XX年计划生育业务评估实施方案.docx

XX年计划生育业务评估实施方案 各乡镇计生办： 为切实加强乡镇计划生育基础工作，规范计划生育业务管理，确保2006年全县人口与计划生育目标任务全面完成，经县府领导同意，2006年继续对乡镇计生办进行计划生育业务工作综合评估（此评结果作为乡镇人口与计划生育工作目标考核中县人口和计划生育局交办的各项完成任务考核依据）。为此，特制定本实施方案，希认真贯彻执行。 一、评估内容及分值（100分） （一）人口计划与统计（18分） 1、完XX县区委、县政府下达2006年出生人口控制数、计划生育率、节育及时率、出生人口漏统率和计划生育率误差指标任务的记。（3分） 2、健全规范乡镇、村基础台帐，做到帐帐、帐表、帐册、帐实与数据库资料相符，确保统计质量提高，人口出生跨月漏统率在10以内。（2分） 3、认真搞好每个季度统计抽查、季度信息点抽查和年终检查。（2分） 4、按时完成计划生育各类报表。月报在次月5号前、季报在次月5号前、半年和年报在次月10号前从网上上报统计报表、婴儿出生名册、信息点抽查表、流动人口生育统计移交清单，并在20号前上报各类纸质报表；3月底上报下年生育对象摸底调查统计表。（8分） 5、采取多种形式，每月认真召开好乡（镇）村计生例会，按时参加县级及以上统计培训。（2分） 6、认真搞好半年、全年人口形势分析，撰写有价值的人口形势分析报告。 （1分） （二）政策法规工作（18分） 1、计划生育行政执法工作。（记7分） （1）建立健全计划生育行政执法责任制，依法管理计划生育，严格执法程序替代规范执法行为。没有违反“七不准”和“十禁止”。（记1分） （2）按时上报违生育及处理，社会抚养费征收、强制执行。行复议诉讼登记表。（记1分） （3）分期缴纳社抚费，通过县人口和计生局审批的。（记1分） （4）积极搞好计划生育系统“五五。普法工作书面规划和年终总结，抓好便民维权工作。（记1分） （5）建立行政规范性文件制定和备案制度，定期清理制度，健全并落实行行政执法过错责任追究制，并及进准确回复上级交办的复议应诉资料。（记1分） （6）对农村部分计划生育家庭 奖励扶助工作，严格按照程序准确及时上报，申请误差没有超过县平均水平，档案规范。建立健全独生子女父母光荣台帐，办理程序、档案规范。（记1分） （7）党员、干部及亲属子女违法生育处理，党纪政纪处理资料齐全规范。（记1分） 2、计划生育“三结合“工作（记4分） 全面完XX县区上下达的帮扶任务目标，县级“三结合”部门联系乡镇共同建好1个计划生育“三结合”帮扶基地，做到四有三明白三落实，建立健全和规范各类表册。（记4分） 3、流动人口计划生育管理。（记4分） （1）严格执行国家流动人口计划生育管理办法，充分调整流动人口计划生育领导组和清理小组，建立健全部门责任制以及企业法人代表责任制，协调公安、工商等有关部门齐抓共管。（记 1分） （2）建立健全和规范流出、流入人口计划生育管理制度、台帐、报表和两单一卡，做到帐、表、册数据相符，（记1分） （3）全年开展2次以上流动人口计划生育法制宣传和4月底前的清理活动，并书面上报清理情况。（1分） （4）认真做好流动人口计划生育合同的签订和履行，已婚育龄妇女办证率必须达到90，验证率达95以上和流动人口信息交换平台反映的信息及时回复的。（记1分） 4、计划生育村民自治工作（记2分） （1）积极探索基层法律服务与计划生育村民自治，完善和修改村民自治章程和协议，重点抓好12个示范村。（记1分） （2）计划生育村民自治和示范村落实“两包一挂”，经费到位，履约率、签约率达90，对示范村的村民自治工作 形成材料上报政法股，各类资料规范齐全。（记1分） 5、按要求于4月5日和10月5日前上报各类报表、总结。（记1分） （三）宣传教育与技术报务工作（14分） 1、认真开展计划生育专题宣传，扎扎实实地搞好元旦、春节期间和重大节日、纪念日宣传活动，完成上级规定动作，资料齐全并按时上报总结等材料。