质的研究方法第四次课笔记.doc

社会研究方法讲座
主讲人：刘录护（中山大学社会学系博士研究生）
记录人：杨文婷
一、研究问题
1、研究问题的来源：个人的兴趣与经历；实际利益与实践需求；学术发展的背景、状况与情景；思维的传统与风格
2、学术问题的感知：①困惑：把困惑从威胁变为机会。
实际困惑：从实际生活的困惑中提出研究问题
理论困惑：从现有理论的困惑中提出研究问题
②问题意识的培养：理论素养；批判精神；独立性；
跟踪学术动态：问题语境
3、学术问题与实际问题
学术问题与实际问题的关系：
实际问题往往是决策问题（应该怎么办？）；
对学术研究者来说，实际问题必须转变为学术问题（事情是怎么样子？究竟是什么回事？）。
学术问题的相对独立性，如：什么是旅游形象？它是怎么形成的？影响旅游形象的因素有哪些？
4、学术问题的种类
创新问题：从未有人提出过的问题。
接力问题：在前人的基础上推进对某个特定问题的认识。新的事实验证（效度扩展）；深化；细化
对话问题：根据新的事实对前人的问题研究和解答提出挑战和对话，并对问题做出新的解释。
5、如何发现与确认学术研究问题？
文献回顾法：研究问题的形成史
o 橱柜法：归位剩余（空间归位；逻辑归位：资本的类别）
o 位移法：视角切换（涂尔干：自杀：从心理学到社会学（自杀率）
o 时距法：拉开时间的距离（大历史）
o 登山法：视野提升：怀旧：从个体到阶层、民族（英国）
o 搭桥法：在表面上不相干的事物之间发现内在的联系，如：男孩与家庭稳定
o 分解法：问题的细化和深化（社会分层：性别分层）
o 求异法：缩小已有理论的适用范围（文化资本理论与文化流动模型）
o 矛盾法：推翻已有理论（革命：从贫穷论到期待论）
6、界定研究问题
问题的完整性、清晰性与可表达性
问题的大小和范围：选择一项在一次或一次合作研究中可以解决的问题
衡量问题大小的标准：
o 问题的类型：纯理论问题，经验研究问题
o 研究工作量：被研究对象人数，研究方法的类型，研究所需时间
o 研究者资源：研究者人数，研究工具（如：录音机，电脑与软件）
o 问题的解决程度：通过研究是否可以回答和解决问题，是部分解决还是全部解决。
7、研究目的选择
研究出发点：认识论阶梯与研究问题
研究条件：经费、人力、资料的收集难度
变量控制程度：是否可以进行因果研究？
8、研究问题的类型
①定量研究问题
客位：如：态度测量
研究问题涉及统计分布：如：是否男性比女性更容易自杀？是否来自城市家庭的大学生比来自乡村的大学生就业率更高？是否在大学毕业就业过程中来自城市的大学生具有更多的社会关系网络的支持？
②定性研究问题
主位：如：参与性理解，从当事人的角度理解问题
研究问题不涉及统计分布：如：导致自杀的心理困境究竟是什么？来自乡村的大学毕业生的就业压力是什么？他们是如何进行心理调适的？农民工是如何感知自身的身份地位和身份认同的？形成他们的身份感知和身份认同的原因是什么？等等。
③状态问题与过程问题
状态问题：描述某种特定状态（哪一类型、有多经常）的产生（原因、策略），以及这种状态如何维持（结构）。
过程问题：描述某种事情的发展和变化（原因、过程、后果和策略）。
问题的分析单位：
意义  实践  事件  互动场景  角色  关系  
群体  组织  居住区域
社会世界  生活方式
基于分析单位的谬误：层次谬误与简化论

二、研究类型
1、基于认识论目的的研究类型：
探索性研究      证据：不全面；结论：不确定
描述性研究      证据：较充分；结论：较确定；尚未形成因果机制的解释
解释性研究      证据：较充分；结论：较确定；因果机制的解释
2. 基于方法论的研究类型：
①定性研究方法：突出主观意义与深度
· 特征：整体性、深入性、系统性、严密性、综合性
· 优势：完整、系统、动态、深入
· 劣势：不够客观、严谨、准确，难以推论
②定量研究方法：突出客观规律与普遍性
· 特征：个体主义 、客观性、普遍性
· 优势：客观、简洁、准确
· 劣势：不够深入、完整、动态，难以解释。
·
三、具体研究方法
