券
40：下面有关证券交易所的论述，正确的是（ ）。
A：证券交易所是实行自律管理的法人
B：证券交易所组织和监督证券交易
C：证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
C：证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市企业进行管理
三．判断题

01：证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（ ）
02：股东大会一般每年定期召开一次。单独或者共计持有企业10%以上股份的股东祈求时，可召开暂时股东大会。（）
03：国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的确保，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。 （ ）
04：货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购置或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）
05：当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价初次上涨或下跌达成或超出50％时，深圳证券交易所可对其实行暂时停牌至l4：57。（）
06：核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参加各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（）
07：证券交易所应当建立市场准入制度，并依照证券法规的要求或者中国证券业协会的要求，限制或者严禁特定证券投资者的证券交易行为。（）
08：证券投资基金是指通过公开出售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（）
09：结算风险确保基金即清算交割准备金。（）
10：《证券发行与承销管理措施》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，要求网下申购与网上申购不得同时进行。（）
11：证券企业经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决议失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
12：认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市企业增发新股售予认沽权证的持有人。（）
13：证券监督管理机构将依照股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对初次公开发行企业不再辨别流通股和非流通股。（）
14：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
15：认购权证明质上是看跌期权，认沽权证是看涨期权。（ ）
16：依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。（）
17：依据《证券投资基金法》第十三条要求，设置基金管理企业，其重要股东应当具备从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的很好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法统计，注册资本不低于三亿元人民币。（）
18：资产管理业务是指证券企业依照有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理协议，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）
19：基金管理人能够将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（ ）
20：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具备独立法人地位的、由经营证券业务的非金融机构自愿组成的行业性自律组织。（）
21：股票的内在价值即理论价值，也即股票将来收益的期值。 （ ）
22：从理论上说，价格发觉意味着期货价格必然等于将来的现货价格。 （ ）
23：初次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（ ）
24：单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超出该企业所发行证券或该基金份额的5％。（）
25：中央银行通过公开市场业务大量购置证券，使证券价格上升。（ ）
26：询价对象可自主决定是否参加股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参加网下配售的询价对象配售股票，但未参加初步询价或虽参加初步询价但未有效报价的询价对象，不得参加累计投标询价和网下配售。（）
27：证券企业经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决议失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
28：《企业债发行试点措施》所称的“企业债券”，是企业依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。 （ ）
29：取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）
30：集合资产管理计划只接收货币资金形式的资产。限定性集共计划的单个客户资金最低限额为5万元；非限定性集共计划的单个客户资金最低限额为10万元。（）
31：中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。（）
32：储蓄国债（电子式）是指财政部面对境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式统计债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债（电子式）通过政策性银行面对个人投资者销售。（）
33：老式的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。 （ ）
34：证券发行核准制实行公开管理原理。（ ）
35：股票所载有权利的有效性是一直不变的，因为它是一个无期限的法律凭证。 （ ）
36：激励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（ ）
37：证券投资者保护基金企业是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目标的股份企业。 （ ）
38：中国人民银行从起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，重要用于对冲金融体系中过多的流动性。 （）
39：证券是资本的体现形式，因此证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（ ）
40：开放式基金的基金协议应当约定每年基金利润分派的最数次数，但不需约定基金利润分派的最低百分比。（ ）
41：地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。（ ）
42：实物债券是专指具备实物票券的债券．它与无实物票券的债券（如记账式债券）相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。（）
43：基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。 （ ）
44：金融债券大多数可免去担保，因为金融机构作为信用机构，自身就具备较高的信用。（ ）
45：证券交易所每年应当对会员的财务情况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查。并将检查成果上报中国证券业协会。（）
46：融资融券交易活动出现异常，已经或者也许危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的要求，暂停所有或者部分证券的融资融券交易并公告。（）
47：发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量不小于网下配售数量时，应当对发行价格以上的所有有效申购进行同百分比配售。（）
48：《中华人民共和国外资银行管理条例》要求，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。（）
49：按照附新股认股权和债券自身能否分开来划分，附认股权证的企业债券有两种类型：一个是可分离型，即债券与认股权能够分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证企业债券；另一个是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。（）
50：《中华人民共和国保险法》要求，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险企业资金利用范围。（ ）
51：代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 （ ）
52：在欧美诸多国家，因为商业银行和其他金融机构多采取股份企业这种组织形式，因此这些金融机构发行的债券与企业债券同样，一般归类于企业债券。（）
53：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 （ ）
54：上市企业发行可转换企业债券的条件之一是本次发行后累计企业债券余额不超出最近l期末净资产额的50％。 （ ）
55：连续竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
56：证券企业经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备。（）
57：上市企业董事会组员中应当有1／2以上的独立董事。（ ）
58：假如有投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，也能够采取空头套期保值。（）
59：公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分派利润，而是企业提取的公积金。（ ）
60：ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者能够在交易时问内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与一般股票同样在证券交易所挂牌交易。（）