内部审计员个人工作参考总结（通用）.docx

内部审计员个人工作参考总结（通用）篇一：内部审计员个人工作总结一、坚持“围绕中心、效劳大局”，积极开展内部审计工作全市内审机构严密围绕本部门、本单位的中心工作，以促进加强单位内部治理和操纵、提高经济效益和反腐倡廉为重点，积极进展工作重点“转型”，认真开展审计工作。一是积极开展内操纵度评审和制度建立工作。全市内部审计机构利用对本单位、本企业的运营治理流程以及内操纵度执行中的重要环节和关键点比拟熟悉的优势，20xx年共开展了20xx内操纵度执行情况的评审工作。其中合肥供电公司组织开展了对市公司的固定资产治理，对三县公司的货币资金、物资治理和乡镇供电所治理施行了内控评价。按照内控评价体系指标进展了打分，针对货币资金和物资治理存在着比拟大的风险，提出了加强治理的6条意见，并专题向公司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步标准建立工程竣工决算审计费收取标准，制定了关于调整建立工程竣工决算审计费收取标准的规定(合公通20xx18号文件)，强化了内部建立工程的资金、竣工决算的审计监视和治理，提高了建立工程资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技农村商业银行按照合肥科技农村商业银行审计检查施行方法、合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部操作流程等制度加强内部治理并优化操作流程，进一步明确任务分工，界定每个环节岗位责任，让稽核人员各履其职、各负其责，促进了稽核工作质量的提高。合肥市第二人民医院按照卫生部公布的卫生系统内部审计规定，成立了独立的内审室，装备了两名专职内审人员，加强了对医疗收费、一次性耗材收费等工作的监视检查，制定了二院内审工作职责(细则)等制度，使内审工作有法可依、有章可循，成效明显。二是突出建立工程审计。为了节约建立资金，全市各内审机构都针对本单位的建立热点，积极地开展建立工程审计。据不完全统计，到12月底，内审机构已审计建立工程5906个。合肥电信分公司审计部20xx年接着严把审计质量关，严格按照省公司的要求，对具备条件的工程工程做到100%审计，截止到11月底统计，共审计认定通讯工程工程4299项，工程送审总金额11308.72万元，审减406.84万元。建筑安装工程66项，送审金额309.24万元，审减45.88万元。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂基建及零星维修送审工程233个，送审金额1593.79万元，审减额243.66万元,审减率15%;合肥市建立投资控股(集团)接审工程121个，涉及工程86项，送审金额64080.3万元，部分已审定工程的核减率达20xx合肥市公安局审计处施行工程竣工决算审计68项，送审金额4690.5万元，审减额839.8万元，审减率2021.9%。通过对基建工程工程的审计，有效地防止了建立工程工程高估冒算行为，保证了工程工程质量，节约了建立资金，发挥了内部审计监视与效劳的功能。三是接着完善财务收支审计。全市内审机构加强了对财务收支真实性和合法性的检查监视，累计完成财务收支审计214项，促进了各单位财务治理工作的标准化。合肥新站试验区财政局对政府采购环节，留意严格把关，竭力提升采购资金节约效率，强化对政府采购的监管。截至20xx年10月份，全区自行采购预算0.1082亿元，实际支付0.0809亿元，节约资金273万元，资金节约率高达25.23%。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢岗村、岗西村、水库村计13个村居20xx年1-6月份财务收支情况进展了审计。市公路局对所属11个单位20xx年财务收支进展了全面审计,审计面为100%,通过审计，发觉咨询题36个，提出审计意见38条，所审工程均下发了审计意见书，并进展跟踪落实。四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已对196个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审计。通过审计，强化了领导干部和企业领导人员的经济责任认识、自我约束认识，促进了党风廉政建立。如市邮政局20xx年以财务收支审计为根底、经济责任审计为重点，施行了对蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计，努力做到三个结合，即经济责任审计与财务收支审计相结合;经济责任审计与廉政工作相结合;经济责任审计与职业素养相结合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、瑶海区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市公路局、蜀山区教育局等单位，也积极开展经济责任审计，实在使经济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部门考核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建立的重要依照。五是加强合同治理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂审计部为了维护企业经济利益及合法权益，严格按照合同法规定，对企业涉外的所有协议、合同进展认真审核、严格把关，全年共审核审签经济合同342份，金额达8690.90万元，无违约合同发生，特别好的躲避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截至20xx年11月底共审核集团、锦邦等5个公司的合同202142份，合同进展报告259份。合肥市建立投资控股(集团)严格按照集团公司合同治理暂行方法标准合同的订立、审查，从维护公司利益角度出发，修正不合法不合规之处，防止潜在风险，全年共审查合同300余份，较好地履行了风险操纵职能。二、突出效劳理念，努力推进内审协会建立合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会员单位和理事的共同参与下，在市审计局机关各部门的大力支持和配合下，认真履行章程给予的义务，全面施行协会年初制定的工作方针和计划，突出重点，讲务实效，充分发挥好桥梁纽带作用，实在履行好治理、协调、效劳、交流职责。一年来，市内审协会以效劳为理念，主要做了以下工作。一是推进内部审计职业化建立。第一，抓好内审人员接着教育和培训工作，促进内审人员职业化水平的提高。依照安徽省内部审计师协会和合肥市内部审计协会20xx年工作要点的要求，围绕省市审计机关开展的“审计质量年”活动，组织了一系列活动，进一步标准审计行为，推进内部审计工作开展。20xx年5月，市内审协会举办了一期全市内部审计质量治理培训班，全市各单位内部审计人员参学的积极性特别高，共有260余人参加了培训，创下了内审人员参学之最。开班时，市审计局吴利林局长亲临致辞，对参学人员是一个极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学教师和省审计厅的审计专家授课，系统地学习了内部审计工程质量治理、内部审计文书标准化，审计信息化等内容，为提高全市内审人员的专业素养和业务技能，建立健全内部审计制度，促进全市内审工作的标准化、制度化、科学化和职业化水平起到了积极的作用。