天津2017年上半年证券从业《证券市场法律法规》：证券发行与承销考试试题.doc

天津2017年上半年证券从业《证券市场法律法规》：证券发行与承销考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__
A．繁荣阶段
B．衰退阶段
C．萧条阶段
D．复苏阶段
2、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。
A．风险爱好者
B．风险厌恶者
C．风险中性者
D．所有投资者
3、以下属于衍生金融工具的是__。
A．互换交易
B．外汇
C．货币
D．债券
4、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
5、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理工具
6、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%
B．25%
C．35%
D．51%
7、向四大国有商业银行定向发行的是（）。
A．长期建设国债
B．特别国债
C．记账式国债
D．凭证式国债
8、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。
A．直销渠道
B．平销渠道
C．代销渠道
D．网络渠道
9、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
10、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会选举产生
B．由国务院证券监督管理机构任免
C．由理事会任免
D．由会员大会选举产生
11、关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间
12、下列说法错误的是（）。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率
D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
13、B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0
14、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。
A．可分配利润的20%
B．税后利润的20%
C．可分配利润的50%
D．税后利润的50%
15、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C．证券公司借用客户资金，30日内还清
D．法律规定的其他情形
16、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．7
B．10
C．15
D．30
17、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。
A．自营业务的交易收益具有自主性
B．自营业务的交易风险具有自主性
C．自营业务交易的税费具有自主性
D．自营业务具有选择交易价格的自主性
18、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A．①②③④⑤
B．②①③④⑤
C．③②①④⑤
D．③①②④⑤
19、收入政策的总量目标着眼于近期的__
A．产业结构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
20、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。
A．商品化
B．定价
C．修正
D．模拟
21、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。
A．即时交付
B．货银交付
C．分期交付
D．货银对付
22、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。
A．回购日期
B．回购价格
C．回购数量
D．交易期间逆回购方对债券的支配
23、交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
A．登记
B．清算
C．交割
D．结算
24、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。
A．3
B．6
C．9
D．10
25、在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
2、证券公司应当按照上一年营业费用总额的__来计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．20%
D．25%
3、证券公司从事证券承销业务的具体方式为__。
A．直接发行
B．包销
C．代销
D．公募发行
4、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。
A．3
B．6
C．12
D．18
5、差额清算方式的主要优点是可以__。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险
6、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券
7、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。
A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C．不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
8、关于金融自由化的作用，下列说法错误的是__。
A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁剧烈，使得投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透、直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
9、发行人应披露其所处行业的基本情况，包括__。 i
A．行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等
B．行业竞争格局和市场化程度
C．影响行业发展的有利和不利因素
D．发行人所处行业的经营模式、行业的周期性
10、基金信息披露的实质性原则包括__。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．规范性原则
D．及时性原则
11、股权类期权通常包括__。
A．单只股票期权
B．股票组合期权
C．股价指数期权
D．百慕大期权
12、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A．中国证券业协会
B．中国证券登记结算公司
C．基金托管人
D．证券公司
13、影响权证理论价值的因素主要有__。
A．标的股票的价格
B．权证的行权价格
C．权证的到期期限
D．无风险利率
14、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司—集合资产管理计划名称
C．托管银行—集合资产管理计划名称
D．证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
15、证券交易程度中，开户包括开立__。
A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户
16、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。
A．加权平均法
B．移动加权平均法
C．派许加权综合价格指数
D．几何加权平均
17、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的__。
A．政策风险
B．非系统风险
C．总风险
D．系统风险
18、证券投资基金的市场服务机构包括__。
A．基金管理人
B．注册登记机构
C．律师事务所
D．基金评级公司
19、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括__。
A．股票种类
B．发行股数及占发行后总股本的比例
C．发行前和发行后每股净资产
D．发行方式与发行对象
20、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
A．交易所交易基金
B．开放式指数基金
C．衍生证券投资基金
D．上市开放式基金
21、以下属于资产配置基本方法的是（）。
A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横截面法
D．市场有效法
22、下列说法中，正确的是__。
A．高质量的公司债券不存在经营风险
B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值
C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品
D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求
23、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．议价交易
24、可转换债券发行的担保方式可采取__。
A．保证方式
B．抵押方式
C．质押方式
D．留置方式
25、目前我国拥有基金托管资格的金融机构包括__。
A．中国工商银行
B．中国银行
C．中国人民银行
D．国家开发银行