广播电视大学电大证券基础冲刺一及答案.doc

证券考试证券市场基础知识冲刺题及参考答案一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. 按（ ）分类，有价证券能够分为公募证券和私募证券A. 证券发行主体不一样 B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性分类 D. 募集方式2. 下列不属于证券市场明显特性的选项是（ ）A. 证券市场是价值直接互换的场所B. 证券市场是财产权利直接互换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接互换的场所3 下在有关有价证券论述，不正确的是（ ）A. 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。B. 有价证券是虚拟资本的一个形式。C. 有价证券具备收益性、流动性、风险性和期限性特性D. 有价证券具备一定的价值4.我国现行法规要求，银行业金融机构可用自有资金及银监会要求的可用于投资的表内资金买卖（）A. 政府债券和金融债券B. 政府债券和政府机构债券C. 政府机构债券和金融债券D. 证券衍生产品5. 1984年 11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行 B.中国农业银行C.中国银行 D.中国建设银行6. 4月，（ ）与香港证监会签订监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行约定，有效促进该项业务平稳健康发展。A.国务院 B. 中国银监会C.国家外汇管理局D.中国银行7.初，（ ）获批利用自有外汇资金进行境外投资，额度17.5亿美元。A. 中国平安保险 B. 中国银行C. 中国工商银行 D. 中国农业银行8. 对社会公益基金认识不正确的是（ ）A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者10. 股份有限企业向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）A. 无记名股票B. 记名股票C. 一般股票D.优先股票11.下列有关无面额股票说法错误的一项是（ ）A. 无面额股票只注明它在企业总股本中所占百分比的股票B. 无面额股票也称为百分比股票或份额股票。C. 无面额股票的价值随股份企业净资产和预期将来收益的增减而对应增加。D. 依照我国的企业法要求，我国不允许发行这种股票12.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（ ）A. 企业资本公积金B.股票帐户C. 盈余公积D.留存收益13. 一般股票股东行使剩余资产分派权也有一定的先决条件，说法错误的是（ ）A. 一般股票股东要求分派企业资产的权利是任意的B. 一般股票股东要求分派企业资产必须是在企业解散清算之时C. 我国企业法要求，企业财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定赔偿金，缴纳所欠税款，清偿企业债务后的剩余财产，按照股东持有的股份百分比分派。D. 企业财产在未按照要求清偿前，不得分派给股东。14.有关股票是证权证券说法错误的一项是（ ）A.股票代表的是股东权利B.它的发行是以股份的存在为条件的C.股票只是把已存在的股东权利体现为证券的形式D.股票的作用是创造股东的权利15.有关记名股票说法错误的一项是（ ）A. 记名股票是指在股票票面和股份企业的股东名册上记载股东姓名的股票。诸多国家的企业法都对记名股票的有关事项作出了详细要求。B. 一般来说，假如股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名C. 假如股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称D. 按照我国企业法要求，企业发行的股票能够为记名股票，也能够为无记名股票。股份有限企业向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，能够另立户名或者以代表人姓名记名。16. 如下对一般股票股东的义务说法错误的一项是（ ）A. 我国企业法要求，企业股东应当遵守法律、行政法规和企业章程B. 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害企业或其他股东的利益C. 不得滥用企业法人独立地位和股东有限责任损害企业债权人的利益。D. 企业股东滥用股东权利给企业或者其他股东导致损失的，能够防止负担赔偿责任17.（ ）是债权人到期追索本金和利息的依据A. 债券的到期期限B. 债券的票面价值C. 债券的票面利率D. 债券发行者名称18. 债券与股票有着诸多相同点，其中不包括（ ）A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的伎俩C.债券与股票收益率相互影响D.债券与股票的风险相同19. 在日本发行的外国债券称为（ ）A. 扬基债券 B. 武士债券C. 熊猫债券 D.无国籍债券20. 发行（ ）常被政府用作填补赤字的重要方式A. 国债B.金融债券C.企业债券 D.财政债券21.（ ）是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供应方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者A. 亚洲债券 B. 欧洲债券C. 外国债券 D. 龙债券22. 按投资标的划分，可分为（ ）A. 契约型基金和企业型基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 国债基金、股票基金、货币市场基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金23.对企业型基金，说法错误的有（ ）A. 企业型基金是依据基金企业章程设置，在法律上不具备独立法人地位的股份投资企业B. 企业型基金以发行股份的方式募集资金C. 投资者购置基金企业的股份后，以基金持有人的身份成为基金企业的股东D. 凭其持有的股份依法享受投资收益24.对于契约型基金与企业型基金，说法错误的有（ ）A. 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；企业型基金的资金是通过发行一般股票筹集的企业法人的资本B. 契约型基金的投资者购置基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享受基金的受益权。企业型基金的投资者购置基金企业的股票后成为该企业的股东C. 契约型基金依据基金契约营运基金，企业型基金依据基金企业章程营运基金。D. 契约型基金和企业型基金依据的资金的性质相同25.下列有关封闭式基金，说法错误的有（ ）A. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变B. 金份额能够在依法设置的证券交易场所交易C. 基金份额持有人可申请赎回的基金D. 封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间26.