中文版课件-管理学研究方法-PPT.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,管理资料,*,课程内容,系统介绍主流实证管理研究（北美范式）的一般方法，包括,问题提出,研究设计,理论建构,测量,研究方法,统计,论文发表,1,学习目标,掌握北美范式,(paradigm),实证管理学研究的常用方法,了解管理学理论建构的一般过程,(conceptualizing),结合实证研究数据掌握一般数据分析方法,进一步训练和提高批判思维能力,(critical thinking),学会深度阅读、欣赏并评介主流学术期刊论文,(,如果可能,),撰写并投寄自己的第一篇论文,2,学习方式,阅读！阅读！阅读！,课前读、课上读、课后再读,阅读自己兴趣范围内的管理学顶尖学术期刊论文,思考！思考！思考！,“怀疑一切，怀疑你的怀疑”,并且，（设计研究方案来）检验你的“怀疑”,3,学习环节与形式,“,learning by doing,”,1.,听讲、思考、回答问题,2.,小组形式阅读、呈现、答辩,3.,小组研究方案竞赛,4.,（模拟练习）从现有数据中构建模型,/,理论,5.,待确定,4,课程要求,1.,认真阅读文献,2.,积极参与小组讨论,3.,积极发言、努力表现,4.,礼貌地提出批判性的意见,5.,找到一点研究的乐趣,5,课堂规范,1.,沉默不是金,2.,不说小话，只讲”大话”,3.,一时一张嘴,4.,听也很重要,6,分数决定,1.,平时成绩将占全部成绩的,60%,或以上,平时成绩由课堂表现、小组呈现表现、模拟练习表现以及论文质量决定,2.,一般情况下将进行闭卷概念,/,方法掌握测验,(40%),；但如果教师判定班级整体表现很好，对方法掌握到达一定水平，则不进行闭卷概念考试，成绩改由论文决定,3.,因此，,solution=,积极思考,+,努力发言,7,联系方式,管理学院,805,，,frank.daya,各种,handout,等资料，公共邮箱,用户名：,mgtmethods,密码：,goodgoodstudy,8,参考书目,主要参考书目：,“组织与管理研究的实证方法”，北京大学出版社,Cohen,J.,Cohen,P.,Aiken,&West,Applied Multiple Regression/correlation Analysis for the Behavioral Sciences,9,期刊阅读范围,Academy of Management Journal,Administrative Science Quarterly,Academy of Management Review,Journal of Applied Psychology,Organization Science,Journal of International Business Studies,Strategic Management Journal,Research in Organizational Behavior,Organizational Behavior and Human Decision Processes,Journal of Management,Journal of Organizational Behavior,Organizational Research Method,10,重要的管理学学术机构和会议,1.AOM,Academy of Management,2.IACMR,International Association for Chinese Management Research,3.AAOM,，,Asian Academy of Management,11,研究的目的,“,路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”,研究的目的在于追求知识和真理，而并不是进行价值判断；,但是，学术本身无关乎价值判断，但是学者本身的价值观却非常重要”,“第一流人物对于时代和历史进程的意义，在其道德品质方面，也许比单纯的才智成就方面还要大，即使是后者，它们取决于品格的程度，也许超过通常所认为的那样,她一生中最伟大的科学功绩,证明放射性元素的存在并把它们分离出来,所以能取得，不仅是靠着大胆的直觉，而且也靠着难以想象的极端困难情况下工作的热忱和顽强，这样的困难，在实验科学的历史中是罕见的。