高校图书馆国内电子书采购问题及对策.doc

高校图书馆国内电子书采购风险及对策
吴云珊
广西师范大学图书馆 541004
[摘要] 针对目前国内电子书市场存在的问题，以数字图书馆为研究对象，从数字版权、图书质量、使用功能、盈利模式、价格机制、业务规范等六个方面阐述并分析采购国内电子书存在的风险，并从高校图书馆数字资源采购实践出发，总结经验，提出相应六方面风险应对策略，以期为高校图书馆采购人员提供业务参考，规避国内电子书采购风险。
[关键词] 电子书；数字版权；数字图书馆；盈利模式；价格机制；统一检索；
[分类号] G251.5
Risk and Countermeasures of Domestic E-book Purchase in University Library
Wu Yunshan
Guangxi Normal University Library
[Abstract] According to the existing problems of domestic e-book market, taking digital library as the research object, the risk of purchasing domestic e-books is expounded and analyzed from six aspects of digital rights, e-book quality, function of use, profit model, price mechanism, standards of practice. Proceeding from the purchasing practice of digital resources in the university library and summing up the experience of it, six countermeasures are proposed in the hope of giving purchasing librarians some professional proposals for reference to avoid the purchasing risk of domestic e-books.
[Keyword] E-book; Digital Rights; Digital Library; Profit Model; Price Mechanism; One-stop Search;
电子书, 指以电子技术存储、显示、传播的拥有内在系统性和连贯性的文字组成的信息，即电子化的图书。[1]国内电子书，指中国国内出版制作的中外文电子图书。从20世纪80年代初出现至今，国内电子书已拥有网络原创、UGC、数字图书馆、转载网站、专业图书搜索和图书聚合等多种商务模式。[1-2]中国图书商报社和读吧网联合发布的《2008年度中国电子图书发展趋势报告》显示，数字图书馆2006-2008三年销售收入占电子书市场总收入的比率分别是74.3%、71.4%和53.9%，是国内电子书的主要盈利模式, 而数字图书馆的主要客户是图书馆等机构用户，机构市场的销售收入占比达70%以上。因此本文择其主体，从高校图书馆采购数字图书馆的实践出发，对国内电子书采购风险及对策进行分析研究。
1采购风险
1.1 版权风险
“数字版权即作者享有的以数字化方式保存、复制、发行作品的权利。”[3]这是一种习惯称法，不是法律概念。若作品以二进制形式通过光盘等物理介质出售，法律上对应的是“发行权”；若作品以信号形式通过互联网络传播，法律上对应的则是“信息网络传播权”[4]。无论数字图书馆以包库还是镜像形式出售，其收录的图书都应有数字版权。
数字图书馆在高校校园IP段内是完全开放状态，师生可以免费阅读、下载里面的电子书。 如果这些书没有数字版权，即使只在校园网上传播，高校图书馆也不在法律免责范围内。中国人民大学和北京交通大学等高校在2005年曾因其图书馆所购数字图书涉嫌侵权被起诉。[5]虽然最后以庭外和解而告终，但给高校图书馆敲响了警钟：电子书采购必须警惕版权问题！然而许多高校图书馆为能在短期内用较少经费解决馆藏不达标的问题，一般都是几十万册地集中采购价格低廉的电子书来充实馆藏，不仅难以确保版权，还隐藏了巨大的赔付风险——因为采购数量和赔付金额成正比，买得越多，一旦涉嫌侵权，需要赔付的金额就越大。既然数字版权如此重要，那么国内电子书商解决版权的方式能否让图书馆高枕无忧呢？
