2024年河南省期货从业资格期货行情解读考试试题.doc

河南省期货从业资格：期货行情解读考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、期货企业董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。
A．中国证监会
B．企业住所地中国证监会派出机构
C．财政部
D．地方财政局
2、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产
B．营业成本
C．资本金
D．负债
3、期货企业私自利用客户资金或者其他委托财产，情节尤其严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。
A．处5年如下有期徒刑或者拘役
B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金
C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金
D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金
4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货企业兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请同意，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职
B．能够同意该副总经理兼职
C．无权同意该副总经理兼职
D．能够助其以调用的形式进行兼职
5、因为某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济原因的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反
B．一般相同
C．不一定
D．完全相同
6、期货企业首席风险官的工作底稿和工作统计应当最少保存（）年。
A．20
B．15
C．10
D．5
7、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货企业应负担的赔偿额（）。
A．不超出损失的50%
B．不超出损失的20%
C．不超出损失的80%
D．不超出损失的60%
8、期货企业任用境外人士担任经理层人员职务的百分比不得超出企业经理层人员总数的（）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%
9、下列选项中，不属于期货企业申请设置营业部时，应向拟设置营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设置营业部的决议文献
B．申请日前6个月月末的风险监管报表
C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
10、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采取熊市套利(不考虑佣金原因)，则下列选项中可使该投资者赢利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨
B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变
C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨
D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
11、期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（）。
A．60%
B．80%
C．20%
D．40%
12、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
13、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货企业向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐企业公章
B．学历证书复印件并加盖推荐企业公章
C．3名推荐人的书面推荐意见
D．资质测试合格证明
14、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者能够赢利。
A．12800点，13200点
B．12700点，13500点
C．12200点，13800点
D．12500点，13300点
15、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制
B．建立对冲组合
C．转移风险
D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险
16、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5
B．10
C．20
D．30
17、统一、严格的监管。
A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
18、期货一部、中国期货确保金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。
A．分类评价申诉机制
B．分类评价“一票降级”制度
C．分类成果的披露和使用
D．分类评审的集体决议制度
19、客户确保金未足额追加的，期货企业（）。
A．应当按照企业标准计算确保金
B．能够只在报表附注中阐明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当对应调减净资本
20、__表白在近N日内市场交易资金的增减情况。
A．市场资金总量变动率
B．市场资金集中度
C．现价期价偏离率
D．期货价格变动率
21、下面有关投机说法错误的是__。
A．投机者负担了价格风险
B．投机的目标是获取较大的利润
C．投机者重要获取价差收益
D．投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作
22、某企业委托期货企业为其办理期货交易。该企业在某交易日后确保金不足，且未在期货企业要求的时间内及时追加确保金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业负担损失Y，期货企业负担费用X
B．期货企业负担费用X和损失Y
C．企业负担费用X，期货企业负担损失Y
D．企业负担费用X和损失Y
23、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
24、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但因为该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某确保金不足，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户确保金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元偿还。当日，丁某发觉这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货企业作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加确保金的通知，期货企业主张通知丁某追加确保金，但双方都拿不出充足的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张
B．支持期货企业的主张
C．亲自重新调取证据
D．依照既有材料综合判断
25、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差
B．基差
C．差价
D．套价

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 该期货企业申请金融期货全面结算会员资格但未被同意，其原因也许是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人取得了具备期货从业资格，不符合法律要求
B．该期货企业注册资本不符合法律要求
C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合要求
D．该期货企业高级管理人员连续任职不符合要求
2、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A．编造并传输有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
3、期货企业应当按照（）的要求提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．财政部门
4、下列有关期货交易所的说法，正确的有（）。
A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所同意
B．期货交易所能够实行会员分级结算制度
C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D．期货交易所会员不能是个人
5、跨期套利的方略包括__。
A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
6、套期保值者大多是__。
A．生产商
B．加工商和库存商
C．投机商
D．金融机构
7、洁身自好的有（）。
A．期货从业人员发觉所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B．期货从业人员发觉所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反应或举报
C．期货从业人员为了业务的发展能够暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发觉投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
8、从事期货交易活动，应当（）。
A．公平
B．公开
C．公正
D．老实信用
9、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位
10、业务活动、财务情况等进行检查。
A．问询期货企业及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、阐明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料
C．查询期货企业及其营业部的期货确保金账户
D．检查期货企业及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
11、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。
A．老实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C．向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者确保
D．当自身利益或者有关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的标准
12、期货企业的董事会除应当行使《企业法》要求的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户确保金安全存管制度，确保客户确保金存管符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
13、孙某在期货企业里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经取得了期货从业人员资格。因为期货行情稳定，形势良好，该期货企业的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上情况，回答下列问题： 假准期货企业在经营过程中，因为业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货企业从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C．丙大专毕业，曾经在某企业担任的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具备期货从业人员资格
14、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。
A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形
15、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。
A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
16、对基差作用的了解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了也许
B．基差是套期保值者成功是否的核心
C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
17、下列方略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权
B．买进看跌期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权
18、在期货投机交易市场上，为了尽也许增加赢利机会，增加利润量，必须做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己能够完全控制的数量之内
C．保存一部分资金，以备不时之需
D．满仓交易
19、期货企业申请设置营业部，应当具备（）条件。
A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B．申请日前3个月符合期货企业风险监管指标标准
C．符合有关客户资产保护和期货确保金安全存管监控的要求
D．企业治理和内部控制制度符合有关要求并有效执行
20、风险管理的基本流程包括__。
A．风险识别
B．风险的预测和度量
C．风险控制
D．风险消除
21、如下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的标准
B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还
D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
22、按执行时间划分，期权能够分为__。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．欧式期权
D．美式期权
23、期货交易因此为必要的，能够分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提示
D．公布风险提示函
24、期货企业有（）行为的，责令更正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元如下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．接收不符合要求条件的单位或者个人委托的
B．允许客户在确保金不足的情况下进行期货交易
C．违背要求从事与期货业务无关的活动的
D．从事期货自营业务的
25、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。依照以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会予以其暂停从业资格7个月处罚，假如赵某对该处罚不服，能够采取如下（）救助措施。
A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，能够向有关主管部门申诉或者反应
C．对协会申诉决定不服的，能够向人民法院提起诉讼
D．能够向仲裁机构提起仲裁