第二，接着做好CIA考试的宣传、报名工作。CIA是国际内部审计专家的标志，是提高内审人员素养的一条重要途径。市内审协会为组织宣传、报名工作投入了特别大精力，20xx年共组织了30人参加考试。二是开展优秀内部审计工程评比和内部审计理论研讨。为进一步推进内部审计工作开展，合肥市内审协会积极组织全市各内部审计单位积极参加省内部审计师协会组织开展的20xx20xx年以来全省优秀内部审计工程的评选，以及20xx年风险导向审计在审计风险治理中的应用和内部审计质量操纵与治理两个课题的理论研讨。合肥供电公司审计部组织施行的“固定资产内控治理审计”工程被评为全省优秀内部审计工程一等奖并获通报表彰，合肥供电公司杨晓荣、李国勋撰写的风险导向审计与企业风险治理的互相应用和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的试论商业银行如何加强内部审计机构质量操纵等8篇论文获奖并通报表彰，其中二等奖1篇，三等奖2篇，优秀奖5篇。篇二：银行审计工作总结自今年省分行督导组对市分行信贷财会根底治理根本标准督导以来，市分行内部审计部统一思想认识，把握重点环节，实在加强领导，确保督导整改工作不走过场、抓出实效。一、充分认识做好督导整改工作的重要意义，加强搞好工作的自觉性。抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”开展和争创“两个领先”目的的关键。市分行内部审计部本着对农发行事业高度负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要处理的咨询题，做到思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、一抓到底。在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部严密结合本行业务开展的实际，把处理思想咨询题和处理实际咨询题结合起来，通过处理思想、工作和作风上存在的咨询题，进一步坚决决心，振奋精神，为构建和谐督导、加快农发行开展而尽职尽力。二、实在把握重点环节，扎实搞好督导整改的各项工作。1、实在把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进展整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确保督导整改工作的高质量。2、实在把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改，着力提高员工的思想政治素养。坚持把学习贯穿一直，进一步加强学习实践“三个代表”重要思想的自觉性，针对查找出的在理想信念、主旨认识、工作作风、遵纪守章和立足本职发挥作用等方面存在的咨询题，搞好思想整改。二是抓好工作整改，着力提高推开工作的水平。紧紧围绕“开展第一要务、和谐第一要义”来进展整改，进一步在全行构成合规运营的强大合力，进一步促进农发行又好又快开展，力争在创立“两个领先”上获得明显成效，进一步推进构建平安银行的进程。三是抓好作风整改，着力加强合规运营的本领。实在发挥督导的“督、帮、促”作用，注重改良督导方式，提高督导艺术，主动为业务部室效劳，谋求业务部室的支持与配合。对督导中发觉的各种咨询题进展分类排队，然后向各个部室进展反应，协助业务部室在易出错环节、易出错部位制定防备整改的措施。关于新业务，主动向业务部室进展前期警示，预警可能发生实体或程序违规的环节部位，加强员工合规运营的本领。三、实在加强组织领导，确保督导整改工作和谐开展。为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计部高度注重，缜密部署，精心组织，务务实效，做到“三到位”。一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入督导整改方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提出整改时限，人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整改目的“四个清晰”。二是领导带头到位。行领导领先垂范，带头抓督导整改，推进督导整改工作高效、扎实、有序开展。三是建章立制到位。按照构建平安银行的要求，把抓好督导整改与建章立制工作相结合，建立健全各项规章制度，努力构建合规运营的长效机制。篇三：银行审计员个人年终总结范文我在银行任审计员工作一年来，在领导的带着下，在大家的协助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，依照检查内容下发整改通知书并监视落实整改情况，有效防备了各类事故的发生，确保了全行全年平安核算无事故、无案件。现将工作情况述职如下：一、加强学习，不断提高本身素养。按照审计员的“政治坚强、业务通晓”的要求，自年初以来，我一直以提高本身素养为目的，坚持把学习放在首位，努力提高业务素养和工作水平。一年来，我可以认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算方法和流程，加强了业务分析才能和处理咨询题的才能，提高了审计水平。在学习上严格要求本人，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加本人学习的自觉性。通过学习，提高了本身的业务素养，掌握了先进理念，拓宽了视野，加强分析咨询题、检查咨询题、处理咨询题的才能。二、扎实做好本职工作我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的宏大变化，使运营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行标准运营治理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的治理、精细化的治理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监视部门，深感本人责任严重和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。(一)、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况，及时发觉和纠正了工作中出现的咨询题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。(二)、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真细心，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发觉的咨询题出整改意见，提高了网点的核算质量，加强了内控治理水平，防备了操作风险的发生。三、回忆检查本身存在咨询题一是学习不够。当前，以信息技术为根底的新经济蓬勃开展，新情况、新咨询题层出不穷，新知识新科学不断咨询世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想，这是政治素养不高，也是本人世界观、人生观、价值观不高的表现。四、针对以上咨询题，今后的努力方向是：一是加强理论学习，进一步提高本身素养，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素养更高层次的追求，必须通过学习加强分析咨询题、处理咨询题的才能。