定量研究方法：问卷调查、内容分析等
定性研究方法：现象学研究、个案研究、民族志研究、扎根理论、试验研究、历史研究、传记研究、（潘慧玲，2001），符号互动论的研究方法、建构论的研究方法、诠释学的研究方法、批判理论的研究方法、批判民族志的研究方法（台湾中正大学教育研究所，2000）女性主义、民族志、叙事分析 （Marshall & Rossman,2006）等
1、具体研究方法之问卷调查方法
①、确定研究问题
②、文献回顾：界定研究问题在整个研究领域中的地位
③、研究设计：
1、操作化：理论——命题（假设）——指标——模型
2、设计调查问卷（问题的顺序、数量、方式、测量层次等），并进行试调查
3、统计抽样：样本框、随机抽样方法（随机、等距、整群、分层、多阶段等）
4、样本数量：30-50以上，400以上，或者变量乘以10，或者是根据具体的计算
④、研究实施：
1、发放与回收问卷，复核问卷质量
2、问卷编码与录入,核对
⑤、选择研究软件并进行统计分析：单变量、多变量、相关、回归、复杂模型
⑥、撰写研究报告：
2、具体研究方法之现象学的方法
定义：现象学的研究方法，则是基于现象学的哲学理论背景与思维，运用现象学描述的方法，在没有预设立场与期望的前提下，了解呈现在意义层面上的生活经验，因此是对所研究的经验之主观意义或现象进行系统性的了解，包括不断的质问、反思、聚焦、及知觉，让经验尽可能以整体的天性呈现本质。
特征：开放性、独特型、立即性、意向性、互为主体性
收集资料方法：问卷调查法；访谈法、观察法、书面描述；深度访谈   
选择标准：研究问题、研究资料取得的整体脉络情景、研究者的创造性。
资料分析策略：
· 整体—部分—整体
· 哲学方法的哲学分析步骤：现象学描述、还原、与寻求本质
· 具体步骤：收集文本资料、阅读文本资料、将文本资料分类成个别主题、重新组织并发现共同主题，统整并陈述研究现象的本质。
现象学方法在教育研究中的应用：
优点：科学性、意义探寻、自我反省、发现教育问题、真实的理解
限制：不进行实证分析，不做因果分析或是推论，乃至是比较；无法用在“解决问题”上，现象学关注的核心是意义，而非措施；只描述而不解释的研究挑战
3、具体研究方法之个案研究方法
定义： 是对单个或少数几个案例全面、深入和详细的研究， 综合运用各种研究方法的。
特征：个案选择：“小而全”样本——小样本量（样本单位）大信息量，全面、深入、详细
   定量研究的抽样研究：大样本量（样本单位）小信息量，标准化资料收集
适用性：个案研究对象与周围环境的界限模糊不清；个案涉及多种因素或变量；个案研究依赖多种证据来源；个案研究对资料的收集和分析常常与现有某个理论观点相关。
如何选择个案：典型性：个案代表一般类型。
          关键性：个案在研究对象的总体中占据关键地位。
          离异性（反常性）：个案成为某种现有理论或知识的反例或难以解释的个例。
          揭示性或鲜为人知：个案成为某种新生事物的个例。
   切忌：选择偏差。选择符合研究者主观喜好的个案，回避不符合研究者主观喜好的个案。
作用：归纳、 例示、 证实、 修正、拓展、 反驳理论
4、具体研究方法之个案研究续
个案研究与定量研究的混合：
· 个案研究作为定量研究的辅助手段
· 个案研究可以作为定量研究的辅助手段
· 个案研究作为定量研究的先期研究：寻找相关变量，提出假设。
· 个案研究作为定量研究的后期研究：针对难以理解的定量统计数据进行个案研究，以发现数据后面的事实。
· 定量研究作为个案研究的辅助手段，即：在个案研究中，同时收集定量资料，定量资料成为个案资料的一部分。
个案研究结论的有效性：
· 典型性而非代表性
· 案例的典型性而非代表性，分析性而非统计性的普遍化推理
· 个案研究的提升：
· 类型化的纬度分布与解释
· 如：男/女学生与中产/工人阶层——教育的不同取向
·     家庭职业时间规则/家庭社会的边界——逃学与拒学
5、具体研究方法之民族志的研究方法
定义：目的在于探讨人类的行为，并诠释行为的意义，以寻找文化脉络中的背景和知识。要进入一个自然的现场和研究对象长期相处，描述现场的人们如何观看、倾听、说话、思考和行动，以了解他们如何组织行为和解释经验。
研究步骤：选择一个适合研究的问题、写研究计划书、收集资料、分析和组织资料、呈现报告。
制度民族志：制度民族志（institutional ethnography）研究，主要的目的是将微观层次的个人日常经历与宏观层次的制度联系起来，其在形式上并不以观察对象为焦点，而是观察对象行为背后的制度运作机制，这种形式与常人方法学的研究方法具有一定的类似性（艾尔•巴比，2005：288）。
批判民族志：倾向于一种深层的挖掘，指向社会概念（性别、种族、学生等等）背后的思想体系、社会规范与意识形态，以及这些潜藏领域所形塑的意义、所造成的社会结构以及权力与资源的分配问题。
民族志特殊的时间要求：6个月以上。
6、具体研究方法之扎根理论
定义：扎根理论的意义在提供一套明确、有系统的程序与技术，以分析由田野中所获取的庞大原始数据，并且将之以概念化，联系起来形成扎根于现实世界的理论（徐宗国，1997）
特征：兼具科学性与创意、交替进行归纳与演绎 、既发现又验证理论 、蕴涵人文精神
数据搜集与数据分析的步骤应该是紧密交织的过程，必须更迭进行，因为分析可以引导资料的取样。借着分析数据，我们才知道那些资料待搜集；而借着搜集资料，我们才知道那些理论可以发展来增加对现象的洞察，并逐渐掌握理论发展的重心（Strauss & Corbin, 1990）。
收据的收集与抽样：主要的资料搜集技术为访谈或参与观察因此资料的来源可以是访谈、参与观察、或是田野观察所得到的资料。除此之外，图书馆的档案数据、出版的文件（传记、政府公报、报纸）或未出版的文件（信件或日记），都可以作为数据的来源（Creswell，1998）。
理论性抽样是为产生理论而收集材料的过程。借助形成过程中的理论，分析者将资料收集、编码和资料分析结合起来，并决定下一步要收集什么资料和到哪里收集资料，以便在理论浮现过程中发展理论。这个资料收集的过程是由浮现中的理论所控制的（ Glaser and Strauss ，1967：45）。
   1.开放性译码里的抽样—开放性抽样（opening sampling）
   2.主轴译码里的抽样—关系及歧异性抽样（relational & variational sampling）
   3.选择性译码里的抽样—区别性抽样（discriminate sampling）
注：过强的主观性导致很多人认为这一研究方法更像是艺术而非科学
7、具体研究方法之行动研究
定义:就是将行动与研究结合起来，由实务工作者在实际工作情景中，根据自己在实务工作中遭遇到的实际问题进行研究，研拟解决问题的途径与策略方法，并通过实际行动付诸实施执行，进而加以评价、反省、回馈、修正，以解决实际问题。
行动：实际行动、介入参与、意图强烈、承诺投入、激发动机、热忱感性
研究：进行探究、冷眼旁观、谨慎细心、纪律严谨、探究证据、系统理性
行动研究的形式：
   科学技术形式的行动研究：把实务工作者改造为研究者，最终提高实务技能
   实务道德形式的行动研究：注重工作者的研究提高，也检视实务工作者的意图与价值，（教师即研究者）
   批判解放形式的行动研究：实务工作者在自我反省的基础上理性的批判制度，建构合理的工作条件与环境
理论基础：
   实务反省：诊断问题、研拟方案、寻求合作、执行实施、评价反应的反省思考
   批判反省
研究程序：
　陈述所关注的问题（能力范围以内）——研拟可以解决问题的方案——寻求可能的合作伙伴——采取行动实施方案——评价与回归（从研拟继续开始循环）
优点：以实务工作问题为导向，应用研究结果、研究情景就是工作情景、强调协同合作、解决问题、批判与改进现状
不足：实际问题的限制性、时间的限制性、类推的限制性与资料的限制性等

四、资料收集之研究进入
1、研究进入及其策略
  研究环境的强边界：需要明确的行政许可
  研究环境的弱边界：需要一般的关系即可
  研究环境的无边界：随时进入
获得协助和获得进入的策略：寻找关键的社会网络
2. 研究角色的选择与调整：
  关键看怎样接近研究角色，并能获得最为充分的研究资料
  研究角色进入后的调整：尽量扩大研究角色的优势，摆脱研究劣势。
  陌生人与局内人
3、资料收集之抽样
抽样：研究过程中的各个阶段都存在抽样决策问题，如访谈中与谁进行访谈（个案抽样）；这些人从哪个群体中选择（个案群体抽样）；在访谈资料分析中，哪些访谈应该誊写与分析（材料抽样），哪些部分访谈资料应该详细进行分析（材料内部抽样）；在报告写作中：那些部分的访谈文本应该用来作为结论的示范（表述抽样）
统计抽样
理论抽样：理论抽样是为产生理论而收集材料的过程。借助形成过程中的理论，分析者将资料收集、编码和资料分析结合起来，并决定下一步要收集什么资料和到哪里收集资料，以便在理论浮现过程中发展理论。这个资料收集的过程是由浮现中的理论所控制的。
抽样的代表性：理论代表性：样本囊括了某一类型现象（或类属）的所有属性和维度。
· 统计代表性：样本再现总体的属性、分布和结构。随机抽样
· 理论抽样不追求统计代表性，也不采用随机抽样方法。
· 理论抽样所追求的是理论代表性或典型性（样本是理论的典型例示）。在理论抽样中，样本的选取是根据它们对理论的进一步形成是否能提供新见。抽样是以发展理论为目的的（也叫立意抽样或目的抽样）。抽样的决策：下一步材料收集中要选取什么人或群体？为了什么理论的目的？所以，样本是根据理论发展的情况而逐渐抽取的。一般采取分类代表性：在各种不同因素的混合中，如何抽取其中的因素以获得代表性呢？分类方法是获取代表性的方法，即分类同质。GHRTGEEGRTREEHTGRTERRTHGG，GGGGGG，HHH，TTTTT，EEEEE，RRRRR，G，H，T，E，R，代表性标准：是否穷尽所有类别。
逐渐选样作为定性研究的一般规则
理论抽样的基本原则是根据具体的标准和个案的内容来选取个案或个案群体作为样本，而不是根据抽象的方法论标准。
抽样过程是根据个案的相关性，而不是根据个案的代表性。
个案是否“相关”，取决于现有阶段的理论缺口。可见，理论抽样不能是预先确定的，只能是在研究过程中渐进的过程。
分析性归纳与离轨个案的抽取：故意寻找与现有阶段理论相背离或离异的个案做为分析的样本，以检验现有理论的解释力。
样本的广度与深度：如何提高样本的理论代表性？
极端个案或离轨个案：老年健康与生活态度：骑车万里行
典型个案：集中体现了对象的平均状况或大多数个案的状况。对象的同质性与个案典型性。解剖“麻雀”。
最大变异个案组合：所选的几个个案反映了对象的尽可能不同的方面或侧面。
个案的强度：最强的或各种强度的个案均被包括
关键个案：对全局至关重要的个案；企业与企业经理
敏感个案：“非典”病人的社会孤立感觉
方便个案：容易找到和接触；节省抽样的精力
理论饱和与资料饱和
理论饱和的标准：当额外的材料不能进一步提供类属的属性时，抽样就达到了理论饱和，可以停止继续抽样了
资料饱和的标准：当继续收集的材料已经不能提供新的研究内容与导向时，资料基本就饱和。
4、资料收集之方法
问卷调查；观察；访谈；田野笔记；文献资料；图像信息；使用二手资料：节省成本与不合己意
①观察方法
观察的分类：公开观察 vs. 隐蔽观察；参与观察 vs. 非参与观察；系统观察 vs. 非系统观察 （非标准化观察）
自然情景观察 vs. 人为情景观察（试验观察）；观察他人 vs.自我观察 （研究者的反省
常见的观察方式及其效应：a.非参与性的隐蔽观察；b.参与性的隐蔽观察；c.非参与性的公开观察；d.参与性的公开观察
· 隐蔽观察（a和b） ：伦理道德问题；公开观察（c和d） ：观察者效应；参与性观察（b和d） ：同情者偏见；
· 非参与性观察（a和c）：观察者偏见
· 外部（非参与性）观察更接近定量研究方法，定性研究更多地使用参与性观察。
参与观察： 结合文献分析、访谈、直接参与观察和内省为一体的田野观察策略。
过程阶段：
