知识产权战略与城市创新：来自准自然实验的证据.pdf

圆园23 年第 8 期引言知识产权保护是促进创新发展的重要前提袁为此中国政府也适时出台了一系列政策文件推动知识产权保护工作袁如国务院办公厅于 2014 年转发的 叶深入实施国家知识产权战略行动计划渊2014要2020 年冤曳袁明确将知识产权看作国家发展的核心要素曰同时还是实现创新驱动发展的重要一环遥 而城市作为创新活动的载体袁是创新要素的聚集地袁因此袁探讨知识产权战略与城市创新之间的关系就显得尤为必要遥 厘清两者之间的关系对我国知识产权保护战略及创新驱动发展有重要意义遥与本文密切相关的研究可分为下列三类院第一类文献认为知识产权保护有利于技术创新遥 如刘思明等渊2015冤通过修正后的知识产权保护指数来衡量知识产权实际保护水平袁发现知识产权保护加快了我国绝大多数地区工业企业的创新能力曰吴超鹏和唐菂渊2016冤基于我国知识产权保护执法体系的运作情况以及效果来构建各种知识产权保护执法力度指标袁发现随着知识产权执法力度的提高袁企业专利及研发投资也一并增加袁进而促进企业整体创新水平遥 第二类文献认为过于强调知识产权保护可能会对创新产生适得其反的效果遥 如顾振华和沈瑶渊2015冤采用叶全球竞争力报告曳中的知识产权保护指数衡量知识产权保护力度袁发现当知识产权保护力度过高时袁高质量产品的创新成功率反而会降低遥 第三类文献则认为知识产权保护与创新之间存在非线性关系遥 如Gangopadhyay渊2012冤发现适度的知识产权保护可以促进创新袁但过度的知识产权保护会阻碍科技知识等创新要素的自由流动袁进而阻碍创新遥不难发现袁既有研究已经对知识产权保护和创新之间的关系进行了丰富探讨袁但对于二者之间的关系仍存在争议遥 本文边际贡献如下院第一袁既有研究多采用各类知识产权保护指数作为知识产权的代理指标袁而这类指标往往具有较强的内生性袁从而导致结论出现偏差遥 为此袁本文根据国家知识产权局分别在 2012 年尧2013 年尧2015 年尧2016 年尧2018 年及2019 年公布的 6 批国家知识产权示范城市名单袁 将知识产权试点战略作为一项准自然实验袁采用双重差分模型重新识别知识产权保护与创新之间的关系袁从而在一定程度上避免因直接度量知识产权而产生的内生性问题遥 第二袁本文在科学识别知识产权保护战略影响城市创新的基础上袁还探讨了这种影响在不同规模及不同区位城市间的差异袁并进一步探讨了其影响机制袁从而丰富了知识产权与城市创新的相关研究遥一尧理论分析及研究假设渊一冤知识产权试点战略提高了政府科技支持袁进而促进城市创新从政府视角来看袁一方面袁知识产权示范城市的政府官员会因政治考核等政府职能因素袁高度重视知识产权保护工作曰另一方面袁国家知识产权局会定期对各示范城市制定相应的考核目标袁在目标压力下袁企业也会采取行动袁重视生产技术的改进及产品的创新遥 同时袁政府作为企业申请专利的把关者袁也会主动加强专利审查队伍建设袁强化对专利质量的审查与核实袁即政府有效的筛选机制对示范城市整体创新提升具有显著的促进效应遥 从企业层面来看袁知识产权试点战略有助于企业开展创新活动袁地方政府会自发加强对企业知识产权合法利益的保护袁同时对企业创新活动提供资金支持袁进而激发企业创新活力遥渊二冤知识产权试点战略加快了科研人才集聚袁进而促进城市创新一方面袁知识产权试点战略明确要求优化知识产权人才发展环境并提升人才能力水平袁示范城市通过加大在职人员培训尧 改善人才发展方案以及提供各项人才引进配套措施袁推动高素质人才集聚曰另一方面袁随着知识产权试点战略的知识产权战略与城市创新：来自准自然实验的证据吴彬黄振英摘要院知识产权保护是提高城市创新能力的重要抓手遥基于 2003要2019 年我国 280 个地级市面板数据袁采用渐进双重差分法考察了知识产权试点战略对城市创新的净效应及影响机制遥 研究结果表明袁知识产权试点战略显著促进了城市创新袁该促进作用主要通过政府科技支持及科研人才集聚两种途径实现遥 此外袁知识产权试点战略对城市创新的促进效果在不同规模及不同区位城市间存在异质性遥 相较于小规模城市及西部地区城市袁知识产权试点战略对大中规模城市及东中部地区城市的创新影响更显著遥关键词院国家知识产权示范城市曰城市创新曰渐进双重差分曰中介效应中图分类号院F299.22曰D923.4文献标识码院A作者单位院吴彬袁江苏科技大学曰黄振英袁安徽财经大学通讯作者院吴彬战略运营 窑61圆园23 年第 8 期模型模型 10.0055(0.0428)0.0453(0.0395)0.0063(0.1528)0.0092*(0.0031)0.0135*(0.0031)否是是47600.3495模型 20.0066(0.0321)0.0468(0.1126)0.0046(0.1542)0.0103*(0.0012)0.0133*(0.0024)是是是47600.3699before3before2before1after1after2控制变量城市固定年份固定NR2推进袁城市创新软硬件环境不断改善袁相应的创新项目逐渐增多袁这将吸引大批科技研发人才的流入袁进而发挥科研人才的集聚效应袁带动城市整体创新发展遥通过上述理论分析袁得到以下假设遥H1院知识产权试点战略促进了城市创新遥H2院知识产权试点战略通过提高政府科技支持和加快科研人才集聚等途径促进城市创新遥二尧实证策略渊一冤模型设定为检验国家知识产权试点战略对城市创新的影响袁本文根据国家知识产权局分别在 2012 年尧2013 年尧2015 年尧2016年尧2018 年及 2019 年公布的 6 批国家知识产权示范城市名单袁将知识产权试点战略作为一项准自然实验袁并考虑试点战略在不同城市实施时间上的差异性袁通过渐进双重差分模型准确识别试点战略对城市创新的影响遥 基准回归模型设定如下院yit=琢0+琢1didit+茁j移Xjit+滋i+淄t+着it渊1冤其中袁 被解释变量 yit为城市创新水平曰didit为知识产权试点虚拟变量袁若城市 i 在 t 年被列为知识产权示范城市袁则didit取值为 1袁否则取 0曰Xjit为一系列控制变量袁包括经济发展水平尧人口密度尧外商直接投资尧金融发展尧基础设施水平等曰滋i为地区固定效应曰淄t为时间固定效应曰着it为随机扰动项遥渊二冤变量选取1.被解释变量院城市创新水平渊innov冤遥 参考既有研究袁本文拟采用各市创新创业水平指数来衡量城市整体创新水平遥该指数包含新建企业数目尧吸引外来投资尧吸引风险投资尧专利授权数量以及商标注册数量等 5 个一级指标袁可以较为全面地衡量城市整体创新水平遥 此外袁本文还将采用专利申请数量作为城市创新水平的替代指标进行稳健性检验遥2.解释变量院知识产权试点战略渊did冤遥 根据国家知识产权局披露的相关政策数据袁将获批知识产权示范城市当年及之后的年份赋值为 1袁将获批之前或未获批的年份赋值为 0遥3.控制变量遥 借鉴相关研究袁选取下列控制变量院淤经济发展水平渊ED冤袁采用各市人均 GDP 表示曰于人口密度渊PD冤袁采用单位行政区划面积人口数表示曰盂外商直接投资渊FDI冤袁采用各市实际利用外资额占 GDP 的比重表示曰 榆金融发展渊FD冤袁采用各市金融机构各项贷款余额与当地 GDP 的比值表示曰虞基础设施水平渊INF冤袁采用年末各市实有道路面积来表示遥渊三冤数据来源本文选取 2003要2019 年我国 280 个地级市面板数据进行研究遥 其中城市创新创业指数来源于北京大学国家发展研究院与龙信数据服务平台袁城市发明专利数来自于中国研究数据服务平台袁 其余控制变量均来自于 叶中国城市统计年鉴曳遥 本文涉及国内生产总值相关的指标均以 2003 年为基期袁并采用各市所在省的 GDP 平减指数对相关指标做平减处理遥三尧实证结果分析渊一冤平行趋势检验用双重差分进行实证分析的前提是实验组与对照组要满足平行趋势遥 为此袁参考 Alder 等渊2016冤的做法袁通过构建城市被列为知识产权示范城市前 谆 