2021年度工作参考总结资金交易员年度个人工作参考总结范文.docx

年度工作参考总结-资金买卖员年度个人工作参考总结范文第一篇：资金买卖员年度个人工作总结范文时间过得特别快，我进入公司已经一年多了。初来乍到，关于我来说，这里的一切都是新鲜的，然而新鲜过后，更多的是严明的纪律、严格的要求，于之前的学生生活截然不同。作为一名客户效劳人员，我逐步感遭到客服工作是在平凡中不断地接受各种挑战，不断地寻找工作的意义和价值。一个优秀的客服人员，纯熟的业务知识和高超的效劳技巧是必备的，但我个人认为与此同时我们还要尝试着在这两点的根底上把单调和单调的工作做得有声有色，学会把工作当成是一种享受。首先，关于用户要以诚相待，当成亲人或是朋友，真心为用户提供实在有效地征询和协助，这是愉快工作的前提之一。其次，在为用户提供征询时要认真倾听用户的征询题，详细地为之分析引导，防止因效劳态度征询题引起客户的不满。不断以来，公司都以微笑效劳为己任，以顾客满意为主旨，立足本职、爱岗敬业、扎扎实实地做好客服效劳工作。作为一名从事证券业不久的新人，我确实还存在一些缺乏之处。一是工作经历欠缺，实际工作中存在破绽。二是工作创新不够，三是工作中有时情绪急躁，急于求成。因而，在下一步工作中，我需要加以克服和改良，努力做到以下几：一、勤奋学习，与时俱进理论是行动的先导。作为客服效劳人员，我深化体会到学习不仅是任务，而且是一种责任，更是工作的实在需要。今后我会努力提高业务水平，注重用理论联络实际，用实践锻炼本人，为公司奉献本人的微薄之力。二、立足本职，爱岗敬业1、作为客服人员，我一直认为“把简单的事做好确实是不简单”。工作中认真对待每一件事，每当遇到繁杂琐事，总是积极、努力的去做;当同事遇到困难需要替班时，能毫无怨言地放弃休息时间，坚决服从公司的安排，全身心的投入到替班工作中去;每当公司要开展新的业务时，本人总是对新业务做到全面、详细的理解、掌握，只有如此才能更好的答复顾客的询征询，才能使公司的新业务全面、深化的开展起来。2、在工作中，每个人都应该严格按照“顾客至上，效劳第一”的工作思路，对顾客提出的征询，做到详细的解答;对顾客反映的征询题，本人能处理的就积极、稳妥的给予处理，对本人不能处理的征询题，积极向上级如实反映，争取尽快给顾客做以回复;对顾客提出的征询题和处理与否，做到登记详细，天天查阅，发觉征询题及时处理，有效杜绝了错忘漏的发生。同时，谦虚向老同事请教也是做好工作的重点。努力学习和借鉴他们的工作经历和技巧，既有利于本职工作，在与各部门之间的协调沟通上也会有特别大的协助。3、不迟到，不早退，不懒惰。能够认真积极的完成领导安排的各项任务。三、微笑效劳客服根本素养之一当今社会，所有的效劳行业都在倡导微笑效劳。微笑是企业关于一名员工的根本要求，但微笑不仅仅是一个表达情绪的方式，它是我们的一个工作技能，做为一名客服工作人员，我们理应被要求做到技术技能与完满效劳一体化微笑是一把利剑，能够融化坚冰。可见，微笑是我们在工作上自我保护的一种必要手段。微笑是心情愉悦的一种表现，当客户需要我们提供协助时，我们及时地传递一份微笑，收获一份希望。微笑效劳是一种力量，它不仅能够产生良好的经济效益，还能够制造无价的社会效益，使企业口碑良好，声誉惧加。微笑效劳是人际交往的通行证，它不仅是缩小心理间隔、达成情感交流的阶梯，而且也是实现主动、热情、耐心、周到、细致、文明效劳的主径，又是到达效劳语言增值增效的强力添加剂。我们所倡导的微笑效劳，是健康的性格，乐观的情绪，良好的涵养，坚决的信念等几种心理根底素养的自然流露。只有热爱生活、热爱顾客、热爱本人工作的人，才能保持并永久拥有那种落落大方而又恬静优雅的微笑效劳。与此同时，我对如何做好克服工作也有一些浅薄的见解：（一）做好售后效劳，不断提高售后效劳人员的素养客服效劳工作是一个综合技能要求特别高的工作，因而对客服效劳人员的要求也特别高。一名优秀的客服效劳人员应具备以下根本素养：1、尽力理解客户需求，主动协助客户处理征询题。2、有较好的个人涵养和较高的知识水平，理解本公司产品，同时熟悉业务流程。3、个人交际才能好，口头表达才能好，对人有礼貌，明白何时何地面对何种情况合适用何种语言表达，明白得一定的关系处理，或处理经历丰富，具有一定的人格威力，第一印象好能给客户信任。4、头脑灵敏，现场应变才能好，能够到现场利用现场条件立时处理征询题。5、外表整洁大方，言行举止得体。6、工作态度良好，热情，积极主动，能及时为客户效劳，不计较个人得失。（二）处理顾客投诉与抱怨1、建立客户意见表或投诉登记表接到客户投诉或抱怨的信息，在表格上记录下来，如公司名称、地址、号码、以及缘故等;并及时将表格传递到售后效劳人员手中，记录的人要签名确认，如办公室文员，接待员或业务员等。2、即时通过、或到客户所在地进展面对面的交流沟通，详细理解投诉或抱怨的内容后讨论处理方案并及时答复客户。3、跟踪处理结果的落实，直到客户答复满意为止。（三）处理客户抱怨与投诉需留意的方面1、耐心多一点在实际处理中，要耐心肠倾听客户的抱怨，不要轻易打断客户的表达，更不能批判客户的缺乏。2、态度好一点态度诚恳，礼貌热情是一个合格客户效劳人员的根本要求。态度谦和友好，会促使客户平解心绪，理智地与效劳人员协商处理征询题。3、动作快一点处理投诉和抱怨的动作快，一来可让客户感遭到尊重，二来表示企业处理征询题的诚意，三来能够及时防止客户的负面污染对企业造成更大的损害，四来能够将损失诚至最少。4、语言得体一点客户对企业不满，在发泄不满的言语陈述中有可能会言语过激，假如效劳人员与之针锋相对，势必恶化彼此关系，在解释征询题过程中，措辞得体大方，尽量用委婉的语言与客户沟通5、层次高一点客户提出投诉和抱怨之后都希望本人和征询题遭到注重，往往处理这些征询题的人员的层次会妨碍客户的期待处理征询题的情绪。假如高层次的客服人员能够亲身到客户处处理或亲身给慰征询，会化解许多客户的怨气和不满，比拟易配合效劳人员进展征询题处理。6、方法多一点处理理客户投诉和抱怨的方法有许多种，如邀请客户参观无此征询题出现的客户，或邀请他们参加知识讲座等等。