再议以专业设计院为主体的工程总承包.pdf

建筑经济CONSTRUCTION ECONOMY第 44 卷第 S1 期2023 年 7 月Vol.44 No.S1Jul.2023摘要：工程总承包业务是当下专业设计院的重要发展方向，越来越多的专业设计院在承担工程总承包业务，实践中也遇到了较多的问题。为了促进专业设计院更加科学合理地实施工程总承包业务，基于专业设计院视角，结合工程总承包实践经验，运用5W1H分析法，对专业设计院实施工程总承包业务的概念内涵、原因、实施主体、时机、关键环节等进行分析，探讨设计人员思想转型、人员融合、项目组织结构优化、组织融合等专业设计院做好工程总承包的策略。关键词：设计；总承包；模式；原因；实施主体；时机；关键环节；策略中图分类号：TU714文献标识码：A文章编号：1002-851X（2023）S1-0019-07DOI：10.14181/ki.1002-851x.2023S1019Further Discussion on Engineering Procurement Construction Contracting with Design Institute as the MainstayQIANG Jian（Shanghai Municipal Engineering Design Institute（Group）Co.，Ltd，Shanghai 200092，China）Abstract：Engineering procurement construction contracting is an important development direction for professional designing institutes at present.More and more designing institutes are exploring the engineering procurement construction contracting business accompanied with operational problems in practice.In order to propel the engineering procurement construction contracting in the scientific and rational way，this paper uses 5W1H method to analyze the engineering procurement construction contracting concepts including the connotation，reasons，implementer，opportunities and key links.The analysis process was based on practical experience of engineering procurement construction project from the perspective of professional designing institute.Furthermore，the strategy of engineering procurement construction contracting project was discussed，including ideological transformation，personnel integration，structure optimization and organizational integration.Keywords：design；engineering procurement construction contracting project；pattern；reason；implementer；timing；key link；strategy2019年12月，住房和城乡建设部、国家发展改革委联合印发了 房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（以下简称“工程总承包管理办法”），对我国建筑市场的项目组织实施方式产生了深远的影响。