年与后 渍 年的虚拟变量袁验证平行趋势假定遥 具体模型设定如下院yit=琢0+姿谆3谆=1移before谆it+姿渍2渍=1移after渍it+茁j移Xjit+滋i+淄t+着it渊2冤其中袁before谆it和 after渍it分别为试点城市被列为知识产权示范城市前第 谆 年以及之后 渍 年的虚拟变量曰 系数 姿谆即用来描述知识产权战略实施前处理组与控制组的差异袁用于考察处理组与控制组在试点之前城市创新水平的平行趋势曰其余变量则与式渊1冤保持一致遥表 1 报告了平行趋势检验结果袁不难发现袁在知识产权战略试点前的各年份袁回归系数均不显著遥 表明知识产权战略实施之前袁处理组与对照组的创新水平不存在显著差异袁即满足平行趋势假定遥表 1平行趋势检验注院括号内为标准误袁*表示在 1%水平下显著袁下同遥渊二冤基准回归表 2 详细报告了知识产权试点战略对城市创新的影响遥模型 1 未添加控制变量袁 模型 2模型 6 逐步加入各控制变量遥 从模型 1模型 6 的估计结果来看袁知识产权试点战略均能显著促进城市创新水平袁且均在 1%水平下显著遥 初步表明袁国家知识产权战略有利于城市创新驱动袁H1成立遥具体而言袁相较于未实施知识产权保护战略的城市袁知识产权示范城市的创新水平提高了 1.16%遥窑 战略运营62圆园23 年第 8 期变量didedpdfdifdinf_cons城市固定年份固定NR2模型 10.0103*(0.0025)3.729*(0.021)是是47600.2351模型 20.0108*(0.0016)1.1971*(0.1081)-7.135*(0.9809)是是47600.3026模型 30.0073*(0.0021)1.2199*(0.1081)4.6908*(1.3039)-7.5247*(0.9855)是是47600.3546模型 40.0077*(0.0026)1.2232*(0.1090)4.639*(1.3219)-0.0007(0.0027)-7.5506*(0.9915)是是47600.3547模型 50.0121*(0.0035)1.2495*(0.1089)5.0267*(1.3211)-0.0001(0.0027)0.0554*(0.0116)-7.8554*(0.9912)是是47600.3584模型 60.0116*(0.0045)1.1831*(0.1104)5.1573*(1.3201)-0.0001(0.0027)0.0537*(0.0116)0.0643*(0.0186)-7.6513*0.9917)是是47600.3840变量政府科技支持科研人才集聚模型 1gts0.0104*(0.0006)是是是47600.4982模型 2lncxcy0.0202*(0.0031)0.8351*(0.2338)是是是47600.3838模型 3tc0.0003*(0.0001)是是是47600.0397模型 4lncxcy0.0109*(0.0035)2.4136*(1.1986)是是是47600.3802didgtstc控制变量城市固定年份固定NR2变量城市规模城市区位did控制变量城市固定年份固定NR2模型 1大城市0.0195*(0.0012)是是是22950.545模型 2中等城市0.0363*(0.0087)是是是17000.2432模型 3小城市0.0035(0.0116)是是是7650.2213模型 4东部0.0389*(0.0053)是是是16490.4039模型 5中部0.0131*(0.0053)是是是20910.2482模型 