（记2分） 2、完成生育文化大院、生育文化中心户的建设项目任务，场镇、交通要道等公共场所宣传标语、标识有更新和发展，（记2分） 3、积极完成“五期”教育任务分解，教育、民政、党校教育等资料齐全，按要求完成报刊、宣传品征订任务，每两个月至少向宣技股报送新闻信息1篇以上。（记4分） 2006年计划生育业务评估实施方案 第二篇：2006年计划生育业务评估实施方案2006年计划生育业务评估实施方案 各乡镇计生办： 为切实加强乡镇计划生育基础工作，规范计划生育业务管理，确保2006年全县人口与计划生育目标任务全面完成，经县府领导同意，2006年继续对乡镇计生办进行计划生育业务工作综合评估（此评结果作为乡镇人口与计划生育工作目标考核中县人口和计划生育局交办的各项完成任务 考核依据）。为此，特制定本实施方案，希认真贯彻执行。 一、评估内容及分值（100分） （一）人口计划与统计（18分） 1、完XX县区委、县政府下达2006年出生人口控制数、计划生育率、节育及时率、出生人口漏统率和计划生育率误差指标任务的记。（3分） 2、健全规范乡镇、村基础台帐，做到帐帐、帐表、帐册、帐实与数据库资料相符，确保统计质量提高，人口出生跨月漏统率在10以内。（2分） 3、认真搞好每个季度统计抽查、季度信息点抽查和年终检查。（2分） 4、按时完成计划生育各类报表。月报在次月5号前、季报在次月5号前、半年和年报在次月10号前从网上上报统计报表、婴儿出生名册、信息点抽查表、流动人口生育统计移交清单，并在20号前上报各类纸质报表；3月底上报下年生育对象摸底调查统计表。（8分） 5、采取多种形式，每月认真召开好乡（镇）村计生例会，按时参加县级及以上统计培训。（2分） 6、认真搞好半年、全年人口形势分析，撰写有价值的人口形势分析报告。（1分） （二）政策法规工作（18分） 1、计划生育行政执法工作。（记7分） （1）建立健全计划生育行政执法责任制，依法管理计划生育，严格执法程序替代规范执法行为。没有违反“七不准”和“十禁止”。（记1分） （2）按时上报违生育及处理，社会抚养费征收、强制执行。行复议诉讼登记表。（记1分） （3）分期缴纳社抚费，通过县人口和计生局审批的。（记1分） （4）积极搞好计划生育系统“五五。普法工作书面规划和年终总结，抓好便民维权工作。（记1分） （5）建立行政规范性文件制定和备案制度，定期清理制度，健全并落实行行政执法过错责任追究制，并及进准确回复上级交办的复议应诉资料。（记1分） （6）对农村部分计划生育家庭奖励扶助工作，严格按照程序准确及时上报，申请误差没有超过县平均水平，档案规范。建立健全独生子女父母光荣台帐，办理程序、档案规范。（记1分） （7）党员、干部及亲属子女违法生育处理，党纪政纪处理资料齐全规范。（记1分） 2、计划生育“三结合“工作（记4分） 全面完XX县区上下达的帮扶任务目标，县级“三结合”部门联系乡镇共同建好1个计划生育“三结合”帮扶基地，做到四有三明白三落实，建立健全和规范各类表册。（记4分） 3、流动人口计划生育管理。（记4分） （1）严格执行国家流动人口计划生育管理办法，充分调整流动人口计划生育领导组和清理小组，建立健全部门责任制以及企业法人代表责任制，协调公安、工商等有关部门齐抓共管。（记1分） （2）建立健全和规范流出、流入人口计划生育管理制度、台帐、报表和两单一卡，做到帐、表、册数据相符，（记1分） （3）全年开展2次以上流动人口计划生育法制宣传和4月底前的清理活动，并书面上报清理情况。（1分） （4）认真做好流动人口计划生育合同的签订和履行，已婚育龄妇女办证率必须达到90，验证率达95以上和流动人口信息交换平台反映的信息及时回复的。（记1分） 4、计划生育村民自治工作（记2分） （1）积极探索基层法律服务与计划生育村民自治，完善和修改村民自治章程和协议，重点抓好12个示范村。（记1分） （2）计划生育村民自治和示范村落实“两包一挂”，经费到位，履约率、签约率达90，对示范村的村民自治工作形成材料上报政法股，各类资料规范齐全。