有关封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（ ）A. 封闭式基金有固定的存续期，一般在5年以上，一般为或，经受益人大会通过并经主管机关同意能够适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。C. 开放式基金一般每七天或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。D. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。27.（ ）是指自身即为独立存在的金融合约A. 独立衍生工具 B. 嵌入式衍生工具C. 交易所交易的衍生工具 D. OTC交易的衍生工具28.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）A.欧式期权B. 美式期权C.修正的美式期权D.大西洋期权29. 按照金融期权基础资产性质的不一样，金融期权可分为（ ）A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权B. 看涨期权和看跌期权C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权D. 单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权30. 5月，中国证监会公布了有关证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基金字93号），准许基金投资包括符合（ ）、中国银监会有关要求的信贷资产支持证券A.中国工商银行B. 中国建设银行C.中国农业银行D. 中国人民银行31.目前资产证券化产品的投资主体重要是（ ）A. 个人投资者 B.机构投资者C. 国有企业 D.外资企业32. 下列不是以来我国资产证券化业务体现出的特点有（）A. 发行规模大幅增加，种类增多，发起主体增加B. 机构投资者范围增加C. 一级市场交易尚不活跃D. 二级市场交易尚不活跃33.下列不属于CDS交易的危险的是（）A.具备较高的杠杆性B.因为信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具也许同时在多起交易中被当作CDS的参考，有也许极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额C.因为场外市场缺乏充足的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参加者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。D.具备较高的跨期性34.下列说法错误的是（ ）A.期权又称选择权，是指其持有者能在要求的期限内期限内按交易双方约定的价格购置或出售一定数量的基础工具的权利B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C.期权交易实际上是一个权利的单方面有偿让渡D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同35. 我国的股票发行实行（ ）A. 核准制 B. 注册制C. 标准制 D. 公开制36. 战略投资者应当承诺取得配售的股票持有期限不少于（ ）个月A. 3B. 6C. 9D.1237. 在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）A.证券发行人 B.证券投资者C.证券中介机构 D.监管部门38. 我国证券法要求，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超出（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准A. 200B. 300C. 400D. 50039. 5月，经国务院同意，中国证监会批复同意（）在主板市场内设置中小企业板块，并核准了深圳证券交易所设置中小企业板块实行方案A.上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 大连商品交易所 D. 郑州商品交易所40.（ ）是整个证券市场的核心A.证券交易所 B.证券投资者C.证券发行人 D.证券企业41. 为保护投资者利益，预防股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（）A.涨跌幅限制 B.价格决定C. 大宗交易 D.报价方式42. 有关股份有限企业申请股票上市，说法错误的是（ ）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.企业股本总额不少于人民币 3 000万元C.公开发行的股份达企业股份总数的30%以上，企业股本总额超出人民币4亿元的，公开发行股份的百分比为10%以上D.企业在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载43.（ ）成立于8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设置的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的企业A. 中证指数有限企业 B.恒指服务企业C. 中央国债登记结算有限企业 D.三元证券投资顾问有限企业44. （ ）对设置证券企业所应具备的条件作出了较为全面的要求A.企业法B.证券法C. 证券交易所管理措施D. 证券企业监管条例45. 证券法要求将证券企业的（ ）最低限额与证券企业从事的业务种类直接挂钩A. 实收资本 B. 注册资本C. 国定资产 D. 注册资金46. 司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券企业从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元A.2 B.3 C.4 D.547. （ ）是自营业务的最高决议机构A. 董事会 B.投资决议机构C.服务机构D.自营业务部门48. 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关要求，与证券企业经营规模、业务范围、风险情况及证券企业所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券企业内部控制的（）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 独立性49.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目标的法人是（ ）A.证券登记结算企业B.证券交易所C.证券企业D.中国证监会50. 证券企业应当按照（ ）要求的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的要求充足计提资产减值准备。A. 董事会 B. 中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行51.