6西部0.1344(0.1096)是是是10200.2209控制变量方面袁经济发展水平尧人口密度尧金融发展及基础设施水平均与城市创新正相关袁而外商直接投资在统计意义上并不显著遥渊三冤机制分析通过基准回归结果可知袁知识产权战略促进了城市创新袁然而这种促进作用是通过何种途径实现的有待进一步探讨遥为此参考温忠麟和叶宝娟渊2014冤的研究袁采用以下中介效应模型进行机制分析袁具体模型如下所示院yit=琢0+琢1didit+准j移xjit+滋i+淄t+着it渊3冤mit=茁0+茁1didit+浊j移xjit+滋i+淄t+着it渊4冤yit=酌0+酌1didit+酌2mit+啄j移xjit+滋i+淄t+着it渊5冤上述式渊3冤与前文中的式渊1冤相同袁式渊4冤与式渊5冤中的控制变量与式渊3冤保持一致袁mit为中介变量遥其中政府科技支持渊gts冤 采用地方财政一般预算内支出中的科学支出占比来表示袁科研人才集聚渊tc冤采用科技从业人员与年末从业人数之比表示袁相关数据均来自叶中国城市统计年鉴曳遥通过前文理论分析可知袁知识产权战略通过政府科技支持及科研人才集聚两种途径影响城市创新水平遥 表 3 报告了中介效应检验结果遥 从政府科技支持途径来看袁模型 1 中知识产权试点战略影响系数显著为正袁且模型 2 中知识产权试点战略与中介变量政府科技支持的影响系数均显著为正袁表明知识产权试点战略通过提高政府科技支持袁进而提高城市创新水平的中介效应遥 从科研人才集聚途径来看袁模型 3 中知识产权试点战略影响系数显著为正袁且模型 4 中知识产权试点战略与中介变量科研人才集聚的影响系数均显著为正袁表明知识产权试点战略通过提高科研人才集聚袁进而提高城市创新水平的中介效应遥 以上结果证实了 H2成立遥表 3机制分析渊四冤异质性分析1.城市规模异质性遥 从城市规模来看袁规模越大的城市越有利于发挥经济集聚及人才集聚效应袁从而更有利于城市创新水平的提高遥 本文按照国务院在 2014 年发布的叶国务院关于调整城市规模划分标准的通知曳袁将全部样本划分为三个子样本院大城市渊城区常住人口超过 100 万人冤尧中等城市渊城区常住人口在 50 万100 万人冤及小城市渊城区常住人口小于 50 万人冤遥 表 4 模型 1模型 3 报告了知识产权试点战略对不同规模城市创新的影响遥 从估计结果来看袁知识产权试点战略仅对大城市或中等规模城市创新有显著促进作用袁而对小规模城市无显著创新影响遥 这进一步表明规模越大的城市越有利于创新要素集聚袁从而更好地发挥创新要素集聚效应袁促进城市创新遥表 4异质性分析2.城市区位异质性遥 从城市区位来看袁我国幅员辽阔袁不同区位城市在资源禀赋尧产业结构及经济发展程度上存在较大差异袁这种差异势必会影响到知识产权试点战略对城市创新的影响遥 为此我们按照通常的地理划分方法袁将全部样本划分为东部尧中部和西部三个子样本袁探讨知识产权试点战略对不同区位城市的异质性影响遥 从表 4 中模型 4模型 6的回归结果来看袁知识产权试点战略对东部及中部城市创新促进作用明显袁且对东部城市的促进作用最大袁而对西部城市创新无显著影响遥 原因可能在于院东部和中部地区相较于西部地区经济发展得更好袁产业结构更加先进合理袁拥有更表 2基准回归结果战略运营 窑63圆园23 年第 8 期变量替换被解释变量 考虑滞后效应排除创新试点政策干扰采用 PSM-DIDdidicp控制变量城市固定年份固定NR2模型 10.0418*(0.0121)是是是47600.4842模型 20.0135*(0.0023)是是是44800.3842模型 30.0108*(0.0022)0.0218(0.0233)是是是47600.3931模型 40.0281*(0.0096)是是是18850.1844佳的创新发展条件袁进而导致了不同区位城市的创新差异遥渊五冤稳健性检验1.替换被解释变量遥 这里我们改用城市专利申请数作为城市创新的代理变量袁重新识别知识产权试点战略对城市创新的影响效应遥表 5 中模型 1 汇报了估计结果袁不难看出袁知识产权试点战略的回归系数虽有所上升袁 但仍在 1%水平下显著为正袁说明知识产权试点战略对城市创新水平的促进作用是稳健的遥表 5稳健性检验2.