（记1分） 5、按要求于4月5日和10月5日前上报各类报表、总结。（记1分） （三）宣传教育与技术报务工作（14分） 1、认真开展计划生育专题宣传，扎扎实实地搞好元旦、春节期间和重大节日、纪念日宣传活动，完成上级规定动作，资料齐全并按时上报总结等材料。（记2分） 2、完成生育文化大院、生育文化中心户的建设项目任务，场镇、交通要道等公共场所宣传标语、标识有更新和发展，（记2分） 3、积极完成“五期”教育任务分解，教育、民政、党校教育等资料齐全，按要求完成报刊、宣传品征订任务，每两个月至少向宣技股报送新闻信息1篇以上。（记4分） 4、 积极组织技术服务售货员参加岗位练兵和技术比武活动，按时参加县上计生技能培训和技术比武。（记1分） 5、认真开展技术服务系统教育整顿活动，资料齐全，效果明显，按时上报规定材料。服务站日常管理制度健全，职责分工明确，管理动作规范，无违反卫生、药监等条规行为，人员无违法、违纪现象，圆满完成乡镇XX县区人口计生局交办的各项任务。 （ 四）计生办内务工作（15分） 1、做到年初有计划，半年、年终有总结，并及时通过网络及时报送计生局办公室。（2分） 2、开展档案工作创建达标活动，计生办档案单独达到省三标以上，（记5分） 3、认真办理信访，做到件件有着落、事事有回音。（3分） 4、搞好规范化阵地建设，做到办公室布局合理，制度职责、政务公开等规范上墙。（3分） 5、完成各项培训任务，及时参加培训和会议，及时报送人事报表。（2分） （五）财务管理工作（15分） 1、征收社会抚养费应出示XX省行政执法证、XX省行政事业性收费许可证，必须使用印盖“XX县区社会抚养费票据专用章”的XX省政府非税收入通用票据收取。（2分） 2、每月到计生局结帐一次以上，按时按规定上缴社会抚养费。（8分） 3、年终上报一份计划生育经费收支情况报表及财务分析报告。（2分） 4、按要求真实、准确、及时、规范上报独生子女父母领取光荣证和发放奖励金情况统计表。（3分） （六）计划生育协会工作（5分） 1、争取党委、政府对计划生育协会工作的领导，把计划生育协会工作纳入乡镇、村目标管理。（1分） 2、乡镇村协会阵地建设规范，树立先进村协会不少于总村数的30。2分） 3、重大节日组织一次以上宣传活动，并上报书面小结，全年完成2篇以上典型材料。（1分） 4、按要求订阅人生杂志，各种资料齐全完整，半年、年终按时报送年终总结和半年、年终统计报表。（1分） （七）信息化管理（15分） 1、保持计生资源网络软、硬件设备的完备，并保持网络通畅，状态良好以及数据安全。（3分） 2、通过计生资源网及时报送所有统计资料。（3分） 4、及时收发计生资源网公文和邮件（3分） 5、圆满完成信息化培训和各项任务。（3分） （八）人口与计划生育试点工作 按受市、县人口与计划生育委员会（局）的指导，积极完成人口与计划生育试占荼，符合要求，并全面推广。一项试点加5分。 二、评估时间及要求 1、镇在10月底前按照评估实施方案进行自查，6评出自评分，并写出评估报告报人口和计划生育局规统办公室。 2、县人口和计划生育局各股室根据乡镇平时工作情况在11月上旬综合评出建议评估得分。 3、县人口和计划生育党组对各乡镇和股室的评估进行审查，评估结果通全县。 三、评估结果及奖励 1、得分在95分以上的为一类乡镇，得分在85分至94分为二类乡镇。得分在80至84分为三等乡镇，心评为 一、 二、三类的乡镇计生干部每人按乡镇当年人口与计划生育工作目标考核增发奖金标准计发奖金，奖金在乡镇计划生育经费中列支。得分在80分以下的乡镇县人口和计划生育局给予通报批评。 2、评估中有下列情形之一的实行“一票否决”：版权所有 （1）乡镇当年计生率在75以下的； （2）弄虚作假、瞒报、编造、篡改出生人口统计数据的； （3）在计划生育工作中乱收费、搭车收费、违规使用票据的； （4）在计划生育工作中违规执法，酿成重大恶性事件的； （5）工作出现严重问题，导致全县计划生育工作被市、省、国家“一票否决”的。 