期货法律全真模拟试题二.doc

期货法律全真模拟试题二(1)
1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。
A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下 　参考答案[C]

2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。
A.一般结算会员和特别结算会员
B.结算会员和非结算会员
C.全面结算会员和交易结算会员
D.特别结算会员和交易结算会员 参考答案[B]

3.期货业协会的权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.期货部
D.理事长 　参考答案[A]

4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。
A.期货投资者
B.期货交易所会员
C.期货公司
D.结算会员 　参考答案[B]

5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年 参考答案[C]

6.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会
D.财政部 　参考答案[C] 　7.期货投资者保障基金实行( )。
A.全额补偿
B.半额补偿
C.三分之一补偿
D.比例补偿 　参考答案[D]

8.保障基金总额达到()元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.1亿
B.5亿
C.8亿
D.10亿 　参考答案[C]

9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20% 　参考答案[C]

10.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年 　参考答案[C]

11.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长 　　参考答案[B]

12.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划 　　参考答案[B]

13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年 　　参考答案[D]

14.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表 参考答案[D]

15.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到结算报告的当天
D: 期货经纪合同约定的时间 参考答案[D]

16.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周
D: 一个月 参考答案[B]

17.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B: 任用不具备资格的期货从业人员
C: 挪用客户保证金
D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]

18.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C]

19.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案[C]

20.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下 参考答案[C]

21.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会 参考答案[D]

22.根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：( )
A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。
D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 参考答案：[C]

23.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A.3
B.5
C.7
D.10 参考答案：[A]
24. 首席风险官向()负责。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 期货交易所
D: 期货公司董事会 参考答案[D]

25.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向()提出整改意见。
A: 期货公司总经理或相关责任人
B: 期货公司董事长或董事会
C: 期货公司股东大会
D: 期货公司监事会 参考答案[A]

26.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。
A.1年
B.5年
C.10年
D.20年 参考答案[D]

27.首席风险官提出辞职的，应当提前()向期货公司董事会提出申请。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日 参考答案[D]

28. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。
A: 3000万
B: 5000万
C: 1亿
D: 10亿元 参考答案[B]

29.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。
A: 10个工作日
B: 15个工作日
C: 1个月
D: 3个月 参考答案[D]

30.《期货交易管理条例》是为了规范期货公司( )业务而制定的。
A.结算业务
B.自营业务
C.经纪业务
D.咨询业务 参考答案[A]

31.《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度
B.每日无负债结算制度
C.会员分级结算制度
D.保证金结算制度 参考答案[C]

32.期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.人民银行 参考答案[C]

33. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()的，风险预警期结束。
A: 15个工作日
B: 1个月
C: 2个月
D: 3个月 参考答案[D]

34.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 10年
D: 20年 参考答案[B]

35.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A.流动性
B.流动资产
C.净资本
D.流动负债 参考答案[A]

36.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A.负债
B.流动负债
C负债调整值.
D.流动资产 参考答案[C]

37.期货公司持有的金融资产，按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A.分类
B.账龄
C.可回收性
D.流动资产 参考答案[A]

38.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。

A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年 参考答案[B]

39.证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5 参考答案[D]

40.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日 参考答案[D]

41. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。
A: 职业纪律
B: 专业胜任能力
C: 职业品德
D: 职业创新能力 参考答案[D]

42.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
A: 岗位培训
B: 后续职业培训
C: 分析师培训
D: 学历教育 参考答案[B]

43.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B]

44.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A: 公开、公平、公证
B: 公平、公证、公信
C: 公正、公开、公信
D: 公开、公平、公正 参考答案[D]

45.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
A: 及时向主管部门报告
B: 公平对待该投资者
C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D: 了解投资者的投资目标 参考答案[C]

46.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A: 交易所规定标准
B: 经营成本或行业自律
C: 证监会规定的标准
D: 期货经纪公司规定的标准

47.若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为( )有效。
A: 当日有效
B: 三天内有效
C: 指令未撤销前有效
D: 长期有效 参考答案[A]

48.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十 参考答案[A]

49.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。
A: 中国期货业协会
B: 期货交易所
C: 中国证监会
D: 期货交易所会员大会 参考答案[B]

50.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。
A: 不超过50%
B: 不超过20%
C: 不超过80%
D: 不超过60% 参考答案[C]

51.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C]

52. 期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表
B: 公司的交易部经理
C: 公司的运作部经理
D: 出市代表 参考答案[D]

53.我国的期货交易必须在( )内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定的场所 参考答案[A]

54.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章
B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D: 人事部门的鉴定材料 参考答案[D]

55.期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度
B: 内部控制文本制度
C: 内部监督体系
D: 内部控制模式 参考答案[A]

56.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》
B: 《期货从业人员执业行为准则》
C: 《期货从业人员行为规范》
D: 《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B]

