2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷.doc

2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。
A．15
B．10
C．30
D．5
2、期货交易所对于交易、结算、交割资料保存年限不少于______年。
A．5
B．10
C．15
D．20
3、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有______。
A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品
B．商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现
C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗
D．目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类
4、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。
A．3万元
B．5万元
C．10万元
D．20万元
5、下列关于反向市场的说法，正确的有__。
A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切
B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加
C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出
D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同
6、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等
D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
7、__有铝期货合约上市交易。
A．英国伦敦金属交易所
B．美国纽约商业交易所
C．大连商品交易所
D．上海期货交易所
8、某投资者对铜期货进行卖出套期保值。卖出100手铜期货建仓，基差为-30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈利为20000元，则平仓时的基差为__元/吨。
A．-70
B．-20
C．10
D．20
9、当投机总量超过了保证期货市场所需足够的流动性以及市场容量的承受力时，该商品价格突然或不合理的波动，或不正常的变化，可以界定为____
A：空头投机
B：多头投机
C：适度投机
D：过度投机
10、下列选项中，关于集合竞价产生价格的方法，说法不正确的是（）。
A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列；申报价相同的按照进入系统的时间先后排列
B．交易系统依此逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止
C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照进入系统的时间先后排列
D．如最后一笔成交是部分成交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术平均价为集合竞价产生的价格
11、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
12、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。
A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．对冲基金都是高风险的
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
13、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
14、3月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝期货进行套期保值。具体操作是__。
A．建仓数量为50手铝期货合约
B．建仓数量为100手铝期货合约
C．买入铝期货合约
D．卖出铝期货合约
15、设立期货专门结算机构应当经（）批准。
A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构
C．期货业协会
D．国家工商局
16、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该__。
A．买进该期货合约的看涨期权
B．卖出该期货合约的看涨期权
C．买进该期权合同的看跌期权
D．卖出该期权合同的看跌期权
17、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。
A：3465
B：3678
C：3892
D：4012
18、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。
A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究
B．该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究
C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析
D．该品种国内市场的期货交易状况
19、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送、业务资料和其他有关资料．
A：审计报告
B：税务报告
C：经营计划
D：财务会计报告
20、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A． 配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核
21、下列关于“分散投资与集中投资”说法正确的是。
A：期货投机主张横向投资多元化
B：证券投资主张纵向投资分散化
C：期货投机主张纵向投资分散化
D：所谓横向投资多元化是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入
22、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．董事长
B．首席风险官
C．风险管理部负责人
D．监事长
23、下面说法正确的是____
A：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担
B：交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承 担
C：交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担
24、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。
A．中国证监会颁发的考试合格证明
B．中国证监会颁发的从业资格证书
C．中国期货业协会颁发的考试合格证明
D．中国期货业协会颁发的从业资格证书
25、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。
A．CU
B．AL
C．ZN
D．AU
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．买入套期保值
D．卖出套期保值
2、下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。
A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准
B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职
C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职
D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会
3、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。
A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
4、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据
C．可以促使企业关注产品质量问题
D．有助于市场经济体系的建立与完善
5、直线型需求曲线的斜率不变，因此其价格弹性也不变，这个说法____
A：一定正确
B：一定不正确
C：可能不正确
D：无法断定正确不正确
6、下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是．
A：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B：证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C：存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D：保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
7、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，__。
A．由期货公司承担
B．由期货公司或者客户自行承担
C．由客户自行承担
D．期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
8、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括__。
A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密
C．保守投资者的商业秘密
D．保守投资者的个人隐私
9、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月 1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将__。(不考虑交易费用)
A．损失2500美元
B．损失10美元
C．盈利2500美元
D．盈利10美元
10、下列不属于独立法人的是__。
A．上海期货交易所
B．中国金融期货交易所
C．芝加哥商业交易所的结算机构
D．英国的伦敦结算所
11、下列哪些企业更可能在期货市场上采取买期保值__
A．铝型材厂
B．用铜企业
C．农场
D．榨油厂
12、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。
A．商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向
B．商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作
C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问
D．期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权
13、以下关于需求价格弹性说法正确的是
A：是“需求变动量的百分比”/“价格变动量的百分比”
B：比值越大弹性越大
C：需求弹性大于1是被称为“需求富有弹性”
D：需求弹性小于1被称为“需求缺乏弹性”
14、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。
A．市场处于正向市场
B．基差为负
C．基差走弱
D．此情况对卖出套期保值者有利
15、下列债务凭证中属于银行信用的有__。
A．企业债券
B．银行债券
C．银行票据
D．银行存单
16、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。
A．被告住所地
B．合同履行地
C．合同签订地
D．原告住所地
17、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。
A．书面警示
B．行政处罚
C．公开谴责
D．通报批评
18、股票指数期货合约以____交割。
A：股票
B：股票指数
C：现金
D：实物
19、期货公司应当按照情况对资产进行风险调整。
A：分类
B：非流动性
C：账龄
D：可回收性
20、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。
A．黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格
B．黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量
C．马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格
D．田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
21、某投资者在4月15日准备将在6月10日用300万元投资A、B、C三种股票。三种股票的价格分别是20元、25元和50元，分别投资5万股、4万股和2万股。该投资者对这三种股票看涨。于是通过股指期货进行套期保值。6月份到期的股指期货现在为1500点，每点乘数为100元。如果A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1.3、0.8，那么该投资者应该买入（）份股指期货。
A．20
B．24
C．15
D．10
22、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，__。
A．收取的佣金应当返还给客户
B．该机构不承担返还责任
C．该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
D．交易结果由客户承担
23、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。
A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
24、____是交易者运用已有的技术资料，如成交价格以及波动幅度、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A：心理分析
B：技术分析
C：基本分析
D：价值分析
25、以下交易代码正确的有__。
A．小麦合约为WT
B．绿豆合约为GN
C．天然橡胶合约为CU
D．黄大豆2号合约为B