（ ）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目标的法人A. 证券企业 B. 证券服务机构C. 证券登记结算企业 D. 资信评级企业52.（ ）是指依法设置的从事证券服务业务的法人机构A. 证券企业 B. 证券服务机构C. 证券登记结算企业 D. 资信评级企业53. 3月30日，（ ）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成A. 中央证券登记结算有限企业B. 深圳证券登记结算企业C 上海证券登记结算企业D. 中国证券登记结算有限责任企业54. 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院同意，（）于1997年12月公布证券、期货投资咨询管理暂行措施A.中国证监会B. 国务院证券委员C.中国人民银行D.中国银行55.对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，最少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B. 有500万元人民币以上的注册资本C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D. 有企业章程56. 中华人民共和国证券法（简称证券法）于1998年12月29日第（）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过A.八B.九C.十D.十一57. 战略投资者不得参加初次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺取得本次配售的股票持有期限不少于（）A. 3个月B. 6个月C. 9个月D. 12个月58. 中国证券业协会采取（ ）的组织形式，证券企业应当加入中国证券业协会A.团体制 B.网络C.会员制 D.单一制59. 取得执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记A.5B.7C.10 D.1560. 证券企业应当缴纳的基金，按照证券企业佣金收入的一定百分比预先提取，并由（）代扣代收A.基金企业B.中国证券登记结算有限责任企业C.证券交易所D.中国证监会二、不定向选择题（其中120题为每题1分，其他40题每题0.5分，多项选择或少选均不得分）1. 货币证券重要包括（ ）A. 商业证券 B. 银行证券 C.商品证券 D.货币证券2. 证券市场的特性包括（ ）A. 证券市场是价值直接互换的场所B. 证券市场是财产权利直接互换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接互换的场所3.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。A股票 B. 债券C.其他证券D.企业证券4.证券市场的结构能够有许多个，但较为重要的结构有（ ）A. 层次结构B. 多层次资我市场C. 品种结构D. 交易场所结构5.证券市场从无到有，重要归因于如下（ ）A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B. 证券市场的形成得益于股份制的发展C. 证券市场的形成得益于证券资本的积累D. 证券市场的形成得益于信用制度的发展6.证券交易所其重要职责有（ ）A. 提供交易场所与设施B. 制定交易规则C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性D.确保市场的公开、公平和公正。7.下列选项中，那些是”国九条”的内容（ ）A. 充足认识大力发展资我市场的重要意义B. 推进资我市场改革开放和稳定发展的指引思想和任务C. 健全资我市场体系，丰富证券投资品种D. 加强法制和诚信建设，提升资我市场监管水平8.下列有关企业年金说法正确的是（ ）A. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。B. 企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。C. 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列要求：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的百分比，不低于基金净资产的20%。D. 企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的百分比，不高于基金净资产的50%。9.下列有关股票说法正确的是（ ）A.股票作为一个所有权凭证，有一定的格式。B.股票是一个有价证券，它是股份有限企业签发的证明股东所持股份的凭证。C.股票应载明的事项重要有：企业名称、企业成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号D.股票由法定代表人署名，企业盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。10.（ ）是影响投资者对将来股价预期，从而影响目前买卖决议并最后导致目前股价变化的最重要原因A.宏观经济B.证券市场运行情况C.行业前景D.企业经营情况11. 宏观经济影响股票价格的特点是（ ）A. 包括范围广 B.干扰程度深C. 作用机制复杂 D.股价波动幅度较大。12.我国国家股资金起源，重要起源的三个方面（ ）A.私有资产改组为股份企业时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份企业的投资C.经授权代表国家投资的投资企业、资产经营企业、经济实体性总企业等机构向新组建股份企业的投资。D.既有国有企业改组为股份企业时所拥有的净资产13.股东权是一个综合权利，股东依法享受的权利包括（ ）A.资产收益B.对企业财产的直接支配处理C.重大决议D.选择管理者14. 有关股票收益性描述正确的是（ ）A.股票的收益只起源于股份企业B.其实现形式能够是从企业领取股息和分享企业的红利C.股票收益性指股票能够为持有人带来收益的特性D.收益性是股票最基本的特性15. 有关股票流动性描述正确的是（ ）A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性B.一般情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市企业股票的流动性强于非上市企业股票C.假如买卖盘在每个价位上都有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较轻易成交，从而对市场价格形成较大的冲击D.买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强16.有关股票是综合权利证券说法正确的是（ ）A.股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一个综合权利证券B.物权证券是指证券持有者对企业的财产有直接支配处理权的证券C.债权证券是指证券持有者为企业债权人的证券D.股票持有者作为股份企业的股东，享受独立的股东权利17. 