57.审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例
B: 期货经纪公司规定的保证金比例
C: 客户实际交纳的保证金
D: 中国证监会规定的保证金比 参考答案[A]

58.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14 参考答案[C]

59.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。
A: 中国期货业协会
B: 本交易所会员大会
C: 本交易所理事会
D: 中国证监会 参考答案[D]

60.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A: 非盈利企业法人
B: 非盈利民间团体
C: 官方机构
D: 按其章程实行自律性管理的法人组织 参考答案[D]

二、多选题
1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()
A.保证金制度
B.当日无负债结算制度
C.涨跌停板制度
D.风险准备金制度 参考答案[ABCD]

2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。
A.采用集中交易方式进行标准化合约交易
B.可以买空和卖空
C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的
D.保证金收取比例低于合约标的额20%的 参考答案[ACD]
3.期货交易所会员享有的权利包括( )。
A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C: 联名提议召开会员大会
D: 按照规定转让会员资格 参考答案[ACD]

4.期货业协会履行下列职责：()。
A.组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
D.组织期货从业人员的业务培训 参考答案[ABD]

5.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 合理性原则
D: 相互制约原则 参考答案[ACD]

6.期货投资者保障基金可以运用于()。
A.银行存款
B.国债
C.中央级金融机构发行的金融债券
D.中央银行票据 参考答案[ABCD]

7.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A.公开
B.合理
C.有效
D.完全保障 参考答案[ABC]
8.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构 参考答案[ABCD]

9.期货投资者保障基金的资金来源包括()。
A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D.追偿或者接受的其他合法财产 参考答案[ABCD]

10.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。
A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 参考答案[AC]

11.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A: 发生自然灾害等不可抗力
B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 [ABC]

12.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )
A.三分之一以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时
D.理事会认为必要时 参考答案[B]

13. 在我国，交割仓库不得有( )行为。
A: 出具虚假仓单
B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
D: 参与期货交易 参考答案[ABCD]

14.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：( )
A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算 参考答案：[ABCD]

15.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：( )

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行 参考答案：[AD]

16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 参考答案[BCD]

17.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A: 期货合同纠纷
B: 期货侵权纠纷
C: 期货违约纠纷
D: 无效的期货交易合同纠纷 参考答案[BD]

18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 参考答案[ABCD]

19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格 参考答案[ABCD]

20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )
A.期货交易所的高级管理人员
B.中国证监会的期货管理人员
C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 参考答案：[AC]

21.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
A: 居间人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客户的委托
C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 参考答案[ACD]

22.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：( )
A.期货经纪公司
B.期货交易厅
C.持有《境外期货业务许可证》的企业
D.期货咨询机构 参考答案：[ABCD]

23.参加从业资格考试的，应当符合下列条件()。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有大专以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件 参考答案：[ABD]

24.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
A: 设立目的和职能
B: 名称、住所和营业场所
C: 注册资本及其构成
D: 对会员的纪律处分 参考答案[ABCD]

25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法 参考答案[ABCD]

26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权()。
A: 参加或列席与其履职相关的会议
B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C: 了解期货公司业务执行情况
D: 否决期货公司董事会决议 参考答案[ABC]

27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括( )。
A: 监管谈话
B: 出具警示函
C: 责令更换
D: 认定为不适当人选 参考答案[ABCD]

28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。
A: 经纪公司不得混码交易
B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 参考答案[ABC]

29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。
A: 周报表
B: 月报表
C: 季度报表
D: 年报表 参考答案[ABD]

30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：()
A: 保证金标准
B: 结算流程
C: 协议变更和解除
D: 争议处理方式 参考答案[ABCD]

31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。
A: 注册资本不低于人民币1亿元
B: 申请日前3个会计年度，至少1年盈利
C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 参考答案[ACD]

32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 对公司高管人员进行监管谈话
C: 责令公司增加内部合规调查的频率
D: 提请董事会，撤销高管人员职务 参考答案[ABC]

33.下列表述中，( )是正确的。
A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 参考答案[AD]

34.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
A: 投资基金
B: 经纪业务
C: 咨询、培训
D: 自营 参考答案[BC]

35.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任
A.客户保证金
B.风险准备金
C.自有资金
D.客户准备金 答案：[BC]

36. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。
A.非结算会员
B.特别结算会员
C.非结算会员客户
D.特别结算会员客户 答案：[AC]

37.( )应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.特别结算会员期货公司
D.一般结算会员期货公司 答案：[ABC ]

38. 期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A.接纳为会员
B.暂停会员资格
C.终止会员资格
D.要求追加保证金 答案：[ABC ]

39. 全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A. 本公司客户
B.非结算会员期货公司
C. 非结算会员期货公司客户
D.特别结算会员期货公司 答案：[ABC ]

40.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：()
A: 人民币9000万元
B: