期货从业考试法律法规往年试题（2）.doc

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期货从业考试法律法规往年试题（2）
　　11.
　　题干:《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
　　A:中国期货业协会
　　B:中国证监会派出机构
　　C:中国证监会期货部
　　D:期货交易所
　　参考答案[A]
　　12.
　　题干:（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》
　　B:《期货从业人员执业行为准则》
　　C:《期货从业人员行为规范》
　　D:《期货从业人员经纪业务规范》
　　参考答案[B]
　　13.
　　题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。
　　A:期货交易所规定的保证金比例
　　B:期货经纪公司规定的保证金比例
　　C:客户实际交纳的保证金
　　D:中国证监会规定的保证金比例
　　参考答案[A]
　　14.
　　题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（　　）进行处理。
　　A:所在地期货交易所
　　B:期货业协会
　　C:所在机构
　　D:证监会规定的机构
　　参考答案[C]
　　15.
　　题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。
　　A:百分之六十
　　B:百分之八十
　　C:百分之二十
　　D:百分之四十
　　参考答案[A]　　
　　16.
　　题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（　　）日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
　　A:5；10
　　B:10；20
　　C:15；30
　　D:7；14
　　参考答案[C]
　　17.
　　题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（　　）备案。
　　A:中国期货业协会
　　B:本交易所会员大会
　　C:本交易所理事会
　　D:中国证监会
　　参考答案[D]
　　18.
　　题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（　　）审批。
　　A:中国期货业协会
　　B:期货交易所
　　C:中国证监会
　　D:期货交易所会员大会
　　参考答案[B]
　　19.
　　题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（　　）。
　　A:非盈利企业法人
　　B:非盈利民间团体
　　C:官方机构
　　D:按其章程实行自律性管理的法人组织
　　参考答案[D]
　　20.
　　题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（　　）。
　　A:企业法人
　　B:自然人
　　C:会员
　　D:国有企业
　　参考答案[C]

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