下列描述中，有关记名股票说法正确的有（ ）A. 记名股票的转让必须依据法律和企业章程要求的程序进行，并且要服从要求的转让条件B.一般来说，记名股票的转让都必须由股份企业将受让人的姓名或名称、住所记载于企业的股东名册C.对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份企业过户的）不具备股东资格。D.我国企业法要求，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规要求的其他方式转让；转让后由企业将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。18. 债券所要求的资金借贷双方的权责关系重要有（ ）A. 所借贷货币资金的数额B. 借贷的时间C. 在借贷时间内的资金成本或应有的赔偿（即债券的利息）。D. 借贷的地点19. 影响债券利率的原因，重要有（ ）A. 借贷资金市场利率水平B. 筹资者的资信C. 债券期限长短D. 资金使用方向20. 为何说股票风险较大，债券风险相对较小，是因为（ ）A. 债券利息是企业的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是企业利润的一部分，企业有盈利才能支付，并且支付次序列在债券利息支付和纳税之后。B. 倘若企业破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C . 在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观原因和微观原因的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大D. 债券是一个所有权凭证，股票是一个债权凭证21. 在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）相同点是（ ）A. 在商业银行柜台发行B. 都不能上市流通C. 都是信用级别最高的债券，以国家信用作确保D. 免缴利息税22. 欧洲债券的特点是（ ）所使用的货币能够分别属于不一样的国家A. 债券发行者B. 债券持有人C. 债券发行地点D. 债券面值23. 有关债券的票面价值，下列说法错误的有（ ）A. 债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额B. 在债券的票面价值中，首先要要求票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准C. 确定币种重要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券一般以国际通用货币（美元）作为面值的计量单位D. 在国际金融市场筹资，则一般以美元为计量标准24.有关龙债券说法正确的有（ ）A. 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一个以非亚洲国家和地区货币标价的债券B. 龙债券是指包括日本以外的亚洲地区发行的一个以非亚洲国家和地区货币标价的债券C. 龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有某些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价D. 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的重要国家，并且他们都是债券发行的原始购置者25.下面有关我国的混合资本债券的论述正确的是（ ）A.是商业银行为了补充从属资本而发行的B.清偿次序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C.发行期在以上D.发行之日起8年内不可赎回的债券26. 我国证券投资基金法正式实行后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增加，市场地位日趋重要，展现出的特点是（）A. 基金规模迅速增加，开放式基金日后居上，逐渐成为基金设置的主流形式B. 基金规模迅速增加，封闭式基金，逐渐成为基金设置的主流形式C. 基金产品差异化日益明显，基金的投资格调也趋于多样化D. 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快27. 证券投资基金的作用有（ ）A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道B. 有利于证券市场的稳定和发展C. 基金丰富了大投资者的投资方式D. 有利于证券市场的国际化28. 按基金运作方式不一样，可分为（ ）A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 契约型基金D. 企业型基金29. ETF是英文“Exchange Traded Funds” 的简称，常被译为“交易所交易基金”，其特点有（ ）A. 能够像封闭式基金同样在交易所二级市场进行买卖B. 能够像开放式基金同样申购、赎回C. 它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金D. 该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效预防类似封闭式基金的大幅折价现象30.证券投资基金业务包括（ ）A. 基金募集与销售B. 全国社会保障基金投资管理业务C. 基金的投资管理D. 基金营运服务31. 我国证券投资基金法要求，基金托管人应当履行的职责（ ）A. 安全保管基金财产；按照要求开设基金财产的资金账户和证券账户；B. 对所托管的不一样基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的统计、账册、报表和其他有关资料C. 按照基金协议的约定，依照基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照要求召集基金份额持有人大会；按照要求监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构要求的其他职责32.对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（ ）A.1998年3月，国务院颁布证券投资基金管理暂行措施B. 1998年5月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设置，分别由国泰基金管理企业和南方基金管理企业管理C. 6月1日，我国证券投资基金法正式实行，以法律形式确认了证券投资基金在资我市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑D. 证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增加，市场地位日趋重要33.对基金管理人的概念了解正确的是（ ）A.重要业务是发起设置基金和管理基金B.由依法设置的基金管理企业担任C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化D.