居里夫人的品德力量和热忱，哪怕只有一小部分存在于欧洲的知识分子中间，欧洲就会面临一个比较光明的未来,12,（管理学）研究者的伦理准则,学术正直原则（附,IACMR,准则）,1.,努力创造并传播中国情境下企业管理的知识,2.,致力于推广发展,设计严谨、善待被试、保护隐私、认真报告结果的学术研究，并且强调对引用文献要注明出处,；,3.,4.,5.,6.,7.,8.,13,科学的目的,科学的目标是追求真理，解释并且预测自然或社会现象,从科学方法中得到的真理既包含逻辑，也包含证据，逻辑与证据两者相辅相成，缺一不可。没有数据的逻辑或没有逻辑的数据只是科学方法的一半，,而且，科学是创造知识，而非知识的应用。科学不能解决关于某一研究领域（如干细胞研究）好坏或某一研究方法（如定性或定量）优劣等争执。科学研究独立于政策制定或应用方面的考虑。科学的目标是对现象（如全球变暖、传染病等）寻求理解、解释并且预测，以便通过政策决策，使知识能被用于控制或改变这些现象。,虽然追求科学与价值立场和政治考虑无关，但科学的终级目标是使现在和将来的社会变得更好。正如爱因斯坦所言：“关心人本身必须始终成为一切技术努力的目标，要关心如何组织人的劳动和商品分配，从而保证我们科学思维对于人类是祝福而非诅咒。”（,Clark,，,1984,：,527,）,14,科学与求知的方式,科学研究是一种求知的方式,人类常用的求知方式：,传说、神话、宗教等,权威、专家等,逻辑,科学研究（或实证科学，,Popper,1968,）,逻辑推理,+,实证观察,15,Case,：,spending money on others,分别介绍文章的开头（问题提出），主题（研究论证），讨论三个部分。,1.Science,论文的力量和美，有没有感受到？,2.,作者是怎样提出他的问题？,3.,这个问题有趣吗？重要吗？,16,4.,作者是怎样论证他的观点？,5.,作者做了几个研究？为什么做这么多？是不是为了凑字数？,6.,这些研究之间存在什么关系？,7.,你觉得作者的结论是否正确？是否全面？是否有其他的解释？,17,学者的,3,种现实观,客观现实是否唯一？是否受到经验影响,前现代观点（,pre-modern,）,现代观点（,modern,）,后现代观点（,post-modern,）,看待现实的前现代观点仅仅接受一个现实，个人的经验无关紧要，也不能改变现实。而现代观点认为，有一个客观的现实，但是人们对其有不同的经验，客观现实和主观经验能够并存。后现代观点则认为没有客观事实，只有现实的印象，或主观经验，这些都可被认为是现实或者真理,。,18,科学范式,诠释理论、寻求事实、将事实与理论匹配是规范科学的三个主要活动。,科学研究过程是对自然或社会现象的系统的、受控的、实证的、批判的调查，它可以始于理论，也可以终于理论。,科学研究是系统的，因为它在决定样本的代表性、测量的效度时使用已确立的准则和标准，并且使用理论来指导研究设计和解释研究发现。,科学研究是受控的，因为研究者在研究设计过程中在发现研究情境下有意义的因素的同时，还要消除或控制对有效结论有干扰的因素。,科学研究是实证的，因为它利用实证观察来证实理论解释的效度；,科学研究是批判的，因为研究者必须对用于解释的理论的效度、数据的质量、结果和解释的可信度保留怀疑态度。,19,两类研究过程,1.,演绎,从理论假设出发，通过实证数据进行检验,e.g.,CEO-board social tie?,2.,归纳,从观察开始，通过测量、归纳、参数估计等方法进行实证概括，形成理论,e.g.,渔业公司从贸易行而不是银行获得贷款？,20,基本过程,好奇或疑难,研究问题,理论？,文献回顾,有,无,演绎设计,归纳设计,观察,21,1.,提出研究问题,2.,进行文献回顾（,literature review,）,3.,理论解释并形成假设,(hypothesis),4.,进行实证研究,22,从自变量（,IV,）到因变量（,DV,）,自变量,因变量,中介变量,调节变量,控制变量,术语列表：,Independent variable,Dependent variable,Mediator,Moderator,control,23,研究设计原则,1.,最大化系统变异,(systematic variance),2.,控制外生变异,(extraneous variance),3.,最小化误差变异,(error variance),24,课后阅读：,1.,分组泛读，记下你不懂的问题,Westphal,J.D.