第三篇：计划生育业务培训方案计划生育业务培训方案 为了全力推动创业社区计划生育工作，不断夯实基层基础工作，努力提高基层计生干部的业务素质，创业社区决定召开基层计生干部培训会。 一、培训时间 2012年8月6日（星期五）上午8：30至下午18：00 二、培训地点 创业社区小会议室 三、参会人员 社区计生专干及专干助理 四、培训内容 1、新的国务院流动人口计划生育工作条例，新的XX省自治区人口与计划生育条例。 2、计划生育相关业务知识。 五、注意事项 1、各专干及助理必须高度重视此次培训会，务必准时参会，不得请假。 2、培训期间认真听讲，做好笔记，不得早退。 3、利用此次培训熟悉新的计生政策，理论与实际相结合，努力搞好本村的计生工作。 第四篇。计划生育实施方案为深入贯彻落实省、石市人口计生委和市委、市政府关于进一步优化发展环境，深化民主评议活动，加强机关行政交通建设的有关规定和要求，进一步推动全市计划生育系统的民主评议行风活动，根据上级指示精神，结合我市实际，特制定如下实施方案。 一、指导思想 民主评议要坚持以“xx”重要思想为指导，以落实科学发展观和保持共产党员先进性教育活动为动机和契机，以加强机关行政效能建设为重点，以提高群众的满意度为标准，认真贯彻落实计划生育“一法三规”，着力解决群众反映的突出问题，特别是发生在群众身边的、严重损害群众利益的不正之风和违法违纪现象，改进工作作风，强化服务意识，增强服务能力，提高服务质量，完善服务体系，为构建“和谐辛集”全面建设小康社会创造良好的人口环境。 二、组织领导 全乡计划生育民主评议活动在乡党委统一领导下进行，乡党委书记李玉振同志任组长，副乡长李兰刚任副组长，邓安进、吉从真、董会梅、高艳为成员，领导小组除负责抓好本机关的民主评议活动外，还要按照“谁主管谁负责”、“管行业必须管行风”、“抓机关必须抓基层”的原则，负责抓好计生系统内分管工作的民主评议活动。领导小给下设办公室，负责具体组织协调工作。 要落实民主评议工作责任制，把民主评议工作纳入目标管理，融入具体工作，做到主要领导亲自抓，分管领导具体抓，一级抓一级，级级抓落实。 三、民主评议的重点内容 、转变职能方面 认真落实“提速、提质、为人民、促发展”的要求，按照建设廉洁、勤政、务实、高效机关的标准，进一步规范机关行为，完善运行程序，增强服务意识，改进工作作风；提高行政效能，纠正不作为、乱作为行为的效率低下等问题；建立健全权力动作中的决策、执行、监督、反馈等制度，提高自身的社会公信力。要按照科学、规范、高效、便民的要求，切实解决机关效能建设方面存在的突出问题，逐步建立科学合理的管理机制和规范高效的运行机制，减少办事环节，加快办事速度，年度内不发生重大违纪案件，不出现造成恶劣社会影响的问题。 、改进作风方面 要按照落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的要求，转变作风，真抓实干，努力为全面建设小康社会创造良好的人口环境。要树立正确政绩观，认真查找本部门存在的问题，抓住主要矛盾制定整改措施。要深入基层，到群众反映大、矛盾集中的地方去，发现和解决问题，对事关群众利益的问题逐一提出处理意见，限期整改；要遵纪守法，坚持廉洁奉公，洁身自好；要坚持求真务实的工作作风，杜绝弄虚作假、办事效率低下的问题；要重视投诉举报，认真解决本部门影响和制约发展环境的突出问题，确保人民群众的合法权益不受侵害，并尊重和维护举报人的权利；要增强服务意识，创新工作方法，进一步提高办事效率。 、依法行政方面 认真贯彻落实国家人口与计划生育法、XX省人口与计划生育条例及实施细则，严格执法程序，积极推进行政执法文明单位创建活动。执法人员要经过培训上岗，无资质、无法律授权的人员和无法律授权范围的不得执法，严禁利用再生育审批和其他管理权限谋取私利；确保执法过程的严肃性、公正性，做到执法公开、文明，自觉接受社会各界的监督。 