本文以5W1H分析法论述以专业设计院为主体的工程总承包的概念内涵（What）、原因（Why）、实施主体（Who）、时机（When）、关键处（Where）、策略（How）等，为专业设计院开展工程总承包业务提供 参考。1以专业设计院为主体的工程总承包的模式和概念内涵工程总承包管理办法第十条规定，承揽工程作者简介：强健，正高级工程师，硕士，一级注册结构工程师，一级建造师，主要研究方向：市政工程设计与研究、EPC工程总承包。再议以专业设计院为主体的工程总承包强健（上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司，上海 200092）建 筑 经 济2023年20总承包业务的企业或企业联合体必须包含设计和施工两种资质。在这种要求下，我国的工程总承包市场上主要有4种主要的承揽企业类型，本文列表分析详 见表1。表1中的类型3、类型4为本文所述“以专业设计院为主体的工程总承包”，其概念内涵为：依据工程总承包合同约定，专业设计院以自有的设计施工双资质独立承担或以设计资质作为联合体牵头单位承担建设项目的设计、采购、施工和试运行实行全过程或若干阶段的承包。这里强调的是专业设计院作为企业法人所起到的主体作用。2专业设计院开展工程总承包业务的原因2.1顺应国家“促进建筑业持续健康发展”的政策要求2017年2月，国务院办公厅印发 国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见（国办发 201719号），指出我国建筑业存在“监管体制机制不健全、工程建设组织方式落后”等问题，要求“加快推行工程总承包模式”。2019年12月，住房和城乡建设部、国家发展改革委联合印发了 房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法。随后，多地印发推行工程总承包管理办法的细则、措施指导意见等文件，可见我国的建设市场在全面推行实施工程总承包模式。设计院必须因势利导，培育工程总承包实施能力，适应国家政策 要求。2.2响应市场需求工程总承包管理办法 及各地出台的细则均要求“政府投资项目、国有资金占控股的项目”先行实施工程总承包。由于民营企业大多不具备职责齐全的基建部门，其对工程总承包模式也是持欢迎态度的。因而，建设市场上采用工程总承包模式的项目会越来越多。另一方面，由于工程总承包工作包含设计，工程总承包模式的推广会冲击传统的设计市场。因而，客观上需要专业设计院积极响应市场需求，开展工程总承包 业务。2.3在以工艺技术为核心的项目中有竞争优势我国在20世纪80年代开始，在工程建设领域推进总承包模式。在国内运用较早的、较成熟的是在以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，如石油、化工、冶金、制药、能源、电力、治污等。这种现象可在 建设项目工程总承包管理规范 的编制单位组成中可见一斑。在这些领域，投资方更加关注项目的功能、产能、产品标准等的实现，而这些实现又与设计紧密相关，投资方会倾向于由专业设计院作为主体承担项目。因而，在这些以工艺技术为核心的建设领域中，专业设计院开展工程总承包有竞争优势。2.4产值需求近年来，相当多的专业设计院被并入上市公司或大型国有企业。无论是专业设计院的内在需求还是上级单位的考核要求，专业设计院都需要有更高的产值。设计院的营收主要包括设计收入、总承包收入等两部分。当下，设计院仅依靠设计收入来实现增长是非常困难的。而对于工程总承包市场，专业设计院有更大的拓展空间，承揽工程总承包业务是实现设计院产值增长的有力表1工程总承包承揽企业类型及分析编号工程总承包承揽企业特点分析专业设计院的作用类型1施工企业（具备设计和施工双资质）大型施工企业多具备设计与施工双资质；一般为设计难度低、技术相对简单的项目；由于设计技术积累与底蕴不足，施工企业难以独立承担技术难度大的项目。/类型2施工企业（牵头）、专业设计院（成员）联合体 工程总承包管理办法 施行后，建设市场常见的总承包类型；满足“设计施工双资质”要求的“过渡性”模式；施工企业培育设计管理和技术能力，逐步成长为兼具设计、施工能力的工程总承包企业。专业设计院主要承担设计工作，承担联合体连带责任类型3专业设计院（具备设计和施工双资质）少数大型专业设计院拥有施工资质；一般为合同金额较低、风险较小的工程总承包项目；由于抗风险能力弱、施工管理能力弱等原因，专业设计院难以独立承担大型项目。专业设计院独立承担设计、采购、施工和试运行等全部工作和责任类型4专业设计院（牵头）、施工企业（成员）联合体 工程总承包管理办法 施行后，常见于以工艺技术为核心的工程总承包项目；满足“设计施工双资质”要求的“过渡性”模式；专业设计院培育施工管理组织能力，逐步成长为兼具设计、施工能力的工程总承包企业。常见的情况为专业设计院承担设计、采购、调试和试运行工作，牵头施工管理，承担联合体连带责任第 44 卷第 S1 期21强健再议以专业设计院为主体的工程总承包手段之一。2.5利润需求几十年来，设计收费标准没有跟随经济发展同步提高，时至今日，设计收费仍参考2002年颁布的 工程勘察设计收费标准执行，而设计内容和责任却在逐步增加，设计的利润在下降。对于身处技术“高地”的设计院，通过工程总承包项目，以技术“搏”风险，以技术创造利润，是实现专业设计院利润增长的有效 手段。2.6社会价值的体现，使工程建设组织更加科学专业设计院承揽工程总承包项目，能更好地发挥设计在项目建设的主导地位，有利于提高建设质量，有利于项目投资控制，有利于缩短建设周期，有利于提高项目管理水平，有利于引领技术发展，顺应了工程总承包模式的发展趋势。专业设计院进一步可向工程总承包企业转型，能一定程度上解决国办发 2017 19号文提到的建设市场的“工程建设组织方式落后”等 问题。3专业设计院开展工程总承包业务的实施主体在向工程总承包业务的转型过程中，一些设计院成建制引进施工管理人才，成立工程管理部门承担采购、施工和试运行任务，而设计人员仍承担传统的设计任务。这种组织下，实践中很容易将设计与其他阶段脱离开来，将“先设计、后施工”的模式由外部市场转移到了设计院内部，在设计院内部形成新的“设计施工两层皮”现象。一般的，工程总承包项目经理部的组织结构设置如图1所示。下面对图1中各关键岗位逐个分析：（1）工程总承包项目经理：据 工程总承包管理办法 第二十条规定，工程总承包项目经理可由担任过设计负责人的勘察设计注册工程师担任。然而，仅仅拥有设计经验的设计项目负责人往往不具备领导工程总承包项目的综合能力，还需要进一步培养复合能力。（2）设计经理：即设计负责人，除承担设计工作外，还需兼顾设备采购、施工活动、调试和试运行的技术支撑。（3）采购经理：可在具备工艺设备设计经验的设计人员中培养，需在设计确定的工程方案基础上，进行设备采购，需兼顾设备视角下的设计方案策划、施工过程中的设备条件控制和调试目标的实现。（4）施工经理：可在具备施工现场配合经验的土建设计人员中培养，施工经理即传统意义上负责施工的项目经理，需兼顾设计方案策划与优化、进场设备管理、调试及试运行的人材机调配、施工费用控制等工作。（5）调试经理：可在具备工艺系统设计和调试配合经验的设计人员中培养，是在设计方案制定的目标下，通过单机调试和系统调试，最终实现工程目标的责任人。（6）商务经理：可在从事概算、经营的设计人员中培养，是贯穿于整个总承包工作阶段中的经济责任人，兼顾“限额设计”中的成本测算工作，兼顾采购成本控制、施工费用成本控制和试运行费用 控制。设计院应充分发挥人才优势，引导具备相关专业背景的设计人员培育复合能力，向工程总承包项目管理岗位转型；同时，在施工管理等紧缺的岗位上适当引进外部人才进行补充。总的来说，开展工程总承包业务的设计院应建立“设计人员为主、引进施工人才补充”的人才布局。4专业设计院开展工程总承包业务的时机4.1工程总承包项目的承发包时机根据 工程总承包管理办法 第七条的要求，图2给出了工程总承包项目承发包时机的示意图。图1工程总承包项目经理部组织结构图建 筑 经 济2023年22从图2中可以看到，工程总承包项目的业务机会蕴含在项目的前期工作中。虽然 工程总承包管理办法中区分了企业投资项目和政府投资项目，但由于企业投资项目包含了国有企业项目，真正意义上的政府投资项目在建设市场中占比较少。因而设计院遇到的项目主要有两类：前期咨询项目和工程总承包项目。因而，专业设计院需要在承担前期咨询任务时就要有承揽工程总承包项目的意识和作为。4.2设计院在工程总承包项目运作中的全过程思维设计院应该摒弃“专业设计”的阶段性思维，转向工程总承包模式下的全过程思维。简述如下：（1）在市场经营活动中，经营人员需要有意识“跟进”可能越来越多的工程总承包项目。（2）在前期咨询中，专业设计院需要彰显技术优势，宣传“设计院的技术优势能有利于工程总承包项目的工程目标实现”。（3）在项建书或者工可研究中，设计人员要充分论证工程方案的合理性，工程估算要尽可能准确。（4）在设计中要实现初步设计与施工图设计的阶段融合，使工程方案保持一致，保证概算控制在估算和工程总承包合同控制价的范围内。（5）在设备采购过程中，要实现采购方案与设计方案的融合，将设备选型、功能参数、价格等因素纳入设计考虑的条件。（6）在实施阶段，要实现施工方案和施工图设计方案的融合，保证设计方案的可实施性，促进工程安全、费用低、工期短。（7）在调试及试运行阶段，要充分体现设计方案、设备、施工产品的协调与一致，最终给出符合发包人要求的项目 产品。5专业设计院开展工程总承包业务的关键环节探讨5.1市场机会判断传统以来，专业设计院的经营人员在承接设计任务时，一般不关注项目的优劣和利润。当设计院以这种思维去承接工程总承包项目时，存在很大的风险。由于缺少“功能招标”的成熟机制，当下很多工程总承包项目参考施工总承包模式进行发包，合同价格按施工总承包模式，却要求承包人按工程总承包模式承担更多风险，这种“风险与收益不对等”的现象客观存在。对于“轻资产”、抗风险能力弱的设计院，在承接工程总承包项目时，尤其要注意对项目成本、利润、风险等的分析与判断，不可盲目承接工程总承包项目，特别是那些“以工程总承包为名、行施工总承包之实”的 项目。5.2商务谈判与发包人的合同谈判。目前工程总承包市场出现了较多的“风险与收益不对等”的不合理现象。例如，部分发包人认为承包人应以施工总价包干承担“不可预见的地质条件造成的工程费用和工期的变化”，这与 工程总承包管理办法 的规定是相悖的。设计院在与工程总承包发包人进行商务谈判时，应以 建设项目工程总承包合同（示范文本）（GF-2020-0216）确立的框架原则为基础，结合 工程总承包管理办法 的精神，积极与发包人争取公平的合同条件。与联合体单位的合作谈判。本文前述表1中类型4的联合体模式下，专业设计院需承担施工工作的牵头责任和连带责任。在与联合体单位进行合作谈判时，专业设计院应特别注意与联合体成员单位之间的责、权、利的分担谈判，合理承担与收益对等的风险，对联合体单位的项目工作要做到有效的风险管控。5.3不同合同条件下不同的工作重点工程总承包管理办法 第十六条指出，“工程总承包宜采用总价合同”，国际咨询工程师联合会FIDIC给出的 设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件 也是采用总价合同。但是，目前市场上出现了形式各样的图2项目阶段及工程总承包项目的承发包时机示意图第 44 卷第 S1 期23合同价格形式，包括概算下浮合同、施工图预算下浮合同、模拟工程量清单计价合同、成本加酬金合同、单价合同、总价限额费率计价合同、总价限额清单计价合同等。设计院要改变传统的“技术为先、服务为主”的惯性思维，对不同的合同条件与计价模式，要采取不同的策略。对于施工图预算下浮合同、单价合同等实质上类似施工总承包计价模式的合同条件下，风险管控、工程管理等是工作重点。而在总价合同条件下，设计院的工作重点则是做好设计技术策划和优化，在工程目标、工程安全、工程成本等条件下寻求最优的工程方案，力促工程价值最大化。5.4总价合同条件下的限额设计和精细化设计专业设计院的概算部门应积极转型，转型成专门的总承包工程造价管理控制部门，可依托初步设计向项目设计延伸，增强总承包成本控制能力。