2017版煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行).doc

附件 2煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）第 1 部分总则一、基本条件安全生产标准化达标煤矿应具备以下基本条件：1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；2.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证；3.不存在各部分所列举的重大事故隐患;4.建立矿长安全生产承诺制度，矿长每年向全体职工公开承诺，牢固树立安全生产“红线意识”，及时消除事故隐患，保证安全投入，持续保持煤矿安全生产条件，保护矿工生命安全。二、等级设定煤矿安全生产标准化等级分为一级、二级、三级。一级为最高级。三、工作要求1.建立和保持煤矿是创建并持续保持标准化动态达标的责任主体。应通过实施安全风险分级管控和事故隐患排查治理、规范行为、控制质量、提高装备和管理水平、强化培训，使煤矿达到并持续保持安全生产标准化等级标准，保障安全生产。2.目标与计划制定安全生产标准化创建年度计划，并分解到相关部门严格执行和考核。3.组织机构与职责有负责安全生产标准化工作的机构，各单位、部门和人员的安全生产标准化工作职责明确。4.安全生产标准化投入保障安全生产标准化经费，持续改进和完善安全生产条件。5.技术保障健全技术管理体系，完善工作制度，开展技术创新；作业规程、操作规程及安全技术措施编制符合要求，审批手续完备，贯彻执行到位。6.现场管理和过程控制加强各生产环节的过程管控和现场管理，定期开展安全生产标准化达标自检工作。7.持续改善煤矿取得的安全生产标准化等级，是煤矿安全生产标准化工作主管部门在考核定级时，对煤矿安全生产标准化工作现状的测评，是对煤矿执行安全生产法等相关规定组织开展安全生产标准化建设情况的考核认定。取得等级的煤矿应在取得的等级基础上，有目的、有计划地持续改进工艺技术、设备设施、管理措施，规范员工安全行为，进一步改善安全生产条件，使煤矿持续保持考核定级时的安全生产条件，并不断提高安全生产标准化水平，建立安全生产标准化长效机制。四、煤矿安全生产标准化体系1.井工煤矿（1）安全风险分级管控。考核内容执行本方法第 2 部分“安全风险分级管控”的规定；（2）事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第 3 部分“事故隐患排查治理”的规定。（3）通风。考核内容执行本方法第 4 部分“通风”的规定。（4）地质灾害防治与测量。考核内容执行本方法第 5 部分“地质灾害防治与测量”的规定。（5）采煤。考核内容执行本方法第 6 部分“采煤”的规定。（6）掘进。考核内容执行本方法第 7 部分“掘进”的规定。（7）机电。考核内容执行本方法第 8 部分“机电”的规定。（8）运输。考核内容执行本方法第 9 部分“运输”的规定。（9）职业卫生。考核内容执行本方法第 10 部分“职业卫生”的规定。（10）安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第 11 部分“安全培训和应急管理”的规定。（11）调度和地面设施。考核内容执行本方法第 12 部分“调 11 度和地面设施”的规定。2.露天煤矿露天煤矿安全生产标准化体系包括以下 13 个部分：（1）安全风险分级管控考核内容执行第 2 部分“安全风险分级管控”的规定。（2）事故隐患排查治理考核内容执行第 3 部分“事故隐患排查治理”的规定。（3）钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水考核内容执行本方法第 13 部分“露天煤矿”的规定。（4）职业卫生。考核内容执行本方法第 10 部分“职业卫生”的规定。（5）安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第 11 部分“安全培训和应急管理”的规定。（6）调度和地面设施。考核内容执行本方法第 12 部分“调度和地面设施”的规定。五、煤矿安全生产标准化评分方法1.井工煤矿安全生产标准化评分方法（1）井工煤矿安全生产标准化考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-1。表 1-1 井工煤矿安全生产标准化评分权重表序号名称标准分值权重（ai）1安全风险分级管控1000.102事故隐患排查治理1000.103通风1000.164地质灾害防治与测量1000.115采煤1000.096掘进1000.097机电1000.098运输1000.089职业卫生1000.0610安全培训和应急管理1000.0611调度和地面设施1000.06（2）按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。（3） 各部分考核得分乘以该部分权重之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1）计算：M = (ai M i ) （1）i=111式中：M井工煤矿安全生产标准化考核得分；Mi安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培训和应急管理、调度和地面设施等 11 个部分的安全生产标准化考核得分；ai安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、职业卫生、安全培训和应急管理、调度和地面设施等11个部分的权重值。第 2 部分安全风险分级管控一、工作要求1.组织机构与制度建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。2.安全风险辨识评估（1）年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。（2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；c.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前；d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。3.安全风险管控（1）内容要求a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。b.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善；c.重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。（2）现场检查跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。（3）公告警示及时公告重大安全风险。4.保障措施（1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。（2）定期组织安全风险知识培训。