二是加强大局观念，转变工作作风，努力克服本人的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。总之，在过去的一年工作中。尽管较好地完成了各项工作任务，但仍存在咨询题和缺乏之处，这些咨询题和缺乏之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。篇四：银行审计员个人工作总结转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里我又经历了一次由彷徨到习惯再到热爱本人岗位的过程。20xx年8月是我从学校踏入社会的一个转型期，在总行匆匆的培训后，我就满怀着决心与激昂投入到了本人在邮政储蓄银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在这里我渡过了本人事业的第一个半年，在营业部这个暖和的大家庭里，我繁忙而又充实，学到了特别多的业务知识和道理，这里就像我的一个家暖和而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气，我们共同努力为着共同的目的奋斗。我以为我将会这里渡过1至2年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我不断记得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”，而当时的我也安心的在前台岗位谦虚的学习和努力的工作。然而20xx年1月11日，我接到了人事变动的通知，让我到审计部报到。当时的我确实是茫然无措，审计关于我来说不断是一个神奇的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反复的思考，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必有如此安排的道理，这也是行领导对我的信任;另一方面，从本身长远的开展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此我便踏上了审计员的道路。初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我本人掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一名内审人员，必要的前提确实是要通晓本行经办的各项业务，然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我往常想象的那样神奇和令人畏惧，一样是温温和可亲的。起初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开场学习各项业务制度和内控环节。每每遇到不明白的地点，我就主动请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的协助和本人刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开场参与审计工作了，尽管开场之时，速度往往根本上团队的进度，某些地点甚至还出现了一些咨询题，同队的同事总是耐心的等待和委婉的指正，确实是在如此的情况下我一点点的开场成长。到了如今我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实精确的审计报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部，会计出纳，2个一类网点，按月一次进展了常规审计，并按照上级提出的要求展开了屡次专项审计，及时的发觉了隐藏的咨询题并提出整改的意见，为支行业务开展的巨舰保驾护航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进展了常规审计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计意见书，及时的把邮政网点存在的咨询题报告给邮政领导，并提出了合理的整改意见。审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在在的成绩光环，我们默默的为支行付出，唯一的目的确实是为了不出现金融案件，确保企业的资金平安。同时我们的工作也有极少数人的不理解，关于检查存在的咨询题，没有引起足够的注重，也没能按要求及时整改。在检查中，有些咨询题屡犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关闭作业，每次我们提出这个咨询题，他们总有一大堆理由，什么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是由于员工本身的随意和懒惰构成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点依然由于营业员本身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘，希望通过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体会。还有特别多类似习惯凌驾于制度上的咨询题，比方，交接班不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金保管等等，都潜在宏大的隐患，而这些咨询题的根源仅仅只在于柜员们本身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考核力度，用小痛来消除剧痛的根源。关于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断开展，我想由稽查向内审的转变这是历史开展得必定，同时我们面临的挑战也会愈来愈宏大，对我们本身素养的要求也会越来越高。在这半年我参加了屡次关于审计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，如今又马上推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不只停留在制度上，关于新系统的运用，新工作方法的实应等等，关于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能习惯不断晋级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是闭门造车依然英勇的走出去，这已经没有必要再做答复。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开场。我明白本人还有许多的缺乏，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目前急需要处理的难题，为此我专门为本人制定了一个学习计划，每天花2个小时来补充本人在这些方面的缺乏。我也明白本人不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。本人最大的敌人永远都是本人，我深信本人一定可以战胜本人。半年的工作已经完毕，新的工作才刚刚开场，每一天都是一个全新的挑战，我有决心在将来的审计工作中做得更好。