(1999).Collaboration in the boardroom:Behavioral and performance consequence of CEO-board social ties.,Academy of Management Journal,42,7-42.,2.,个人精读,25,研究的起点：问题提出,26,管理资料,好的问题就是成功了一大半,德鲁克，“管理学研究者的任务不是解答问题，而是提出问题”,独到的视角引领研究的潮流，你才能成为大师级的人物”,e.g.,Learning Organization,，,Senge;,Transformational leadership,，,Downton,；,Organizational citizenship behavior,Ogan;,Behavioral Economics,Kahneman,Social Axioms,Bond,“,语不惊人死不休”，训练自己的独特视角思维,27,问题在哪里？,苹果往下落,?,“,小强”的告别姿势,?,几乎所有文化中都是跟着父亲的姓？,为什么很多宗教都有洗净的仪式？,为什么中国企业老板年终都要请大家撮一顿？为什么的老板抽到奖品要放回去？,为什么杜邦的技术转让会出现问题？,为什么力帆进入汽车行业会做出定位在中端的选择？,28,问题无处不在！,1.,观察与思考：,e.g.,团体决策的优势和劣势,2.,个人对研究的专注和热情,研究者的痴迷状态,3.,文献,4.,交流、争辩,29,转化为研究问题,中国学生喜欢提出过于宏大的问题,“什么因素会影响企业的绩效？”,“如何提高员工的工作积极性？”,“最有效的公司治理结构是什么？”,“中国如何实现民主政治？”,30,问题转化,1.,化大为小，化抽象为具体,2.,化问题为研究变量和假设,3.,化问题为研究设计,使用定性方法研究全新的课题和变量,使用实验方法研究具有因果关系的假设,使用问卷调查法来检验相关性的假设,31,理论的建构,(theory construction),Concept,Proposition,Variables,&Hypothesis,32,管理资料,理论，还是理论,科学研究的目的在于建立、检验或发展理论,理论的质量是评估科学贡献的黄金法则,大多数,AMJ,据稿都是“,not enough theoretical contribution”,！,建立理论不仅是一个智力过程，也是一个审美的过程,33,什么是理论,主义？思想？理论？,中国的神秘化和美国的通俗化,34,理论的层次,宏大理论,(grand theory),e.g.,马克思阶级斗争理论、,Homans,社会交换理论；阴阳理论等,细微理论,(trivial theory),工作假设,中层理论,(middle range theory),全面性和抽象性的折中,管理和组织研究中主要建构的是中层理论,35,理论的构成,概念（,concept/construct,）,定义、内涵和外延,变量,(variable),对概念操作性的界定,命题,(proposition),概念之间的关系,和假设,(hypothesis),变量层次的关系,机制和原理,为什么是这样,边界条件,外部条件,36,理论的评价,真实,一个”真问题”，在实践上问题是有意义的,“有趣”,对目前知识的进步做出贡献,37,做出理论贡献的四种途径,1.,深化（,elaboration,）,2.,繁衍（,proliferation,）,3.,竞争（,competition,）,4.,整合（,integration,）,38,实证研究设计概论,construct/statistical/internal/external validity,39,管理资料,什么是好的研究设计,有力回答研究者提出的问题,Yes or No,We cannot tolerate a“maybe”answer in research,40,五类管理学最常用的研究方法,问卷调查,二手数据,实验,准实验,案例研究,每种方法各有优势和劣势，要根据研究问题实际来选择研究设计,41,实证研究的一般逻辑,根据你的理论，形成一个,/,若干假设,收集数据检验你的假设,如果符合，则表明（选择）,A.,我的理论是永恒正确的,B.,我的理论暂时不是错误的,Popper,，假设检验只是一个证伪（,falsification,）的过程,42,因果关系（,causal relation,）的成立条件,1.,假设的因与果之间必须存在某种联系,2.,它们之间存在时间顺序的差异，因要先于果发生；,3.,它们之间的关系必须是恒定存在的，在果出现时必须伴随因的存在；,Popper,推论因果关系还必须排除其他可能的各种替代解释,(alternative explanation),43,研究设计的一般过程,X,Y,X,Y,概念层面,变量层面,44,四种效度,4,个效度,(validity),用来评价研究设计的有效性,1.,构念效度,(construct validity),2.,统计结论效度,(statistical conclusion validity),3.,内部效度,(internal validity),4.,外部效度,(external validity),45,1.,构念效度,测量反应概念的准确性,关键：减少误差,1.,明确的定义：要求研究的理论构恩结构严谨、层次分明，形咸某种“构恩阿络”，并对研究中的启变量与因变量作出严格的定义。