考虑试点战略的滞后效应遥 考虑到政策的执行可能会存在一定时滞袁即知识产权试点战略并非会立即产生影响袁故本文将解释变量作滞后一期处理袁同时为了避免联立方程偏误袁控制变量也滞后一期袁相应结果见表 5 中的模型 2遥 可以发现袁在考虑滞后效应的前提下袁知识产权试点战略仍显著促进城市创新遥3.排除其他政策干扰遥 在我国推行创新驱动的过程中袁国家科学技术部从 2008 年开始还实施了创新型城市试点政策袁旨在打造一批具有高创新水平的城市遥 该政策可能会对本文的基准回归结果产生干扰遥 为排除干扰袁本文进一步在基础模型中加入创新型城市试点政策虚拟变量渊icp冤袁相应回归结果见表 5 中模型 3遥 不难发现袁即便考虑了创新型城市试点政策袁知识产权试点战略对城市创新的影响仍显著为正遥4.采用 PSM-DID 估计遥 考虑到可能存在的样本选择偏误问题袁本文进一步采用 PSM-DID 方法对基准模型进行估计遥具体估计中袁本文采用卡尺内一阶近邻匹配进行估计袁PSM-DID 估计结果见表 5 中的模型 4袁可以看到袁知识产权试点战略依旧显著促进了城市创新袁进一步证实了本文实证结果的稳健性遥四尧结论与建议本文使用 2003要2019 年我国 280 个地级市的面板数据袁利用渐进双重差分模型考察知识产权试点战略与城市创新的因果关系遥 研究结果表明院知识产权试点战略促进了城市创新袁该结论通过一系列稳健性检验后依然成立曰机制分析结果表明袁知识产权试点战略主要通过提高政府科技支持及加快科研人才集聚等途径促进城市创新曰进一步地异质性分析可知袁知识产权试点战略对大中规模城市和东中部地区城市的创新水平有显著促进作用袁但对小规模城市及西部地区城市的创新无显著促进遥基于上述结论袁本文提出以下政策建议院第一袁坚持知识产权示范城市扩容试点遥 通过基准回归结果可以看出袁知识产权试点战略的城市创新驱动效应已趋于稳定袁因此应进一步扩大知识产权试点范围袁充分带动城市创新驱动发展遥 第二袁重视城市差异袁因城施策遥 从实证结果来看袁知识产权试点战略对小规模城市及西部地区城市的创新驱动效应尚未体现袁因此在推进知识产权示范城市扩容工作时还应当考虑跨区域衔接问题袁根据区域特征制定知识产权保护策略袁以实现区域间的协同创新发展遥第三袁进一步强化政府引领作用袁同时推进科研人才队伍建设遥 通过影响机制分析发现袁知识产权试点战略通过政府科技支持及科研人才集聚实现城市创新发展遥 因此袁一方面应进一步强化政府对企业的创新引领作用袁加大对企业的研发投入力度曰另一方面还应制定科学合理的人才引进政策袁为企业及城市创新发展奠定良好的人力资本基础遥参考文献院1刘思明袁侯鹏袁赵彦云援知识产权保护与中国工业创新能力要要要来自省级大中型工业企业面板数据的实证研究J援数量经济技术经济研究袁2015袁32渊3冤院40-57援2吴超鹏袁唐菂援知识产权保护执法力度尧技术创新与企业绩效要要要来自中国上市公司的证据J援经济研究袁2016袁51渊11冤院125-139援3顾振华袁沈瑶援知识产权保护尧技术创新与技术转移要要要基于发展中国家的视角J援产业经济研究袁2015渊3冤院64-73援4Gangopadhyay K,Mondal D.Does stronger protectionof intellectual property stimulate innovation?J.Economics Let鄄ters,2012,116(1):80-82.5Alder S,Shao L,Zilibotti F.Economic Reforms and In鄄dustrial Policy in a panel of Chinese CitiesJ.Journal of Eco鄄nomic Growth,2016,21(4):305-349.6温忠麟袁叶宝娟援中介效应分析院方法和模型发展J援心理科学进展袁2014袁22渊5冤院731-745援7沈坤荣袁金刚援中国地方政府环境治理的政策效应要要要基于野河长制冶演进的研究J援中国社会科学袁2018渊5冤院92-115+206援窑 战略运营64