总承包项目产品成本的80%90是约束性成本，并且在项目的设计阶段就已经确定，而在工程实施阶段影响工程投资的可能只有10%20%。在总价合同条件下，工程总承包项目的利润和风险控制主要取决于设计阶段的控制，而设计阶段的控制最有效的手段就是限额 设计。在笔者经历的数个工程总承包项目中，发包人不约而同的要求，设计图纸的错、缺、碰、漏等造成的经济损失由承包人承担。即使是实力卓越的设计院，设计图纸仍然会出现较多的设计缺陷、遗漏、专业冲突等客观问题。专业设计院应做好精细化设计，每一处错、缺、碰、漏等问题都会造成直接的经济损失。5.5多阶段融合工程总承包模式不仅仅是设计与施工简单的组合，其意义在于投标、设计、采购、施工、调试及试运行等各个阶段的融合，其中设计是贯穿各个阶段相互融合的主要因素。投标与设计、采购、施工的融合。工程总承包项目的投标报价对应的是投标文件中给出的设计方案、设备选型方案和施工方案，其中设备选型采购方案和施工方案又依托于设计方案。因而，投标的设计方案不仅仅是投标技术标，而是中标后要真正采用的方案。专业设计院要保证投标设计方案与施工图设计方案尽可能一致，从方案角度要做到“投标图即施 工图”。初步设计与施工图设计的融合。无论是建设程序还是内在的工期要求，设计院都应将初步设计与施工图设计进行深度融合，在两个阶段中要保证工艺方案的一致性、结构选型的一致性、设备选型及数量的一致 性等。设计与采购、施工、调试及试运行的融合。（1）设备采购应纳入设计程序：采购团队应根据设计方案进行设备询价，将设备的市场信息反馈给设计团队进行设计优化和深化。（2）施工方案应纳入设计程序：施工团队应根据设计方案确定合理可行的施工方案，并及时提出施工视角下的优化建议，避免设计与施工的“脱节”现象。（3）调试及试运行工作应纳入设计程序：调试及试运行是工程目标的实现阶段，应根据项目目标和解决既往运行的“难点”和“痛点”为出发点，对设计提出合理化建议。6专业设计院做好工程总承包业务的策略探讨6.1设计人员的思想转型随着国家正在推行工程总承包模式的政策，国内建设市场正在发生承发包模式的变化，作为建设市场重要组成部分的专业设计院也需根据市场的变化而变化。“设计院是设计人员的设计院”，设计院的变化就是需要设计人员的变化。设计人员变化的起点，就是思想要改变。（1）由设计“阶段性思维”向工程总承包“全过程思维”转变：设计人员不再仅仅从事设计工作，应参与或主导工程总承包业务的设计、采购、施工、调试及试运行等全过程工作。（2）改变“不同阶段逐步深化调整设计方案”的观念：工程总承包项目的方案设计、工程可行性研究、初步设计、施工图设计及投标图设计应尽可能保持设计方案的一致性。（3）改变施工配合的观念：变“被动”为“主动”，由传统的“设计-招标-建造”模式下的“被动”的施工配合，转变为积极主动参与或主导工程建造过程。（4）改变“技术为王”观念：设计技术方案需紧密结合招标文件给出的“发包人要求”和有关的批复 要求。（5）改变“单纯设计”观念：设计人员在进行工程总承包项目设计工作时，需有商务、成本、施工可行等意识和作为。（6）改变对投标图的认识：投标图不仅仅是市场竞争的技术行为，更是合同价格、中标后的工程方案的主要基础。强健再议以专业设计院为主体的工程总承包建 筑 经 济2023年246.2人员融合“设计与施工融合”本质上是人员的融合。设计院要做好工程总承包业务，需要内部不同岗位的人员，在意识、行为、能力等多方面做到相互“交融”。（1）意识融合：设计院的市场经营人员在进行市场开拓时，要有承接优质工程总承包项目的意识，要有预判传统优势市场的设计项目转化为工程总承包项目的意识；设计人员要有商务合同意识，在工作中注重工程成本控制和施工控制，同时要将自己视为是工程实施的主要承担者；施工人员要有在施工现场代表“设计优势”的意识，要意识到自己是设计团队在现场的“延伸”。（2）行为融合：设计人员应有全过程设计配合的行为，进行必要的全过程设计方案优化与设计调整，参与成本测算，主导或参与各项施工、调试、试运行等非传统设计技术工作；施工人员应有参与设计策划的行为，积极以实施性、低成本、短工期等原则提出优化设计的方案。（3）能力融合：设计人员应了解并掌握采购流程与施工流程，培养施工技术、工程造价、施工管理与协调能力；施工人员应了解并掌握设计流程和设计关键技术，培养设计素养。6.3项目组织结构优化本文建议专业设计院实施工程总承包项目，可采取如图3所示的项目组织结构。其特征在于：（1）工程总承包项目经理处于工程总承包项目管理架构中的核心地位，代表设计院全面执行工程总承包 合同。（2）工程总承包项目经理需具备领导与协调设计、采购、施工管理、调试、商务等工作的综合能力。在缺少合格的工程总承包项目经理人选时，设立顾问委员会协助工程总承包项目经理。（3）工程总承包项目的设计、采购、施工等主要环节均设置责任经理，分别负责各自环节的工作。（4）设立商务经理岗位，商务经理负责或参与前期商务策划、成本策划和管控、内部招标、项目索赔、签证变更、支付申请、经济资料等工作。（5）设计代表兼任施工项目总工、采购副经理、调试副经理，贯穿工程总承包项目全过程技术工作，充分发挥设计院技术优势，作为设计团队与其他团队的“润滑剂”，成为促进团队融合的关键纽带。6.4组织融合结合设计院目前兼营设计业务和工程总承包业务的现状，本文给出建议的专业设计院的“竖向强矩阵式”工程总承包管理体系，如图4示。其特征在于：（1）工程总承包项目部独立于设计院的传统所（部），接受工程总承包项目经理的纵向垂直管理。（2）成立顾问委员会，指导、协助工程总承包项目 经理。（3）施工、设备采购、商务合约等工程管理人员为专职岗位，以项目部岗位作为基本工作岗位。（4）设计经理、设计代表为专职岗位，以工程总承包项目的设计与技术工作作为主要工作。（5）参与工程总承包项目的设计人员可为兼职，除接受工程总承包项目部的“纵向垂直管理”外，同时接受专业设计所的“横向水平管理”，接受专业设计所安排的其他设计工作任务。7结语在政策导向和市场需求的双重作用下，专业设计院，尤其是大中型专业设计院，向工程总承包业务转型图3工程总承包项目组织结构优化图第 44 卷第 S1 期25势在必行。笔者结合专业设计院从事工程总承包的实践经验，运用5W1H法，探讨了以专业设计院为主体的工程总承包的多个方面，可供同行参考。参考文献1 强健，曹伟新，祁峰，等.浅议以专业设计院为主体的EPC总承包J.建筑经济，2011（8）：89-92.2 中国人民共和国住房和城乡建设部，中国人民共和国国家发展和改革委员会.关于印发房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法的通知DB/OL.（2019-12-23）2023-03-28.https：/ 张西春.从企业资质管理谈 房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法 J.中国工程咨询，2020（4）：53-58.4 国务院办公厅.国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见DB/OL.（2017-02-24）2023-03-28.5 建设项目工程总承包管理规范：GB/T50538-2017S.北京：中国建筑工业出版社，2017.6 孙继德.项目总承包模式J.土木工程学报，2003（9）：51-54.7 中国人民共和国住房和城乡建设部，国家市场监督管理总局.关于印发建设项目工程总承包合同（示范文本）的通知DB/OL.（2020-11-25）2023-03-28 https：/ 蒋梅，张泽南.工程总承包合同价格与计价模式分析J.工程技术研究，2022（12）：125-127.9 张静.市政基础设施项目工程总承包合同价格形式选择研 究J.工程经济，2021（6）：41-4.10 胡冰.EPC工程总承包总价计价模式研究J.建筑设计管理，2021（12）：24-28.11 黄耀坤，李乃伟，陈刚，等.固定总价模式下工程总承包项目限额设计实践探讨J.建筑经济，2022（S1）：456-459.12 强健.以专业设计院为主体的EPC总承包的过程管理J.市政技术，2011（6）：115-118.图4“竖向强矩阵式”工程总承包管理体系图强健再议以专业设计院为主体的工程总承包