（四）平息顾客的不满1、认真听取顾客的每一句话2、充分的抱歉，让顾客明白你已理解他的征询题3、搜集事故信息，以找出最恰当的处理方案4、提出有效的处理方法5、询征询顾客的意见6、跟踪效劳7、换位考虑，站在客户的立场上看征询题第二篇：资金买卖员年度个人工作总结范文20xx年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小过失可铸成严重灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建立让我每次都有新的发觉，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感遭到了本人每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理.因而，在如此的工作环境中，就迫使我不断的提示本人要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进展实际操作。一年中一直如一的要求本人，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我内心有一条给本人规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把本人不会的学会，不明白的弄明白，争取做到新时期证券行业的一名合格技术工。下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结1、恒生内控平台和数据中心系统建立依照中国证券监视治理委员会和上海证券买卖所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常买卖监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于SQLSERVER20xx，而新意公司的净资本报送系统、异常买卖监控和大小非减持监控系统是基于数据库TERADATA，因而,对数据库的投入将会增加特别大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又征询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相关于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，因而在选择开发商和价格方面作了更深化的讨论和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的根底上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有特别强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。2、恒生内控平台和数据中心系统建立的后期维护在三个多月的紧张建立和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常买卖和大小非减持监控系统顺利建立完成，并正常接收往常新意独立存管系统的运转。从系统的需求讨论到筹建和正式上线运转，得到了公司领导和各工程组成员的大力支持，因而，在建立和测试过程中都特别顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的处理和证监会的新报表报送需求，目前恒生公司工程师正在我公司现场处理中，可能月底可全部处理完成。3、三方存管系统建立和后期维护“券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更平安，投资者更放心。从三方存管的提出到建立以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联络通讯线路，联络银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准消费测试已完成，现正进展到实盘测试阶段，可能明年年初可正式上线运转。4、公司净资本监控系统新报表报送规则依照证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则，并于xxxx年x月x日正式报送。由于我公司已上线运转的净资本监控系统依然老的报表，需要联络恒生公司对原有净资本系统进展晋级，满足证监会的新报表报送要求。在理解公司的需求后，和恒生公司联络晋级事宜且进展顺利，目前恒生公司工程师正在现场处理中，即可正式报送新报表。5、制造公司三方存管系统常见征询题及处理方法汇总，对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网上买卖AS、AR四台。6、对中心机房B股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、征询接收和转发机器的更换工作。7、对各营业部及效劳部新意开户证书的晋级，联络晋级三方存管许可证和相关系统的受权事宜，给财务部处理资金存管不能重复导出凭证的征询题。8、制造关于网上买卖系统登陆不上行情和委托的常见征询题及处理方法汇总，制造公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像材料和清算中心的统一刻录光盘，开通FTP用户和网络连接配置事宜。制造中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。9、配合公司机房改造工程，库房卫生清扫和机器卫生整理等工作。10、配合恒生工程师对中心机房报盘系统晋级，以减轻报盘风险和压力征询题，配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的晋级，配合恒生工程师对公司OIW报盘库构造的晋级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。