、优质服务方面 兑现向社会作出的公开承诺，提高群众满意率。落实行政事业性收费、罚款“收支两条线”规定，杜绝乱收费、乱罚款、乱摊派和搭车收费。为群众免费项目全面得到落实，有偿服务项目实行自愿的原则。 、自身建设方面 认真贯彻从严治党、治政的方针，强化干部队伍建设，切实解决个别计生人员中存在的以权谋私问题。计生办的工作人员不得接受有关单位、个人赠送的贵重礼品、现金、有价证券和支付凭证。下属单位、基层部门和工作人员也不得以各种名义向领导和上级部门工作人员赠送现金、有价证券和支付凭证。不得以开会、考察、培训为名，利用公款互相宴请、大吃大喝和安排高消费娱乐活动，在辖区内执行公务活动，一律吃工作餐。努力创造整洁卫生、秩序良好、人际关系和谐的工作环境。 四、评议步骤 民主评议时间自xx年3月到2011年3月。具体分析以下几个步骤： 、制定方案进行部署。7月份，制定计划生育民主评议行风工作实施方案，部署xx年度民主评议行风工作。各村根据各自工作情况实际制定工作方案。 、向社会作出公开承诺。按照市民主评议办公室的时间安排，向社会作出的公开承诺向社会进行公布，并公布计生局行风热线电话。 、践诺公示。10月份对照向社会公开承诺内容，总结工作，分析存在问题，提出下步打算，并向社会进行践诺公示。 五、几点要求： 、要高度重视，加强领导。局党组要把民主评议工作切实列入议事日程，作为优化发展环境、增强党的执政能力的首要任务，常抓不懈，坚持定期听取汇报，深入基层，倾听群众的意见和呼声，以不断改进工作，把民主评议活动逐步引向深入。 、要大力弘扬求真务实精神，大兴求真务实之风，把机关效能建设作为民主评议和行风建设的重点，把“提速、提质，为人民、促发展”作为民主评议的主要内容，把民主评议活动和行风政风建设列入全乡计划生育工作目标责任考核内容。 、要规范评议工作，确保评议结果真实可信。要严格按照省、市要求，规范操作，确定评议范围和分类；切实排除各种人为因素的干扰，组织好问卷测评；严密组织，确保多方面、多环节的公平公正。同时，要紧紧围绕市委的总体要求，创造性地开展好各项工作，不断探索民主评议工作规律，创新体制、机制制度，使民主评议工作始终保持时代特色，贴近工作实际，符合人民群众愿望。要注意总结经验、巩固成果，及时把行之有效的好做法形成制定，并在实践中不断完善，逐步建立起民主评议工作的长效机制。 、要着力解决人民群众反映的突出问题，维护好群众的根本利益。民主评议要坚持纠、评、建相统一，与各项业务工作紧密结合的原则，把解决群众反映强烈的热点、难点问题作为一条主线，贯彻于民主评议的全过程。要注重深入基层听民声、访民意，了解群众的呼声和意愿，着力解决发生在老百姓身边、严重损害群众切身利益的问题，使人民群众的合法权益得到有效保障。当前和今后一个时期，特别要强化农村部分计划生育家庭奖励扶助制度的公开、公示和举报查实工作。 、要认真抓好民主评议经常性工作的落实。突出要抓好以下几项经常性工作；公开承诺事项的检查与落实，组织“阳光投诉”、“听证质询”与“行风热线”活动，开展计划生育工作评议与自查自纠活动，对践行公开承诺事项的成果进行公示等。 、要充分发挥每个人的主观能动性和积极性，不断完善行风建设的自我运行机制。以民主评议活动为载体，把行风政风建设与各项工作紧密结合起来，全面加强自身建设。要进一步建立起符合计生系统特点，具有鲜明特色，促进机关自身建设，能够自我运行的行风政风建设长效机制，使行风政风建设逐步走上经常化、制度化、规范化轨道。 第五篇：银行业务外包风险评估工作实施方案银行业务外包风险评估工作实施方案 为深入了解和掌握业务外包风险状况，促进业务外包健康发展，同时推动巴塞尔新资本协议实施，推广使用操作风险管理工具，总行决定对我行业务外包进行风险评估。根据总行关于开展今年下半年专项风险评估工作的通知（农银办发【今年】 726号）及中国农业银行XX省分行业务外包风险评估工作实施方案要求，结合我行业务外包实际，特制定本实施方案。 一、评估的背景和目标 （一）开展业务外包风险评估的背景。 