,2.,合理的测量,/,指标：其次，针对研究构恩的特点，给予明确的操作定义，井确定相应的测量指标。,46,对于研究构思的解释,单一操作的偏向,单一方法的偏向,实验者期望和被试猜测,构思水平间的混淆,不同实验处理的交互作用,1.,影响构念效度的因素,47,2.,统计结论效度,统计结论的力度,统计结论效度是有关决定实验处理效应的数据分析程序的效度检验、它并不涉及系统性偏向的来源问题而是研究误差变异源和如何适当运用统计显著性检验的问题。,关键：数据质量、统计检验的假设,选择正确的统计方法,假设检验的一类错误和二类错误,提高效应强度,Cohens D,48,影响统计结论效度的因素,统计功效低,违反统计检验的假设,测量信度低,实验处理实施的可靠性,研究背景中随机的无关因素,被试的随机异质性,49,3.,内部效度,变量间因果关系的强弱,关键：认真细致的变量选择和准确周密的研究设计。,排除自变量以外的变量（混淆变量）对结论解释的可能性,从现有的理论以及观察经验出发，归列出可能的影响因素；,通过加入控制变量、排除、随机化等方法来排除可能的解释；,实验法能够更好的排除控制变量和替代解释,50,影响因素,历史原因,选择原因,成熟原因,被试的更换和淘汰,测量和测试手段,统计回归效应,实验处理和程序,多种研究条件和因素的交互作用,51,4.,外部效度,研究结论的外部性，及在其他情景中可重复的程度,通过多个相互关联的实验，以不同的研究条件寻求具有普遍意义的结论。这种多重实验手段，是获得外部效度、提高研究结果可应用性的重要条件。,1.,样本选取过于狭窄,2.,行业背景,3.,文化背景,4.,52,影响因素,总体效度,自变量和因变量的定义和测试方式,对测量的敏感化,多重实验的干扰,特异性效应,实验者效应,研究与实际情境的相似性,被试选择与试验处理的交互作用,53,对比,统计结论效度实际上是内部效度的特例它们都涉及研究本身的因果关系和统计检验的可靠性、构思效度则与外部效度有一致之处即它们的基本点都在于作出概括化和结果的普遍性、如果某一关系对于特定的总体、背景和时间都成立那么这也明确了研究的构思效度、构思效度与外部效度之问的主要差异是；前者所指的目标总体较难具体确定而后音则往往要求一股化到实际存在的特定总体、背景和时间等条件。,54,研究方法的选取,1.,问卷调查法,2.,实验法,3.,准实验法,4.,二手数据法,5.,案例研究,55,其他,研究关注层级,个人、团队、组织、行业,研究计划的调整,56,管理学中的二手数据研究,Archival data,Compustat,Exploring/Exploiting,57,管理资料,一手数据与二手数据,一手数据,研究者本人或者本人主持下进行收集,数据收集目的通常是直接面向研究,e.g.,问卷调查数据,/,实验数据等,二手数据,数据来自于研究者之外的人或机构,数据采集通常是为其他目的,研究者不直接与对象发生直接接触,e.g.,上市公司业绩数据、统计年鉴、联合国世行等组织的跨国数据、工业企业普查数据、报纸期刊消息等,58,二手数据的主要应用途径,二手数据作为：,1.,案例研究的数据收集,2.,为问卷数据补充信息,3.,研究的基本数据来源,战略研究（,strategy,）,组织理论（,organization theory,）,国际商务研究（,international business,）,59,二手数据的优势,样本量较大,长期纵向数据,客观性,高度的可复制性,60,常用二手数据源,Compustat,Standard&Poors,发行，主要收录北美上市（,NYSE,NASDAQ,Toronto SE,）,25000,多家公司的资料，包括财务年报、季报等以及公司经营活动的公开资料,PIMS,Profit Impact of Market Strategies,，,Strategic Planning Institute,主持，每年有,200,家左右的企业提供约,2000,多个业务单元的环境、战略措施以及绩效变量,各国专利局数据,World Bank,World Economic Forum,United Nation,Human Development Report,CIA-the World Factbook,Census Bureau,World Value Survey,Social Axiom,Globe,Global Leadership and Organizational Behavior Effectiveness,报刊：华尔街日报、金融时报等,61,常用的二手数据样本构建,直接从数据库中抽取,将定性数据转化为定量数据,数据源：,e.g.,公告、新闻、产业动态等,文本分析（,text analysis,）：,e.g.,CEO,性别,溯源分析（,trace,）：,e.g.,对竞争行为的反应，,following,under pressure of,62,使用二手数据常见问题,指标的契合度,指标的合成,指标的误差,合理的样本量,统计方法的选取,63,回归分析，中介效应和调节效应,Regression,mediator,moderator,interaction,64,管理资料,从自变量（,IV,）到因变量（,DV,）,自变量,因变量,中介变量,调节变量,控制变量,术语列表：,Independent variable,Dependent variable,Mediator,Moderator,control,65,回归分析（,regression,）,起源于,Gordon,发现的遗传现象,管理学、经济学、社会学、心理学应用最为广泛的一种分析工具,66,回归分析,Y=B0+B1X+e,Y=B0+B1X1+B2X2+B3X3+e,Y=B0+B1X+B2XX+e,67,简单回归,Simple regression,总体参数、样本统计量,OLS,GLS,残差相关会对回归结果产生干扰：时间序列、统一团队,HLM,：回归的回归：,y=B,0,+B,1,x,B1=u,10,+r,11,W,用,SPSS,重点检验两个值：回归系数,beta weight/R2(R2=,),多元回归,Multiple regression,分层回归,Hierarchical regression,Aiken&West(1991),Multiple regression,testing and interpreting interactions,.Newbury Park:Sage,68,Simple regression,X1,800,700,600,500,400,300,200,100,0,Y,90,80,70,60,50,40,69,Multiple regression,70,回归系数，,beta weight,R2,，,R square/R square change,71,调节效应,主效应,main effect,交互作用效应,interaction,调节效应,moderating effect,72,中介效应分析,X,Y,X,M Y,73,Full mediation,Partial mediation,74,Barron&Kenny,方法,1.X,Y,2.X M,3.when M enter the regression on Y,the path of X Y become NS(full mediation),or smaller(partial mediation),75,实验研究,Manipulation,factor,level,ANOVA,confound,76,管理资料,实验研究,实地实验,实验室实验,内部效度与外部效度,77,实验设计原则,1.,随机化（,randomization,）,被试的随机分配（,random assignment,）,实验顺序的随机化,2.,曲组（,block,）,类似对照组的设计,3.,重复,能减少误差,78,实验设计方法,单因素设计,组间设计,组内设计,顺序效应,ABBA,拉丁方,多因素设计,组间,/,组内设计,混合设计,交互作用,(interaction),79,实验操纵问题,变量的操纵定义,操纵检验（,manipulation