期货从业考试法律法规往年试题（2）.doc

本资料由育路论坛资料，需要更多资料请访问期货从业考试法律法规往年试题（2）11.题干:期货从业人员执业行为准则是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案A12.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:期货高管人员任职资格管理办法B:期货从业人员执业行为准则C:期货从业人员行为规范D:期货从业人员经纪业务规范参考答案B13.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案A14.题干:期货业务辅助人员有违反期货从业人员执业行为准则行为的，由（）进行处理。A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构D:证监会规定的机构参考答案C15.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案A16.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5；10B:10；20C:15；30D:7；14参考答案C17.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案D18.题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。A:中国期货业协会B:期货交易所C:中国证监会D:期货交易所会员大会参考答案B19.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体C:官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案D20.题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。A:企业法人B:自然人C:会员D:国有企业参考答案C 本资料由育路论坛资料，需要更多资料请访问