证券题及知识.doc

1．证券市场发展的新特点不包括（    ）。
A．投资证券化      B．投资者个人化
C．金融创新深化    D．金融机构混业化
【答案】B
【解析】证券市场有八大发展趋势：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。 
2．证券是指各类记载并代表（    ）的法律凭证的统称。
A．一定责任    B．一定权利    C．一定义务    D．一定收益
【答案】B
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 
3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（    ）。
A．发行市场与流通市场    B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场    D．二板市场与三板市场
【答案】A
【解析】证券市场的分类包括：①按层次结构，可分为发行市场和流通市场；②按品种结构，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；③按交易场所结构，分为场外市场与交易所市场。 
4．股票及其他有价证券的观念理论价格是根据（    ）而来的。
A．现值理论    B．预期理论    C．合理收益理论    D．流动性理论
【答案】A
【解析】人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。 
5．下列不属于证券市场显著特征的选项是（    ）。
A．证券市场是价值直接交换的场所
B．证券市场是财产权利直接交换的场所
C．证券市场是价值实现增值的场所
D．证券市场是风险直接交换的场所
【答案】C
．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（    ）。
　　A．股票    B．公司债券
　　C．商业票据    D．金融证券
　　【答案】D
　　【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，金融债券尤为常见。

　　2．关于非上市证券，下列说法不正确的是（    ）。
　　A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
　　B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
　　C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
　　D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券
　　【答案】C
　　【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。

　　3．证券市场按品种结构关系，可以分为（    ）。
　　A．股票市场、债券市场和基金市场等
　　B．发行市场和流通市场
　　C．集中市场和场外市场
　　D．国内市场和国际市场
　　【答案】A
　　【解析】按照交易的对象、品种结构，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场、衍生品市场等。按照市场的层次结构，证券市场可以分为发行市场和流通市场。按照证券市场的组织形式，证券市场可以分为交易所市场和场外交易市场。按照市场地域，证券市场可以分为国内市场和国际市场。

　　4．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（    ）。
　　A．信托投资公司
　　B．主权财富基金
　　C．金融机构
　　D．保险公司及保险资产管理公司
　　【答案】B
　　【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。

　　5．（    ）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
　　A．财政部和中国证监会
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