一是总行中国农业银行今年风险管理工作要点明确制定了上半年开展清算中心业务风险评估，下半年开展后台中心风险评估总体工作布署，但鉴于全行“三大中心”建设各行进度不同，大部分行下半年“三大中心”建设未全面完成，不能在全行进行后台中心风险评估，总行决定在后台中心、业务外包、小额农贷三个板块领域开展专项风险评估，我行被总行划分在业务外包板块进行风险评估。二是实施操作风险经济资本高级计量法的要求。总行已将经济资本分配到各部门、各级行，为确保计量数据的准确，“让数据和事实说话”，总行逐步在主要业务条线开展风险评估，通过有步骤的、循序渐进的推进各条线风险评估，全面识别不同条线面临的主要风险和潜在风险，针对不同环节风险和风险程度及时采取措施，有效防控风险，构建科学的风险管理机制。 （二）开展业务外包风险评估的意义。 通过开展业务外包风险评估，可以从制度、流程、协议等方面查找并发现我行主要外包业务存在的缺陷和不足，并通过完善制度、优化流程、修改协议等措施，提高我行业务外包整体风险防控能力。 （三）评估目标。 1、清查业务外包领域已发生的各类风险事件，收集损失数据，深入分析导致风险事件发生的内外部原因。 2、以风险为导向，全面排查业务运行中存在的各类风险隐患，查找风险管理中存在的各种问题。 3、在定性定量分析风险事件和损失、风险隐患、风险管理情况的基础上，判断未来内外部环境改变后风险变化趋势，多角度、系统性地提出整改意见，建立健全风险控制机制，强化风险防范，促进业务优化和发展。 二、评估对象及范围 结合总行评估要点所涉及的主要业务领域及我行业务外包实际，本次业务外包风险评估仅限运营管理、信用卡和安全保卫3个业务条线外包活动，具体业务产品或管理活动详见风险评估内容及要点（见附件2）。 （一）评估对象。 我行业务外包风险评估对象为市分行运营管理部、电子银行部（信用卡业务）、安全保卫部及各县级支行与三个条线业务外包相关的业务管理部门。 （二）评估范围。 一是风险事件及损失评估。收集范围为2008年1月1日至今年9月30日发生的业务外包类风险事件和损失。主要为：操作风险事件及损失、外包供应商违约事件及损失等。 二是风险隐患评估。包括。产品、设备、流程、系统、人员、制度、操作、管理、监督检查、体制机制等方面存在的问题和隐患；外部欺诈、客户信用、外包供应商势力等外部因素存在的问题和隐患；未来1-2年内，内外部环境变化导致的问题和隐患。 三是风险管理情况评估。风险识别与监控、风险评级、风险分类分级、风险报告与分析、风险处置与应急、风险抵补、风险考核等方面存在的问题和缺陷。 （三）评估方式。 本次业务外包风险评估采取自查评估和现场督导评估。一是自查评估。市分行运营管理部、电子银行部（信用卡业务）、安全保卫部及县级支行与三个条线业务外包相关的业务管理部门，在本级行业务外包风险评估领导小组组织下进行业务外包自查评估。各支行的派驻风险合规经理要参与派驻行业务外包的自查。二是现场督导评估。省分行业务外包风险评估领导小组将视各二级分行（县支行）自查评估情况，组织相关人员对辖内二级分行风险评估自查情况进行督导抽查。对于政策制度、流程环节、风险管理类要点，可通过访谈的方式，结合要点内容，查找业务外包存在的问题和隐患。 三、工作组织及部门职责 （一）工作组织。 1、成立业务外包风险评估工作领导小组。市分行成立业务外包风险评估工作领导小组，统筹安排和协调组织全市业务外包风险评估工作。领导小组组成如下： 组 长。董洪武（分管信贷管理工作副行长）。 副组长。信贷管理部、运营管理部、电子银行部、安全保卫部部门负责人。 成 员。信贷管理部、运营管理部、电子银行部、安全保卫部、财务会计部、内控合规部、信息技术管理部指定1-2名业务专业人员为成员。 市分行业务外包风险评估工作领导小组下设办公室，信贷管理部承担领导小组办公室工作职责。 2、成立4个业务外包自评估小组，分别为运营业务外包小组、信用卡业务外包小组、安全保卫业务外包小组、综合支持保障小组。