check,）,80,常见偏差,1.,前后测问题（,pretest-posttest,）,2.,安慰剂效应（,placebo,）,3.,期望效应,/,霍桑效应（,Hawthorne,）,4.,练习效应和疲劳效应,5.,天花板效应和地板效应,6.,缺失值问题,81,问卷调查与测量理论,Reliability,validity,construct,indicator,82,管理资料,问卷法,优势：,快速、有效,实施方便,成本较低,问题,社会称许性,被调查者是否认真作答,一些问题并不适用,83,量表使用问题,1.,沿用现有量表,优势：,信度、效度,认可度高,问题：,文化,/,时间的局限性,（中国情境下）翻译问题,问卷长度问题,84,2.,自行设计量表,现有的量表不能满足研究的需要,Paternalistic leadership,Guanxi,研究目的在于开发新量表或检验某个概念的跨文化应用性,OCB in Chinese culture,85,量表开发的一般步骤,1.,构念说明,清晰界定,测量层次,内涵,前行和后效,(antecedence and consequence),2.,产生条目,演绎：对于清晰的概念,归纳：自下而上，提取出条目，宁多勿少,注意：,量表编制的“多一点”原则,86,量表设计问题,四类变量（,Stevens,）,Nominal,：名义，如,1,代表男，,2,代表女,Ordinal,：表示顺序,Interval,：里克特量表（,5,，,4,，,3,）,Ratio,：比率变量,开放型,/,封闭型,正向,/,反向,检测,/,测谎,87,测量：根据某种惯例或规则描述某种特征,构念（,construct,）：表述某种现象的描述、概念,指标（,indicator,）,构成型,Formative indicator,指标构成了概念，指标不可缺少、不可替代、可能互斥。,常用于营销、战略。如收入、教育背景,组成了经济地位,反映型,Reflective indicator,指标是对概念的反映，概念驱动，指标可多可少，可替代,常用于组织行为、人力资源。,如：她喜欢加班，喜欢公司是组织承诺的反映型指标,88,测量评价指标,构念效度,测量中的随机误差,测量中的系统偏差,原则：,1.,最大可能涵盖各成分,2.,最清晰界定并区分概念,3.,控制随机误差的影响,89,信度指标,信度,(reliability):“,测量免受误差影响的程度”,1.,对等测验法（,parallel forms,）,2.,内部一致性系数,(internal consistency),折半信度（,split-half,）,Cronbachs alpha,3.,重测信度,90,1.,内容效度,(content),（概念与指标的一致性）,遗漏,多余,定性法与定量法,2.,结构效度,(construct),（这几个指标是不是就在测量这几个维度）,因素分析,3.,聚合效度和区分效度,(convergent and discriminant),相关,多质多法,(multi-traits,multi-methods,MTMM),91,结构方程模型简介,结构方程模型（,structural equation modeling,SEM,）,测量模型,路径模型,(,自回归模型、成长曲线模型、均值结构模型,),推荐阅读,Bollen.1989.,Structural Equations with Latent Variables.,Joreskog,1996.,LISREL:Users Reference Guide.,92,中介效应的检验,(mediating effect),Baron&Kenny,三步法,MacKinnon,乘积法,结构方程,93,案例研究,Case study,interview,94,管理资料,案例研究优势,对现象丰富性,(richness),的把握，提供厚实的描述（,thick description,）,发现和探索问题,95,案例研究的一般步骤,界定问题,/,主题,资料收集,多资料、多来源,1.,访谈,结构化,非结构化,2.,观察,参与,非参与,3.,文档调阅,资料分析,建立文本,编码,聚焦、检验与模型构建,96,课后阅读,Barker,J.R.(1993).Tightening the iron cage:Concretive control in Self-managing team.,Administrative Science Quarterly,97,研究撰写和论文发表历程,Submission,Response to reviewers,98,管理资料,研究报告撰写,Tell an interesting story,文章结构,引言,问题、背景、假设,方法,测量,/,操纵,/,程序,/,样本,结果,描述性结果、统计检验,(regression/ANOVA/SEM,）,讨论,理论构建、体系、局限和展望,99,投稿及修改,期刊的选择,文章体例与格式,审稿人意见的回复,100,