2010年安全工程师《安全生产法及相关法律知识》重点预习(39).doc

安全生产法及相关法律知识精讲班第39讲讲义

第六节　安全生产许可证条例

第五章安全生产相关行政法规
第六节安全生产许可证条例
大纲要求：
第六节安全生产许可证条例
一、熟悉安全生产许可制度的适用范围；
二、掌握取得安全生产许可证的条件和程序；
三、掌握安全生产许可监督管理的规定。
本节大纲变化情况：无变化
本讲要点：
1、安全生产许可制度的适用范围；
2、取得安全生产许可证的条件和程序；
3、安全生产许可监督管理的规定，法律责任
内容讲解
第六节安全生产许可证条例
2004年1月13日温家宝总理签发国务院第397号令，公布施行了《安全生产许可证条例》。《安全生产许可证条例》是我国第一部对煤矿企业、非煤矿矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实施安全生产行政许可的行政法规。
一、安全生产许可制度的适用范围来源：建设工程教育网
(一)行政许可概述
行政许可是国家行政机关管理国家事务和社会生活的强制性行政管理措施，它是各级行政机关实施行政管理活动的重要手段之一。
2003年8月27日十届全国人大常委会第四次会议审议通过了《中华人民共和国行政许可法》(下称行政许可法)，自2004年7月1日施行。《行政许可法》是继《国家赔偿法》、《行政处罚法》、《行政复议法》之后又一部规范政府共同行为的重要法律，是我国第一部专门规范行政许可活动的专门法律。《行政许可法》对行政许可的设定、实施行政许可的机关、行政许可的范围和种类、实施行政许可的程序、对行政许可事项的监督检查和法律责任等作出了明确的法律规定。
行政许可亦称行政审批，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。行政许可具有以下6个特征：
1．行政许可是一种法定的、强制性的行政管理活动
2．行政许可的设定机关和方式法定来源：建设工程教育网
行政许可的设定是指有关国家机关依照法律规定的权限、范围创设行政许可的行为。行政许可的设定机关和方式是指哪些国家机关有权设定行政许可以及行政许可采取什么方式设定，涉及到行政许可的设定权限和法定形式。这些都属于立法行为的范畴，只能由法律作出规定。《行政许可法》对行政许可的设定机关和方式作出了明确的规定和严格的限制。
《行政许可法》对此规定了下列4种情形：
(1)国务院制定行政法规或者作出决定的方式设定行政许可。国务院设定行政许可的权力和方式有两种：一是在法律未设定行政许可的情况下，有权通过制定行政法规的方式，设定行政许可事项。二是在特殊情况下来不及制定行政法规设定行政许可的，国务院可以采用发布决定的方式设定行政许可。国务院可以决定设定临时性的行政许可事项和其他行政许可事项。
(2)地方人民代表大会及其常务委员会通过制定地方性法规的方式设定行政许可。法律、行政法规已经设定的行政许可事项，地方性法规不得另设；没有设定的行政许可事项，地方性法规有权设定。
(3)省级人民政府通过制定行政规章的方式设定行政许可。鉴于我国幅员辽阔，地方政府承担的行政管理事务纷繁复杂，所以需要赋予省级人民政府一定的行政许可设定权。《行政许可法》规定，尚未制定法律、行政法规和地方性法规的，因行政管理的需要，确需立即实施行政许可的，省、自治区、直辖市人民政府可以通过制定行政规章设定临时性的行政许可。临时性行政许可实施满一年需要继续实施的，应当提请本级人民代表大会及其常务委员会制定地方性法规。来源：建设工程教育网
(4)关于地方性法规和省级人民政府行政规章设定行政许可事项的禁止性规定。为了适当集中行政许可设定权，保证重要行政许可事项的国家设定权，规范地方行政许可权的行使，防止滥用行政许可设定权，法律从两方面对地方性法规和省级人民政府行政规章不得设定的行政许可事项，明确作出了禁止性规定。一是规定某些行政许可事项，地方无权设定。地方无权设定行政许可的事项包括，应当由国家统一确定的公民、法人或者其他组织的资格、资质的行政许可；企业或者其他组织的设立登记及其前置性行政许可。二是对地方有权设定的行政许可事项中有关地方保护的问题，作出了禁止性规定。地方设定的行政许可中，不得限制其他地区的个人或者企业到本地区从事生产经营和提供服务，不得限制其他地区的商品进入本地区市场。
