酒店尽职调查材料清单.doc

酒店尽职调查清单
1.公司基本情况
1.1基本法律文件
（1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）；
（2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许可证等）；
（3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）；
（4） 公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)；
（5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）;
1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）；
1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质， 如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。
1.4基本运营结构
（1）公司目前的治理结构（组织架构）；
（2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定；
（3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。

2.资产状况
2.1公司固定资产明细；
2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明；
2.3其它重大有形资产和无形资产
（1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明；
（2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件；
（3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。
2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵押或质押登记记录；
2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。

3.保险
3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。
3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。
3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。

4. 债权债务与对外担保
4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表；
4.2公司或有债权债务及对外担保情况。

5.重大合同
5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有合同的汇总表及相关合同文本。
5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同）
5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。

6. 关联关系（如有）
6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明；
6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。

7.税务
7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。（本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。
7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。
7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单及有关收入报告、文件和信函。

8.劳动关系及人力资源
8.1公司现行有效员工手册及劳动合同，请分类提供样本。如公司以前使用过不同的劳动合同文本，请分类提供样本。
8.2请提供公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门领导的聘用合同。
8.3公司社保情况（提供公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证）。
8.4请提供公司社保主管机关出具是否存在欠缴保费、是否受到过社保主管机关处罚等情况的说明。（本项资料应加盖社保主管机关的公章，并请提供盖章原件）
8.5公司成立以来的任何重大（解除劳动合同以上）的惩处、裁员、安置或内部退养的行动，以及未来拟进行的类似重组计划的清单，意外事故和职工伤亡事故的原因。

9.重大法律纠纷、行政处罚等情况
9.1公司正在进行的重大诉讼、仲裁或其它争议事项说明或相关法律文书；
9.2公司正在或可能被采取查封、扣押、冻结等财产保全或强制执行措施的情况说明或相关法律文书；
9.3公司未了结的行政处罚、索赔要求及政府部门调查或质询的详细情况；
9.4生效法律文书的执行情况。
10.公司认为应当提供的其它文件。

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