每个小组选派本部门2-3名业务骨干为组员，具体负责组织实施本业务条线自评估阶段有关工作（市分行业务外包评估领导小组工作职责一览表见附件1）。 （二）部门职责。 1、运营业务外包小组。组长由运营管理部负责人担任，小组成员由运营管理部选派2-3名业务骨干组成。其主要职责包括： 对会计凭证扫描补录、会计凭证专用包寄递、银企对账单制作寄递等业务外包进行风险评估，采取访谈、调阅资料等方式，按照分行确定的评估内容及要点逐项进行核实，填写访谈记录（附件3），对于发现的问题填写风险隐患统计表（附件4）。 通过评估查找掌握相关的风险事件和风险隐患，填写风险隐患统计表（附件4）、风险事件统计表（附件5）。 根据运营管理条线评估自查情况，撰写运营条线业务外包风险评估报告，评估报告的内容应至少包括：评估的范围、银企对账业务外包开展情况的总体评价、风险事件分析、主要的风险隐患、风险整改措施及风险管理意见。 2、信用卡业务外包小组。组长由电子银行部负责人担任，小组成员由电子银行部选派2-3名业务骨干组成。其主要职责包括： 对商户收单、贷记卡申请资料集中录入等业务外包进行风险评估，采取访谈、调阅资料等方式，按照分行确定的评估内容及要点逐项进行核实，填写访谈记录（附件3），对于发现的问题填写风险隐患统计表（附件4）。 通过评估查找掌握相关的风险事件和风险隐患，填写风险隐患统计表（附件4）、风险事件统计表（附件5）。 根据信用卡业务条线评估自查情况，撰写pos商户服务和信用卡对账单打印寄送业务外包风险评估报告，评估报告的内容应至少包括：评估的范围、pos商户服务和信用卡对账单打印寄送业务外包开展情况的总体评价、风险事件分析、主要的风险隐患、风险整改措施及风险管理意见。 3、安全保卫业务外包小组。组长由安全保卫部负责人担任，小组成员由安全保卫部选派2-3名业务骨干组成。其主要职责包括： 对市场化守护押运、自助机具巡查、保安服务、视频监控中心监控业务外包进行现场评估，根据各单位提交的各类评估表格、报告和材料，抽取部分经营行，采取访谈、调阅资料等方式，按照分行确定的评估内容及要点逐项进行核实，填写访谈记录（附件3），对于发现的问题填写风险隐患统计表（附件4）。 通过现场评估查找掌握相关的风险事件和风险隐患，审核被抽查单位上报的风险事件、风险隐患和业务统计数据，对于发现的漏报、错报、多报，数据不准确、内容不规范、材料不全面等情况，及时对风险事件统计表（附件4）、风险隐患统计表（附件5）及相关附件材料进行补充、调整和修改。 根据安全保卫条线评估自查情况，撰写守库押运、保安服务业务外包风险评估报告，评估报告的内容应至少包括：评估的范围、全行守库押运、网点保安业务外包开展情况的总体评价、风险事件分析、主要的风险隐患、风险整改措施及风险管理意见。 4、综合支持保障小组。组长由市分行信贷管理部负责人担任。小组成员由信贷管理部选派2名业务骨干，财务会计部、内控合规部、信息技术管理部各选派1名业务骨干组成。其主要职责：一是牵头制定全市外包业务风险评估工作实施方案并组织实施。二是组织召开风险评估工作领导小组及评估小组会议。三是撰写全行外包业务风险评估报告。四是负责收集法律支持等检查资料、参与现场评估、针对风险评估结果提出整改意见，并负责评估后本条线风险隐患的整改督办。 各县级支行要比照市分行成立业务外包评估工作领导小组，组织辖内运营管理、信用卡、安全保卫等相关条线业务外包风险评估。支行业务外包自评估工作由支行负责安全保卫的副行长牵头开展，派驻风险合规经理参与驻地行业务外包自评估及审核工作。 （三）分层评估。 为避免各级行对全行普遍共用的制度、流程、系统等评估要点在风险评估理解上的偏差，更合理的分配和协调评估人员工作，省分行统一了评估制度、流程、系统等评估要点，并进行word文档说明，二级分行对于制度、流程、系统等缺陷问题，也可结合工作实际提出建设性意见。二级分行及县级支行主要负责业务外包的操作风险隐患排查、风险事件报告、填报相关统计报表及自查报告，自查报告要对辖内出现的典型案例进行描述分析。 