《行政许可法》对无权设定行政许可的行政机关和设定方式作出了明确的规定，国务院各部门、直属机构以及设区的市、县、乡镇人民政府没有行政许可设定权，并且不得以法律、法规和省级政府行政规章以外的其他规范性文件的形式设定行政许可。
3．行政许可的实施机关和方式法定
行政许可设定后，须由法定的行政机关按照法定的方式实施行政许可。
依照法律规定和现行行政管理体制，行政许可的法定实施机关主要有两类，一类是县级以上行政机关，另一类是符合法定条件的社会组织。
4．行政许可的实施程序法定
程序法定既是行政许可的重要特征，又是维护被许可人合法权益，保证行政许可实施机关公正、高效履行职责的必要条件。《行政许可法》对行政许可的申请与受理、审查与决定、期限、听证、变更与延续等程序性问题，作出了明确的规定。被许可人申请行政许可和许可人决定行政许可，都要符合法定程序。违反法定程序的行为即构成程序违法，也会产生相应的法律后果和法律责任。
5．从事特定活动的权利义务法定
申请和决定行政许可的目的是取得从事特定活动的权利。是否赋予被许可人从事特定活动的权利以及设定何种权利，是国家权力机关和行政机关以法律形式单方面决定的行为，不以被许可人是否认同为前提。
6．违反行政许可的责任法定
实施行政许可的权责一致原则决定了法定义务与法定责任的一致性，不履行法定义务的后果必定是要承担相应的法律责任。来源：建设工程教育网

(二)行政许可的设定范围和种类

(二)行政许可的设定范围和种类
所谓行政许可的设定范围，是指在立法上什么事项可以设定行政许可，什么事项不能设定行政许可，以及按照什么原则设定行政许可。
1．可以设定行政许可事项的范围
《行政许可法》规定了6项可以设定行政许可的事项：
(1)直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项。
(2)有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准人等，需要赋予特定权利的事项。
(3)提供公共服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项。
(4)直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、监测、检疫等方式进行审定的事项。
(5)企业或者其他组织的设立，需要确定主体资格的事项。
(6)法律、行政法规规定可以设定行政许可的其他事项。来源：建设工程教育网
2．行政许可的种类
《行政许可法》制定以前，现行法律、法规规定的行政许可包括审批、审核、批准、认可、同意、登记等不同形式，涉及不同部门、不同行政管理事项。不同种类的行政许可，其性质、功能、适用条件和程序具有很大差别。为了对行政许可加以规范，强化对行政许可的监督，《行政许可法》借鉴国外通行做法，根据行政许可的性质、功能、适用事项的不同，将行政许可分为普通许可、特许、认可、核准、登记等5类。
(1)普通许可。普通许可是由行政机关确认自然人、法人或者其他组织是否具备从事特定活动的条件。它是适用范围最广泛的一种行政许可，主要适用于直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全的事项。普通许可的主要功能是防止危险、保障安全，一般没有数量控制。
(2)特许。特许是由行政机关代表国家向被许可人授予某项权利，主要适用于有限自然资源开发、公共资源配置和垄断性企业的市场准人等事项。海域使用许可、无线电频率许可就是典型的特许。特许的主要功能是分配稀缺资源，一般有数量控制。
(3)认可。认可是由行政机关对申请人是否具备特定技能的认定，主要适用于提供公共服务并且直接关系公共利益的职业、行业，需要确定具备特殊信誉、特殊条件或者特殊技能等资格、资质的事项。认可的主要功能是提高从业水平或者某种技能、信誉，没有数量控制。
(4)核准。核准是由行政机关对某些事项是否达到特定技术标准、技术规范的判断、确定。核准主要适用于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、监测、检疫等方式进行审定的事项。核准的主要功能也是为了保障安全，没有数量控制。
