诚信因素识别控制程序.doc

一、诚信因素识别程序
1. 目的
为充分识别公司的诚信因素，并从中确定出重要诚信因素，确保对公司诚信因素进行有效控制，从而为企业及各部门建立诚信目标提供依据。
2. 范围
本程序适用于公司生产经营管理等活动所涵盖的全部部门。
3. 职责
3.1 各部门
各部门安排本部门内的诚信小组成员负责组织本部门按照本程序要求进行所有相关工作的协调实施及管理，包括组织相关人员学习、进行诚信因素识别、判定、制定并实施控制措施，必要时向诚信小组负责人报批相应控制方案，对诚信因素进行动态管理。
3.2 诚信小组
由诚信小组负责人组织小组成员，对各部门的诚信因素识别情况，诚信因素的控制措施/方案的运行控制、监视和测量的实施情况进行跟踪和修正。
4. 程序要求
4.1 诚信因素的识别
4.1.1各部门根据部门职责列出部门内的主要过程，参考表1中的“过程名称”。
包括：生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素及与新项目有关的诚信因素等。

表1 重要诚信因素判定
发生可能性
后果严重性
轻微
严重
灾难性
经常（每月）
重要
重要
重要
偶然（半年）
一般
重要
重要
极少
一般
一般
重要
4.1.2 每一个过程按照“制度履行、人员结构、环境设施、信息沟通”四种因素类别进行诚信因素识别。
制度履行：主要从法律法规、操作程序、企业制度的执行情况考虑。
人员结构：主要从人员配备的合理性、人员资格与能力、人员行为与素质方面考虑，且注意考虑管理层人员的识别。
环境设施：主要从设施设备配备的合理性、环境的符合性、诚信环境的影响等方面考虑。
信息沟通：含内外部的沟通。
4.1.3 根据（文件编号）《诚信因素识别和评价表》进行诚信因素识别。
4.1.4 重要诚信因素判定：采用风险度判定方法。
4.2 诚信因素和重要诚信因素的控制
列明或制定针对每一项识别的诚信因素所采取的控制措施。
如果能以现有管理制度、方法或方案控制的诚信因素，则需列明已有的控制措施；如果现有经营管理措施不能控制诚信因素所产生的失信行为，要制定新的控制措施或实施方案，可参照《重要诚信因素控制表》（文件编号）。
4.3 诚信因素识别的更新
诚信因素识别每年内部核查后更新。为保持信息的有效性，当发生法律、法规及其它要求发生较大变更，本组织活动、产品、服务、诚信方针发生较大变化，或发生重大失信等事件时，诚信小组各部门负责人应及时组织有关人员进行诚信因素的识别、评价和更新。
4.4 诚信因素的管理
各部门诚信小组负责人负责：
1）本部门内诚信因素识别表的填写、实施和控制；
2）各部门应将新的控制措施或实施方案、重要诚信因素汇总表、依据重要诚信因素制定的目标、方案和指标汇总提报诚信小组负责人，进行备案管理。
3）诚信小组负责人应考虑将新的控制措施或实施方案纳入制度修订。
4）其他
5. 记录
诚信因素识别和评价表；重要诚信因素汇总表；重要诚信因素控制表（含目标、指标和方案）