房地产项目尽职调查清单(标准版).doc

尽职调查资料清单 一、 项目公司基本情况1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）；2. 经年检的企业法人营业执照正、副本复印件；3. 有效的房地产开发企业资质证书正、副本复印件；4. 税务登记证（包括国税、地税）正、副本复印件；5. 组织机构代码证正、副本复印件；6. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；7. 信贷登记查询授权书；8. 现行有效的公司章程；9. 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本； 10. 法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有，需加盖公章，法定代表人于授权代理人签字确认）；11. 法定代表人身份证明书； 12. 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等；13. 公司组织结构图；14. 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的评估报告；15. 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版）；16. 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明； 17. 公司重大担保（包括重大资产抵押、质押等）情况说明及相关资料；18. 公司重大合同情况，如有银行或金融机构借款，请提供借款合同及抵/质押、担保合同；19. 公司关联交易情况说明及相关材料；20. 公司对外未决诉讼、仲裁及最近三年行政处罚等情况说明；21. 公司董事会成员和高级管理人员的简历；公司一年以来银行基本账户对账单复印件。22. 公司及其关联公司已开发楼盘情况介绍。二、法人股东情况1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）；2. 经年检的企业法人营业执照正、副本复印件；3. 有效的房地产开发企业资质证书正、副本复印件；4. 税务登记证（包括国税、地税）正、副本复印件；5. 组织机构代码证正、副本复印件；6. 外商投资业务批准证书复印件（如有）；7. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；8. 信贷登记查询授权书；9. 现行有效的公司章程；10. 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本；11. 法定代表人身份证明书；12. 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等；13. 公司组织结构图；14. 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告，如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的评估报告；15. 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版）；16. 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明。三、 项目基本情况1. 国有土地出让合同；2. 项目的国有土地使用权证复印件；3. 项目的建设用地规划许可证复印件；4. 项目的建设工程规划许可证复印件；5. 项目的建筑工程施工许可证复印件；6. 项目的销（预）售许可证复印件（如有）；7. 已投入资金的凭证（包括土地出让金凭证、契税凭证等。同类支出票据金额小且数量多的，可制表列举并抽样3份凭证复印）；8. 详规图（需有规划局用印）；9. 项目位置图、效果图；10. 项目已获批准的可行性研究报告；11. 项目获发改委批复复印件；12. 项目的环评批复复印件；13. 项目的用电、用水批复（如有）；14. 政府关于项目享受优惠政策的会议纪要或文件；15. 项目总投资预算； 16. 项目建设情况（包括具体进度、已投入资金、后期建设进度表及资金使用）17. 项目销售计划（包括单价、进度等）；18. 项目内具体规划建筑物：楼号及对应的建筑面积、户数、户型分布；19. 区域内同类楼盘的竣工面积及销售情况；20. 项目投资概算（需包含现金流量分析、租售预测、损益预测及现金流量表三个表格需具体到季度）；21. 工程建设合同；22. 工程施工单位的资质等级证明、其业绩荣誉、主要管理人员信息表等。四、 抵押物情况1、 抵押物清单；2、 抵押物权属证明；3、 抵押物权属沿革材料（包括但不限于土地出让合同、股权转让合同等）4、 评估报告。3