(5)登记。登记是由行政机关确立公民、法人或者其他组织的特定主体资格。登记的主要功能是确立申请人的市场主体资格，没有数量控制。
(三)安全生产许可制度的适用范围
《安全生产许可证条例》的适用范围包括空间范围、时间范围和主体及其行为范围。
1．空间的范围
《安全生产许可证条例》的适用范围涵盖了在我国国家主权所及范围内从事矿产资源开发、建筑施工和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产等活动。这里需要指出的是，除了在我国领土、领空范围内从事上述活动的企业以外，领水的范围既包括我国的内陆水域，又包括领海海域和其他海域，既包括领海毗连区，又包括200海里海洋专属经济区。在我国海域从事矿产资源尤其是石油、天然气等矿产资源开发的生产活动比较多，有关中国企业和中外合资、合作企业的安全生产活动，应当受《安全生产许可证条例》的调整，应当依法申请领取安全生产许可证。来源：建设工程教育网
2．时间的范围
依照国务院令第397号令的决定，《安全生产许可证条例》自公布之日起施行。《安全生产许可证条例》在对其公布施行前的矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业是否适用的问题上，作出了特殊的规定。《安全生产许可证条例》第二十二条规定：“本条例施行前已经进行生产的企业，应当自本条例施行之日起1年内，依照本条例的规定向安全生产颁发管理机关申请办理安全生产许可证；逾期不办理安全生产许可证，或者经审查不符合本条例规定的安全生产条件，未取得安全生产许可证，继续进行生产的，依照本条例第十九条的规定处罚”。该条规定说明《安全生产许可证条例》对其生效之前的企业，也是适用的。
3．主体及其行为范围
《安全生产许可证条例》对人的效力范围包括从事矿产资源开发、建筑施工和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产等活动的自然人，又包括法人和非企业法人单位。凡是在中华人民共和国领域内从事矿产资源开发、建筑施工和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产等活动的所有企业法人、非企业法人单位和中国人、外籍人、无国籍人，不论其是否领取安全生产许可证，不论其所有制性质和生产方式如何，都要遵守《安全生产许可证条例》的各项规定。

二、取得安全生产许可证的条件和程序

二、取得安全生产许可证的条件和程序
(一)取得安全生产许可证的条件
1．三类企业
所谓三类企业是指《安全生产法》重点规范的三类危险性较大的高危生产企业，即矿山企业、建筑施工企业和危险物品生产企业。
《安全生产许可证条例》将法律所指的三类企业分为六种，矿山企业分为煤矿企业和非煤矿矿山企业两种，危险物品生产企业分为危险化学品生产企业、烟花爆竹生产企业和民用爆破器材生产企业三种，加上建筑施工企业共为六种。《安全生产许可证条例》规定三类六种生产(施工)企业必须具备法定的安全生产条件，依法申请领取安全生产许可证，方可从事生产建设活动。
2．三类企业均应具备的基本安全生产条件
三类高危企业虽各有特点，但都具有危险性较大的共性。《安全生产许可证条例》第六条规定的企业应当具备的安全生产条件，不是高危生产企业应当具备的全部的安全生产条件，而是这些企业必须具备的共同的安全生产条件，即从有关安全生产法律、行政法规中概括出来的基本安全生产条件。这些安全生产条件好似“通用件”，对三类高危生产企业普遍适用。
3．基本安全生产条件需要细化为具体的、可操作的安全生产条件
《安全生产许可证条例》第六条规定，企业取得安全生产许可证，应当具备下列安全生产条件：
(1)建立、健全安全生产责任制，制订完备的安全生产规章制度和操作规程。
(2)安全投入符合安全生产要求。
(3)设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
(4)主要负责人和安全生产管理人员经考核合格。
(5)特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业人员操作资格证书。
(6)从业人员经安全生产教育和培训合格。
(7)依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。
