房地产项目尽职调查清单(标准版).doc

尽职调查资料清单

一、 项目公司基本情况
1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）；
2. 经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件；
3. 有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件；
4. 《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件；
5. 《组织机构代码证》正、副本复印件；
6. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；
7. 信贷登记查询授权书；
8. 现行有效的公司章程；
9. 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本；
10. 法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有，需加盖公章，法定代表人于授权代理人签字确认）；
11. 法定代表人身份证明书；
12. 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等；
13. 公司组织结构图；
14. 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；
15. 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版）；
16. 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明；
17. 公司重大担保（包括重大资产抵押、质押等）情况说明及相关资料；
18. 公司重大合同情况，如有银行或金融机构借款，请提供借款合同及抵/质押、担保合同；
19. 公司关联交易情况说明及相关材料；
20. 公司对外未决诉讼、仲裁及最近三年行政处罚等情况说明；
21. 公司董事会成员和高级管理人员的简历；
公司一年以来银行基本账户对账单复印件。
22. 公司及其关联公司已开发楼盘情况介绍。
二、法人股东情况
1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）；
2. 经年检的《企业法人营业执照》正、副本复印件；
3. 有效的《房地产开发企业资质证书》正、副本复印件；
4. 《税务登记证》（包括国税、地税）正、副本复印件；
5. 《组织机构代码证》正、副本复印件；
6. 外商投资业务批准证书复印件（如有）；
7. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；
8. 信贷登记查询授权书；
9. 现行有效的公司章程；
10. 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本；
11. 法定代表人身份证明书；
12. 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等；
13. 公司组织结构图；
14. 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的《评估报告》；
15. 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版）；
16. 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明。
三、 项目基本情况
1. 国有土地出让合同；
2. 项目的国有土地使用权证复印件；
3. 项目的建设用地规划许可证复印件；
4. 项目的建设工程规划许可证复印件；
5. 项目的建筑工程施工许可证复印件；
6. 项目的销（预）售许可证复印件（如有）；
7. 已投入资金的凭证（包括土地出让金凭证、契税凭证等。同类支出票据金额小且数量多的，可制表列举并抽样3份凭证复印）；
8. 详规图（需有规划局用印）；
9. 项目位置图、效果图；
10. 项目已获批准的可行性研究报告；
11. 项目获发改委批复复印件；
12. 项目的环评批复复印件；
13. 项目的用电、用水批复（如有）；
14. 政府关于项目享受优惠政策的会议纪要或文件；
15. 项目总投资预算；
16. 项目建设情况（包括具体进度、已投入资金、后期建设进度表及资金使用）
17. 项目销售计划（包括单价、进度等）；
18. 项目内具体规划建筑物：楼号及对应的建筑面积、户数、户型分布；
19. 区域内同类楼盘的竣工面积及销售情况；
20. 项目投资概算（需包含现金流量分析、租售预测、损益预测及现金流量表三个表格需具体到季度）；
21. 工程建设合同；
22. 工程施工单位的资质等级证明、其业绩荣誉、主要管理人员信息表等。
四、 抵押物情况
1、 抵押物清单；
2、 抵押物权属证明；
3、 抵押物权属沿革材料（包括但不限于土地出让合同、股权转让合同等）
4、 评估报告。
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