基金管理企业一般由证券企业、信托投资企业或其他机构等发起成立，但不具备独立法人地位34. 基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，以为金融衍生工具还伴伴随如下几个风险（ ）A. 交易中对方违约，没有履行承诺导致损失的信用风险。B. 因资产或指数价格不利变动也许带来损失的市场风险； 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险C. 因交易对手无法按时付款或交割也许带来的结算风险； 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而导致的运作风险D. 因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及含糊导致的法律风险35.下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款的是（ ）A.赎回条款 B.返售条款C. 转股条款 D.重设条款36.下列有关期货交易，说法正确的是（ ）A. 期货交易的特性是“一手交钱，一手交货”B. 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易C. 从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目标的远期交易和现货交易迥然不一样D. 伴随交易技术及市场制度的发展，诸多老式上被以为是场外交易的远期市场已经越来越多地采取了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易协议，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，辨别期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题37. 作为一个标准化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间的区分有（）A. 交易场所和交易组织形式不一样B. 交易的监管程度不一样C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D. 确保金制度和每日结算制度导致违约风险不一样38.有关金融期权的特性，说法正确的是（ ）A. 与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换B. 期权的买方在支付了期权费后，就取得了期权合约所赋予的权利C. 在期权合约要求的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方能够选择行使他所拥有的权利D. 期权的卖方在收取期权费后就负担着在要求时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约要求的义务，而没有选择的权利。39. 可转换债券具特性有（ ）A. 可转换债券是一个附有转股权的特殊债券B. 可转换债券是一个附有控股权的特殊债券C. 可转换债券具备双重选择权的特性D. 可转换债券具备单重选择权的特性40. 结构化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可分为（ ）A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品41. 依照市场的功效划分，证券市场可分为（ ）A. 证券发行市场 B.证券流通市场C. 证券交易市场 C.证券回购市场42.下列有关证券发行，注册制说法正确的有（ ）A.证券发行注册制实行公开管理标准，实质上是一个发行企业的财务公开制度B.它要求发行人提供有关证券发行自身以及和证券发行有关的一切信息C.发行人不但要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性负担法律责任D.实行证券发行注册制能够向投资者提供证券发行的有关资料，但并不确保发行的证券资质优良，价格适当43. 证券交易所的特性包括（ ）A. 有固定的交易场所和交易时间；B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券； 通过公开竞价的方式决定交易价格D. 集中了证券的供求双方，具备较高的成交速度和成交率； 实行“公开、公平、公正”标准，并对证券交易加以严格管理44.属于企业申请企业债券上市交易的条件有（ ）A.企业债券的期限为1年以上B.企业债券实际发行额不少于人民币5000万元；C 企业申请债券上市时仍符合法定的企业债券发行条件D.企业在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载45. 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，重要具备的功效有（ ）A.场外交易市场是证券发行的重要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制46. 针对中小企业板块上市企业股本较小的共性特性，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，包括（）A.建立募集资金使用定期审计制度B.建立包括企业发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务情况等内容的年度报告阐明会制度C.建立定期报告披露上市企业股东持股分布制度D.建立上市企业及中介机构诚信管理系统；建立退市企业股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制47. 证券中介机构包括（ ）A. 证券经营机构 B.证券服务机构C. 证券交易机构 D.证券发行机构48. 对中国证监会对申请设置子企业的证券企业，申请子企业说法正确的有（ ）A. 要求最近1年净资本不低于20亿元B. 最近12个月风险控制指标连续符合要求C. 设置子企业经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券企业，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D. 子企业参股股东应当符合有益于子企业健全治理结构、提升竞争力、促进子企业连续规范发展的要求49. 对证券投资咨询业务说法正确是的（ ）A.证券企业及其有关业务人员利用各种有效信息，对证券市场或个别证券的将来走势进行分析预测B.对投资证券的可行性进行分析评判C.为投资者的投资决议提供分析、预测、提议等服务D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动50. 融资融券业务管理的基本标准有（ ）A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B. 开展业务需经监管部门同意，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C. 证券企业向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处罚权的证券D. 业务实行集中统一管理；证券企业