(8)厂房、作业场所和安全设施、设备、工艺符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求。
(9)有职业危害防治措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动保护用品。
(10)依法进行安全评价。
(11)有重大危险源监测、评估、监控措施和应急预案。
(12)有生产安全事故应急救援预案、应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备。
(13)法律、法规规定的其他条件。
从法律规范的确定性看，《安全生产许可证条例》第六条规定的十三项安全生产条件中能够直接适用的是前十二项，第十三项关于“法律、法规规定的其他条件”的规定，严格地说不是一项具体的安全生产条件，而是一项准用性规定。它可以将分散于相关法律、法规中的有关法律规范联结为一体，更具有可操作性，更能够体现特殊性。
《安全生产许可证条例》第六条第十三项关于“法律、法规规定的其他条件”的规定，是指有关法律、行政法规对高危生产企业的安全生产条件另有规定的，应当从其规定。应当注意的是，“法律、法规规定的其他条件”并不只限于法律、行政法规的直接规定，还包括法律、行政法规规定必须具备的国家标准或者行业标准、安全规程和行业技术规范中设定的安全生产条件。
(二)取得安全生产许可证的程序
1．公开申请事项和要求
安全生产许可证颁发管理机关应当将有关申请领取安全生产许可证的时间、地点、机关和应当提交的文件、资料向社会公布，使申请人能够知道、了解有关申办事项及其具体要求，以便能够及时申请领取安全生产许可证。安全生产许可证颁发管理机关制定的安全生产许可证颁发管理的规章制度等具体规定应当公布。否则，不得作为实施行政许可的具体依据。
2．企业应当依法提出申请
颁发安全生产许可证的前提，是企业必须依法向安全生产许可证颁发管理机关提出申请，即不申请不发证。
(1)新设立生产企业的申请。现行有关法律、行政法规对设立企业审批、领取工商营业执照和颁发许可证的时间、顺序等程序性规定不尽相同，暂时难以统一。依照《安全生产许可证条例》的规定，不论法律、行政法规关于高危生产企业领取有关证照的时间和程序如何规定以及是否相同，安全生产许可证必须在企业建成投产前提出申请；如不提出申请并取得安全生产许可证，不得从事生产活动。
(2)已经进行生产企业的申请。《安全生产许可证条例》对已经进行生产的企业，规定应当在本条例施行之日起1年内依法向安全生产许可证颁发管理机关申请办理安全生产许可证。1年是这些企业申请领取安全生产许可证的法定期限；逾期不提出申请擅自生产的，以无证非法生产论处。
(3)申请人应当提交相关文件、资料。依照《安全生产许可证条例》及其配套实施规章的规定，6种高危生产企业申请办理安全生产许可证，都要向安全生产许可证颁发管理机关提交相关文件、资料。每种企业需要提交的相关文件、资料不尽相同，应由有关安全生产许可证颁发管理机关作出具体规定。申请人提交的相关文件、资料必须能够满足对安全生产条件审查的需要。
3．受理申请及审查
接到申请人关于领取安全生产许可证的申请书、相关文件和资料后，安全生产许可证颁发管理机关应当决定是否受理和审查。审查工作分为两部分，一部分是形式审查，另一部分是实质性审查。
(1)形式审查。所谓形式审查，是指安全生产许可证颁发管理机关依法对申请人提交的申请文件、资料是否齐全、真实、合法，进行检查核实的工作。这时申请人提交的证明其具备法定安全生产条件的都是书面的文件、资料。这些书面文件、资料可以在一定程度上反映申请人的安全生产条件。安全生产许可证颁发管理机关受理申请以后的第一道程序，就是进行形式审查。如果发现提交的文件、资料不齐全、不真实、不符合法定要求，安全生产许可证颁发管理机关有权向申请人说明并要求补正，申请人应当按照要求补正。否则，安全生产许可证颁发管理机关有权拒绝受理安全生产许可证的申请。
(2)实质性审查。申请人提交的文件、资料通过形式审查以后，安全生产许可证颁发管理机关认为有必要的，应当对申请文件、资料和企业的实际安全生产条件进行实地审查或者核实。譬如，需要对一些生产厂房、作业场所进行检查、审验；对一些安全设施、设备需要进行检测、检验或者试运行。这些审查工作不是在办公室里能够完成的，必须前往实地或者企业才能进行直接的审查或者核实。