四、工作具体安排 本次外包业务风险评估工作拟自10月8日开始，至11月17日结束，分为准备部署、评估实施、市分行分析报告和省分行现场督导四个阶段，具体工作步骤如下： （一）准备部署阶段（10月8日至10月18日）。 1、成立业务外包风险评估工作领导小组。按照总、分行评估工作要求，市分行成立以市分行党委委员、副行长董洪武为组长，信贷管理部、运营管理部、电子银行部、安全保卫部、财务会计部、内控合规部等部门为成员的评估工作领导小组，具体组织全行业务外包风险评估工作。 2、制订评估实施方案。市分行信贷管理部牵头，会商运营管理部、电子银行部、安全保卫部制订全行业务外包风险评估实施方案，明确评估范围和评估方法，细化评估步骤，落实评估责任。实施方案报领导小组组长审定后印发实施。 3、下发正式通知，安排部署评估工作。关于开展业务外包专项风险评估工作的通知经行领导审定后印发，各行、相关部门认真按照要求组织和落实业务外包风险评估工作。 （二）自查阶段（10月19日-11月2日）。 市分行运营管理部、安全保卫部、电子银行部及县级支行与三个条线业务外包相关的业务管理部门，要严格按照评估目标、对象及范围（重点是附件2所列的评估内容及要点）分别对银企对账、守库押运、保安服务、pos商户服务、信用卡对账单寄送业务外包情况开展自查，逐项对评估要点内容进行作答，并根据自查情况及相关要求填制各类统计表，整理相关材料，撰写自查报告（自查报告内容至少包括：自查的范围、清算业务开展情况的总体评价、风险事件分析、主要的风险隐患及典型案例分析、风险整改措施及风险管理意见）。二级分行各条线相关统计表、自查报告及附件资料于11月2日前报送市分行业务外包领导小组办公室，同时报上级行本业务条线评估小组。 （三）市分行总结报告阶段（11月3日-11月6日） 市分行业务外包领导小组办公室结合市分行各条线自查评估等相关评估材料，汇总撰写全行业务外包风险评估报告，风险评估报告经市分行风险管理委员会审议后，于11月6日前报省分行风险管理部。 （四）现场督导评估阶段（11月7日-11月17） 省分行根据各行自查评估情况，抽取部分二级分行及县支行开展现场评估，核查各行自查结果的准确性、真实性。 五、相关要求 （一）高度重视，切实落实相关人员和责任，认真做好风险评估相关工作。要按照评估目标、对象及范围全面、充分、真实反映风险，针对业务外包评估要点，逐条、逐项仔细进行自查。每一项评估要点内容必须阐明现状、问题及产生原因，做到结论清晰、论据充足、表述有条理，有证明材料支持评估结论。由于各行业务外包存在差异，对于附件2所列评估内容及要点本级行不能进行评估时，应对不能评估的内容作出说明，并经上级行同意，可对附件2所列评估内容及要点暂不进行评估。各类统计表要认真填写，报表所有内容及数据必须客观、准确，不得杜撰、造假、遗漏。对于风险事件统计表（附件5），要求填报的风险事件须如实反映，不得隐瞒不报和漏报，相关部门负责人要在表格中申明和承诺已填报所有事件。自查报告要按照评估内容和要点逐项说明检查情况，详细阐明所面临的主要风险及问题，做到逻辑清楚、事实充分、数据详实、结论客观严谨。 （二）各行评估工作领导小组要定期召开评估工作会，及时了解、调度评估工作进程，研究工作中遇到的问题并及时协调解决。二级分行领导小组办公室要建立每周通报机制，按周向省分行领导小组办公室报告评估工作进展情况及评估工作中遇到的问题。 （三）建立联系人制度。各县级支行要指定1名联系人负责与市分行沟通联系，联系人名单于10月21日前通过信使报送至市分行信贷管理部（刘适遇）。评估工作中如遇问题，请及时与市分行（信贷管理部、运营管理部、电子银行部、安全保卫部）联系。 附件：1- 1、市分行业务外包评估领导小组工作职责一览表 1- 2、评估内容及要点 1- 3、访谈记录 1- 4、风险隐患统计表 1- 5、风险事件统计表 1- 6、业务外包统计表第29页 共29页