描述性观察：开始阶段的观察，目的在于使研究者熟悉田野。记录的描述还不具体，主要用来尽可能把握田野的复杂性。与此同时，形成更为具体的研究问题和观察视线。
聚焦观察：观察视野越来越集中于那些与研究问题相关的最本质的过程和问题。
选择性观察：在材料收集接近尾声的阶段，对在第二阶段所收集的材料的不完备之处进行补充，寻找进一步的证据和例子
陷阱：变成当地人
②深度访谈方法
定义：有目的的会谈，研究者藉此了解受访者对某项事务的了解、认知和建构、感觉、思考和意图等。
实施条件：关系的建构、访谈者的个人能力、身份等
访谈问卷：结构式与非结构式，后者居多
访谈过程的控制：情景（客观、主观）、工具、时间、内容等
5、资料的分析方法
定量资料的统计分析：
· 统计描述与统计推论，变量的层次与分析技术
· 分析软件：SPSS，SAS，STATA，单独的分析软件，如结构方程、多层现行模型等
定性资料的分析：
· 文本资料
· 资料的编码
· 分析软件noivo，Alastic等软件
6、资料分析方法之编码
· 开放性译码：开放性译码就是借着仔细检验而为现象取名字或加以分类的分析工作。
· 开放性译码的步骤：
    定义现象（labeling phenomena）
    发现范畴（discovering categories）
    为范畴命名（naming a category）
    发展范畴的性质与面向（developing categories in term of their properties & dimensions）
   决定分析单位（determining the analyzed unit）
    撰写译码笔记（writing the code notes）
主轴译码：研究者凭借一种译码典范(即所分析之现象的条件、脉络、中介条件、行动/互动的策略及结果)，联系范畴与其副范畴，而把数据做重新的整合，好好发展主要范畴。
副范畴：指的就是所观察之现象的条件、脉络、中介条件、行动/互动的策略及结果，也就是与现象相关连的部份（详见下表）
主轴译码的步骤：
   借典范联结并发展范畴
   借性质及面向的位置进一步开发范畴与副范畴
   以数据验证假设
   在面向层次上连结范畴
选择性译码：在研究者不断浸淫于数据中，进行理论性思考、译码，以及书写摘记的过程中，慢慢地就会发现核心范畴(core categories) ，选择性译码的工作就在于发展核心范畴。
  核心范畴：是指其它所有的范畴都能以之为中心，而结合在一起。也就是与最多范畴和特征相关；要不断发生在数据中，成为一个稳定的模式，它和其它很多范畴可以很容易地、很快地、有意义地有所连结。也就是说，在范畴中，其抽象层次也有高低之分，而在不断地比较之后，逐渐将命名的抽象层次提高，使它成为一个包含性高的、抽象度高的名词；这样的命名就成为一个核心范畴，也就是扎根理论的核心概念。
选择性译码的步骤：
· 阐明故事线
· 借译码典范连接核心范畴和副范畴
· 借面向的层次把各个范畴连接起来
· 用数据验证上述范畴的关系
· 继续开发范畴(filling in categories)
7、研究写作
· 研究问题与价值
· 文献回顾
· 研究方法
· 研究资料的分析
· 研究结论与讨论
注：1、有的定性研究主张研究文献回顾在后，如扎根理论。
2、明确自己的研究在整个研究领域的地位，使用、拓展、对话什么理论。
8、研究伦理与反思
研究伦理：
· 自愿参与、对参与者无害（即知情同意）、匿名保密、诚实/欺骗（有争议）、分析与报告（对读者、对参与者）、制度性审议会。
研究的伦理反思：
· 中立性：科学性与深入性、中立性与影响者，冷漠的科学。如学校中的教师与科学的观察者、家长与教师渴望中的专家与中立者、心理辅导中的资料收集者与矫正者
· 研究者：知识的积累与应用如何平衡
·
作业：1、听后感
   2、转载课堂笔记
   3、用调查研究的方式写一个模拟论文
   4、在心理科学或心理学报上找一篇调查研究的文章
   5、推荐图书《狼图腾》
   6、转载刘老师博文中有关他所理解的现象学