安全生产许可证颁发管理机关进行实质性审查的方式主要有3种：一是委派本机关的工作人员直接进行审查或者核实；二是委托其他行政机关代为进行审查或者核实；三是委托安全中介机构对一些专业技术性很强的设施、设备和工艺进行专门的检测、检验。
4．决定
经审查或者核实后，安全生产许可证颁发管理机关可以依法作出两种决定：企业具备法定安全生产条件的，决定颁发安全生产许可证；不具备法定安全生产条件的，决定不予颁发安全生产许可证，书面通知企业并说明理由。
关于审查发证的法定时限，《安全生产许可证条例》第七条规定，安全生产许可证颁发管理机关完成审查和发证工作的时限是自收到申请之日起45日之内。确定安全生产许可证颁发管理机关是否在法定时限内完成审查发证工作，关系到是否符合法定程序要求的问题。如果安全生产许可证颁发管理机关未在法定时限内完成审查发证工作，将会构成行政违法并要承担相应的法律责任。在实践中，如何计算安全生产许可证审查发证工作的法定时限，需要视不同情形加以确定：
(1)自安全生产许可证颁发管理机关收到申请人提交的相关文件、资料之日起，应当在45日内完成审查发证工作。45日是指法定工作日，如遇法定节日、假日自动顺延，不连续计算。
(2)安全生产许可证颁发管理机关收到申请人提交的相关文件、资料后，经审查相关文件、资料认为其不符合法定要求，安全生产许可证颁发管理机关要求申请人予以补正的，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限，自申请人重新提交补正的相关文件、资料之日起计算。
(3)安全生产许可证颁发管理机关对申请人的实际安全生产条件进行审查或者核实后，认为不具备安全生产条件需要纠正的，申请人纠正后再次提请安全生产许可证颁发管理机关进行审查的，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限，自申请人再次提出申请之日起计算。
(4)在审查过程中，安全生产许可证颁发管理机关认为需要聘请专家或者安全中介机构进行专门的检测、检验的，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限自提交检测、检验报告之日起计算。
(5)审查发证工作中遇有不可抗力的情况，完成安全生产许可证审查发证工作的法定时限，自不可抗力的情况消失之日起计算。
5．期限与延续
安全生产许可证有效期为3年，不设年检。在安全生产许可证有效期满后的延续问题上，行政法规规定了两种情形：
(1)有效期满的例行延续。《安全生产许可证条例》第九条第一款规定，安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月内向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。企业办理安全生产许可证延期手续所需提供的文件、资料或者有关情况，由国务院安全生产监督管理部门、建设行政主管部门、国防科技工业主管部门和国家煤矿安全监察机构规定。
(2)有效期满的免审延续。《安全生产许可证条例》第九条第二款关于对安全生产状况良好、没有发生死亡生产安全事故的企业予以免审延期的特殊规定，目的是要鼓励企业自觉做好安全生产工作，不出生产安全事故。但有一点需要注意，符合该规定的企业虽然不需经过审查即可延续3年，但不是自动延期，应当在有效期满前向原安全生产许可证颁发管理机关提出延期的申请，经其同意后方可免审延续3年。
6．补办与变更
《安全生产许可证条例》的配套规章中对安全生产许可证的补办与变更的情况作出了明确的规定。企业持有的安全生产许可证如遇损毁、丢失等情况，就需要向原安全生产许可证颁发管理机关申请补办。经过审核，应当重新颁发安全生产许可证。另外，已经取得安全生产许可证的企业的有关事项发生变化，也需要及时办理安全生产许可证变更手续。
7．公告
将安全生产许可证颁发的情况向社会公告，是行政许可工作公开透明的需要，是进行社会监督的需要。《安全生产许可证条例》第十条要求安全生产许可证颁发管理机关定期向社会公布企业取得安全生产许可证的情况。公布的具体形式可以多样但须规范，公布的时间由安全生产许可证颁发管理机关决定。