11、配合公司合规治理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作，配合公司合规治理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的预备工作。12、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据等事宜，配合中北营业部切换NOVELL系统和网络隔离。13、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合北京路营业部，新华路营业部及各效劳部工行三方存管批量上线工作。14、配合德阳灾备中心系统建立及制造应急迫换方案。15、配合公司帐户标准工作。16、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等工作。我有渴望学习新知识和不断探究的热忱，在每一次公司开展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不管加班到几点，我都从来没有任何怨言。由于我明白，我需要学习和提高的地点还有特别多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的时机，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种办法下，我特别好的完成了部门领导交给的每一项任务。同时也存在一些缺乏1、证券业务还有待深化全面理解。2、对网络方面知识和动手才能有待加强。3、在维护或工程施行中，对要害征询题总结，并构成文档的努力不够。只有如此，才更便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改良措施1、平时注重知识技能积累，刻苦研究，在边学习边实践中成长。2、加强网络方面和数据库方面的学习，有时机多参加相关方面的培训。3、在工作中擅长总结，对典型、要害征询题处理注重整理，构成文档，希望部门加强这方面的交流、监视。4、主动争取新业务工程测试和施行时机，在实践中学习。5、加强和各营业部以及效劳部的沟通。20xx年工作安排1、配合公司开放式基金系统建立，测试及上线。2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常买卖和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关晋级事宜。4、效劳部晋级为营业部后，对财务系统的相关备份工作，新增财务登陆站点后的相关维护工作。5、柜台系统和三方存管系统维护及相关晋级事宜。6、配合公司中心机房网络改造工程及网络治理工作。7、加强对06买卖柜台相关系统的学习和Oracle数据库的学习。新的一年里我为本人制定了新的目的，那确实是要加紧学习，更好的充实本人，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的时机和竞争在等着我，我内心在暗暗的为本人鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于本身四周的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的开展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，互相交流好的工作经历，共同进步。争取更好的工作成绩。第三篇：资金买卖员年度个人工作总结范文在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，如今我就在想，一定要把本人充实起来，要不就会在大盘未见底之前本人被淘汰。后来的实践证明了我的办法的正确，这更坚决了我的信念，要不断地去学习，充实本人，也只有如此才能和公司共同成长。回忆一年的工作，我在特别多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨特别大，我也逐步失去了开发新客户的勇气，留下来的回访也不是特别及时，但是效劳仍在持续。这也是面临的最大征询题。第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。第三，专业知识不充足，客户提征询的一些征询题不能给予及时、特别好的解答。第四，对已经开发的客户不是特别理解，客户的风险承受才能不清晰，客户的资产配置没能提供合理的建议。第五，同银行的关系没有处理好，因而我往常的客户中特别少有银行给介绍的。鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。第一，后期注重学习并纯熟掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。如今出国留学网公司推出了添富快线，后期能够利用它来效劳客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来效劳好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司效劳认可后向客户要转介绍，要求客户把四周做股票的朋友介绍过来。第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目的是销售20xx万理财产品。第三，理解客户的需求，依照客户不同的风险承受才能及行情，建议客户配置不同的资产，比方：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四，维护好同银行的关系，关键时点征询银行要求客户介绍。20xx，马上逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的时机。让我们一起加油，完成本人的业绩。去制造属于本人的辉煌。祝愿我们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。