二、评分方法1.按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：A = 100100- B C （1）式中 ：A实得分数；B缺项标准分数；C检查得分数。项目一 、工作机制（ 10分 ）二 、安全风险辨识评估（ 40分 ）表 2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表项目标准基本要求评分方法得分内容分值1建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工4作抽查，矿领导 1 人不清职责楚职责扣 1 分分工2有负责安全风险分级管控工作的管理部门查资料。未明确管理部2门不得分查资料。未建立制度不制度建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识得分，辨识范围、方法4建设范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程或工作流程 1 处不明确扣 2 分每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进查资料。未开展辨识或行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、辨识组织者不符合要煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、求不得分，辨识内容年度爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开（危险因素不存在的辨识展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报10除外）缺 1 项扣 2 分，评估告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并评估报告、风险清单、制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一管控措施缺 1 项扣 2年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计分，辨识成果未体现缺划、灾害预防和处理计划、应急救援预案1 项扣 1 分新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展 1 次专查资料和现场。未开展项辨识：辨识不得分，辨识组织1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行；专项者不符合要求扣 2 分，2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全辨识8辨识内容缺 1 项扣 2风险；评估分，风险清单、管控措3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；施、辨识成果未在应用4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、中体现缺 1 项扣 1 分生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 18 项目项目基本要求标准评分方法得分内容分值生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展查资料和现场。未开展1 次专项辨识：辨识不得分，辨识组织1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；者不符合要求扣 2 分，2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施8辨识内容缺 1 项扣 2设备运行等方面存在的安全风险；分，风险清单、管控措3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；施、辨识成果未在应用4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规中体现缺 1 项扣 1 分程、操作规程启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，查资料和现场。未开展连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次辨识不得分，辨识组织专项辨识：者不符合要求扣 2 分，1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织8辨识内容缺 1 项扣 2单位（区队）进行；分，风险清单、管控措2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作施、辨识成果未在应用等方面存在的安全风险；中体现缺 1 项扣 1 分3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所查资料和现场。未开展在省份发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识；辨识不得分，辨识组织1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行；者不符合要求扣 2 分，2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲6辨识内容缺 1 项扣 2区；分，风险清单、管控措3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；施、辨识成果未在应用4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、中体现缺 1 项扣 1 分操作规程、安全技术措施等技术文件查资料。组织者不符合三要求、未制定方案不得、1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作安5分，人员、技术、资金全方案，人员、技术、资金有保障风不明确、不到位 1 项扣管控险1 分管措施控（35查资料和现场。未设定分2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限4人数上限不得分，超 1）人扣 0.5 分 19 项目项目基本要求标准评分方法得分内容分值查资料。未组织分析评估不得分，分析评估周1.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管期不符合要求，每缺 1控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题8次扣 3 分，管控措施不调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评做相应调整或月度管估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工控重点不明确 1 处扣 2定期分，责任不明确 1 处扣检查1 分查资料。未组织分析评2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控估不得分，分析评估周期不符合要求，每缺 1重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情8次扣 3 分，管控措施不况，改进完善管控措施做相应调整 1 处扣 2分查资料和现场。未执行现场按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行领导带班制度不得分，煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情6未跟踪管控措施落实检查况，发现问题及时整改情况或发现问题未及时整改 1 处扣 2 分公告在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域查现场。未公示不得的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和4分，公告内容和位置不警示主要管控措施符合要求 1 处扣 1 分信息采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统查现场。未实现信息化4管理不得分，功能每缺管理计、分析、上报等全过程的信息化管理1 项扣 1 分四、保1入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容查资料。培训内容不符障包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关6措合要求 1 处扣 1 分施的重大安全风险管控措施（15教育分培训查资料和现场。未组织）2每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学5学习不得分，现场询问习 1 次安全风险辨识评估技术相关学习人员，1 人未参加学习扣 1 分得分合计： 20 第 3 部分事故隐患排查治理一、工作要求1.工作机制（1）建立健全事故隐患排查治理责任体系；（2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行治理、督办、验收。2.事故隐患排查（1）建立事故隐患排查工作机制，制定排查计划，明确排查内容和排查频次；（2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位；（3）发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。3.事故隐患治理（1）分级治理a.事故隐患实施分级治理，不同等级的事故隐患由相应层级的单位（部门）负责；b.事故隐患治理必须做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，重大事故隐患治理方案由矿长负责组织制定并实施。（2） 安全措施事故隐患治理过程中必须采取安全技术措施。对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。4.监督管理（1）事故隐患治理实施分级督办，对未按规定完成治理的事故隐患，及时提高督办层级，加大督办力度；事故隐患治理完成，经验收合格后予以销号，解除督办；（2）及时通报事故隐患排查和治理情况，接受监督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理；（2）定期组织召开专题会议，对事故隐患排查和治理情况进行汇总分析；（3）定期组织安全管理技术人员进行事故隐患排查治理相关知识培训。二、重大事故隐患判定本部分重大事故隐患：1.未按规定足额提取和使用安全生产费用的；2.未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；3.未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；4.将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的；5.煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；6.煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的；7.改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。三、评分方法1.按表 3-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：A = 100100- B C （1）式中 ：A实得分数；B缺项标准分数；C检查得分数。表 3-1 煤矿事故隐患排查治理标准化评分表项目项目基本要求标准评分方法得分内容分值1有负责事故隐患排查治理管理工作的部门2查资料。无管理部门不得分职责查资料和现场。责任未一2建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全分工或不明确不得分，、分工工面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治矿领导不清楚职责 1作4机理工作，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、人扣 2 分、部门负责人制岗位人员职责明确不清楚职责 1 人扣 0.5（10分分）对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患等级明查资料和现场。未对事分级故隐患进行分级扣 2确相应层级的单位（部门）、人员负责治理、督办、验4管理分，责任单位和人员不收明确 1 项扣 1 分基础查资料和现场。未编制编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行4排查计划或未落实执工作行不得分查资料和现场。未组织1矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术排查不得分，组织人等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产6员、范围、频次不符合各系统和各岗位的事故隐患排查，排查前制定工作方要求 1 项扣 2 分，未制二案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员定工作方案扣 1 分、方、案内容缺 1 项扣 0.5 分事故隐查资料和现场。分管负患排责人未组织排查不得查2.矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行 1（周期6分，组织人员、范围、30范围次全面的事故隐患排查频次不符合要求 1项分）扣 2 分查资料和现场。未安排3生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡5不得分，人员、范围、查，对作业区域开展事故隐患排查频次不符合要求 1项扣 1 分4岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患4查资料和现场。未进行排查不得分1建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐查资料。未建立台账不3得分，登记不全缺 1患登记项扣 0.5 分上报2排查发现重大事故隐患后，及时向当地煤矿安全监2查资料。不符合要求不管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案得分1事故隐患治理符合责任、措施、资金、时限、预案2查资料和现场。不符合“五落实”要求要求不得分查资料和现场。组织者2重大事故隐患由矿长组织制定专项治理方案，并组不符合要求或未按方6案组织实施不得分，治织实施；治理方案按规定及时上报理方案未及时上报扣2 分分级查资料和现场。组织者治理3不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位（部三4不符合要求或未按方、门）主要责任人按照治理方案组织实施事案组织实施不得分故隐患查资料和现场。当班未治理4能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及采取措施或未及时治（5理不得分，不做记录扣25时治理消除，并做好记录分3 分，记录不全 1 处扣）0.5 分1事故隐患治理有安全技术措施，并落实到位4查资料和现场。没有措施、措施不落实不得分安全查资料和现场。现场没措施2对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现有专人指挥不得分、未4设置警示标识扣 1 分、场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督没有安检员监督扣 1分1事故隐患治理督办的责任单位（部门）和责任人员查资料。督办责任不明四明确；（ 、确、不落实 1 次扣 22监治理2对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层级单位07分，未实行提级督办 1分督督办（部门）和人员实施督办；次扣 2 分，未及时记录） 管3挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）理或上报 1 次扣 2 分及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报查资料和现场。未进行1煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收验收不得分，验收单位4不符合要求扣 2 分，验责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号收不合格即销号的不验收销号得分2负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构查资料和现场。未按规检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门4定报告不得分或其委托部门（单位）1每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；查资料和现场。未定期通报、未及时公告扣 22及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置分，通报和公告内容每公示公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任5缺 1 项扣 1 分，未设立监督人、停产停工范围；举报电话扣 2 分，接到3建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电举报未核查或核实后话，接受从业人员和社会监督未进行奖励扣 2 分信息采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统查资料和现场。未采取3信息化手段不得分，管管理计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理理内容缺 1 项扣 1 分矿长每月组织召开事故隐患治理会议，对一般事故隐查资料。未召开会议定改进患、重大事故隐患的治理情况进行通报，分析事故隐患3期通报、未编制报告不五完善产生的原因，提出加强事故隐患排查治理的措施，并编得分，报告内容不符合、保制月度事故隐患统计分析报告要求扣 2 分障措查资料和现场。未建立施资金建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理（3并执行制度不得分，资保障工作资金有保障1金无保障扣 2 分5分）专项每年至少组织安全管理技术人员进行 1 次事故隐患排查查资料。未按要求开展3培训治理方面的专项培训培训不得分考核1建立日常检查制度，对事故隐患排查治理工作实施查资料。未建立制度、情况开展经常性检查；3未执行制度不得分，检管理2检查结果纳入工作绩效考核查结果未运用扣 1 分得分合计：第 4 部分通风一、工作要求（风险管控）1.通风系统（1）矿井通风方式、方法符合煤矿井工开采通风技术条件（AQ1028，以下简称 AQ1028）规定。矿井安装 2 套同等能力的主要通风机装置，1 用 1 备；反风设施完好，反风效果符合煤矿安全规程规定；（2）矿井风量计算准确，风量分配合理，井下作业地点实际供风量不小于所需风量；矿井通风系统阻力合理。2.局部通风（1）掘进巷道通风方式、方法符合煤矿安全规程规定，每一掘进巷道均有局部通风设计，选择合适的局部通风机和匹配的风筒；（2）局部通风机安装、供电、闭锁功能、检修、试验等符合煤矿安全规程规定；（3）局部通风机无循环风。3.通风设施按规定及时构筑通风设施；设施可靠，利于通风系统调控；设施位置合理，墙体周边掏槽符合规定，与围岩填实接严不漏风。4.瓦斯管理（1）按照矿井瓦斯等级检查瓦斯，严格现场瓦斯管理工作，不形成瓦斯超限；（2）排放瓦斯，按规定制定专项措施，做到安全排放，无“一风吹”。5.突出防治有防突专项设计，落实两个“四位一体”综合防突措施，采掘工作面不消突不推进。6.瓦斯抽采（1）瓦斯抽采设备、设施、安全装置、瓦斯管路检查、钻孔参数、监测参数等符合煤矿瓦斯抽放规范（AQ1027，以下简称 AQ1027）规定；（2）瓦斯抽采系统运行稳定、可靠，抽采能力满足煤矿瓦斯抽采达标暂行规定要求；（3）积极利用抽采瓦斯。7.安全监控安全监控系统满足煤矿安全监控系统通用技术要求（AQ6201，以下简称 AQ6201）、煤矿安全监控系统及检测仪器使用管理规范（AQ1029，以下简称 AQ1029）和煤矿安全规程的要求，维护、调校、检定到位，系统运行稳定可靠。8.防灭火（1）按煤矿安全规程规定建立防灭火系统、自然发火监测系统，系统运行正常；（2）