国内数字图书馆中的电子书一般有两种：直接以电子版形式出版发行的原生书和把已出版发行的纸质书数字化而形成的再生书。原生书只需向著者或其委托的机构取得数字版权，版权解决方式比较简单。而目前国内数字图书馆中大部分都是扫描制作的再生书，需要取得著者和原纸书出版社的双重授权。因为出版社对原纸书拥有“版式设计的专有权”[4]，即便是诸如古籍、名著等超出版权保护时效的图书也不例外，除非电子书商放弃扫描，重新设计版式，否则只获得著者授权就拿纸书扫描成电子书同样违法。电子书商处理出版社授权相对容易，因为和著者数量相比，出版社数量并不算多，可以一一洽谈合作细节，但前提是著者在与出版社签订的出版合同中已明确将作品网络传播和数字出版的使用权、及转售权和代理授权授予出版社，否则出版社只能洽谈版式设计权问题，不能商谈数字版权授权问题。[6]电子书商处理海量个人著者授权相对困难些，主要方式有：一、预留版税，先制作再授权。先扫描并预留适当比例版税，如果著者有异议，与著者商谈并取得授权；如果著者不同意，支付已使用版税并将其作品撤除。[7]该做法虽然预留了版税交由专门机构全权代理支付著者稿酬，但侵权在先的事实难以回避。二、直接取得著者授权。无论是签作品授权协议，还是签著者授权协议，一对一的授权模式需要投入巨大人力物力，成本极高，难以适应我国一年出版几十万种图书的现状。三、授权要约。著者发表版权声明，以要约方式规定公众能以何种条件、何种方式使用作品。任何个人或机构只要愿意接受该条件即可自动达成与著者的合同关系获得授权，并按照约定方式合法使用作品。该方式免除了与著者洽谈，提高了授权效率，但“理想主义色彩甚浓，其效果也可见一斑”[8]。四、拿使用权置换数字版权。以免费使用数字图书馆资源作为交换条件获取著者授权。这种置换方式可以节省巨额授权费，但对作品数量不同的著者在使用权限上却一视同仁，显得有失公平，若个别洽谈权限细节，又难以落实。五、取得出版社或版权代理机构的授权，著者授权由出版社或版权代理机构负责解决。该方式简便、省时，对新书非常有效，但对旧书效果一般。因为2001年10月27日新修订的《著作权法》才给著者增加了信息网络传播权，在这之前出版社在出版合同中不可能涉及这项权利的授权规定，虽然之后很多出版社和著者补签了信息网络传播权的授权协议，但大多数出版社仍未把这项权利纳入到出版合同中来。[9]此外，有些著者担心作品数字化后的保密问题，并不愿意签数字出版授权协议。至于版权代理机构授权，以中国文学作品著作权集体管理组织为例，其成立后虽然对版权实行了集体管理，但注册作者数量有限，授权规模非常有限。因此2001年之前的电子书在数字图书馆中并不占少数，但其数字版权解决却并不彻底。综上可见，国内电子书制作商处理版权的方式存在隐患，高校图书馆在采购时必须谨慎应对。
1.2 质量风险
1.2.1 追求数量扩张
谁的电子书数量大、价格低，谁就能迎合买方口味、控制市场。为迅速占领市场、谋取利润，国内电子书商不惜一切代价追求数量扩张。一、拆书制作扩充数量。原本不是多卷书的图书，人为在原书名后增添“上、中、下”，或“1、2、3”来进行差异标识，造成多条记录的ISBN、作者和出版社相同，但书名却不完全相同：既有原书名，又有在原书名后增加了“（上）”、“（一）”、“1”等标识的一批书名。将同一本书分成几本制作甚至多次拆分，例如：先按上下册分，再按1、2、3册分，数量一下就多了五条。造成无论用“书名+ISBN 完全匹配”还是用“书名 完全匹配”查重，都无法剔除同一本书的重复数据。而如果用“ISBN 完全匹配”查重，又担心将真正的多卷书剔除掉。二、内容选择上没有原则。制作电子书应该考虑图书本身的价值，例如像手册、丛书、工具书，百科全书等有多年使用意义的书才有制作成电子书的必要。而当前国内电子书商为迅速扩充数量，有的甚至把电话号码本、广告、宣传册等毫无制作价值的印刷品也拿来充数。三、精减流程加速制作，工艺粗糙。《中国数字图书馆标准规范建设》项目虽已由科技部立项并先期启动了 “数字资源加工规范”等项目，但目前电子出版物的生产仍没有统一的生产标准，包括工艺标准、元数据标准、数据质量标准等。造成电子书生产质检无据可依，有的干脆省掉校对环节。常发现电子书只有封面无内容、目录树指示错误或干脆没有、没去噪点导致电子显示页面肮脏、扫描遗漏造成电子书缺页、扫描粗心造成文字显示歪斜或显示不全等。四、图片格式电子书居多。电子书格式很多，大体可以分为两类：图片格式和文本格式。图片格式电子书的文字需要OCR技术转换成文本格式才能利用，检索手段不强，文件占用空间大，显示和传输速度慢，服务器负荷重，网络易拥挤，阅读和使用效果差，但原文准确率达100%，制作只需扫描即可，制作时间短、成本低。文本格式电子书的文字可以直接拷贝，深度检索，清晰度高，文件占用空间小，服务器负荷轻，网络传输速度快，但制作需要人工录入校对，难免出现与原书的误差，而且制作时间长、成本高。目前国内数字图书馆主要以图片格式电子书为主，其中一重要原因是用扫描方式制作电子书可以大大节省制作时间和成本，达到迅速扩张数量的目的。
1.2.2 书目不规范
由于没有著录标准和监查机制，电子书商的书目存在各种问题。一、ISBN字段数位不足或过长、混有汉字或标点等非数字符号、甚至干脆缺失（ISBN出现之前的早期图书除外）。二、分类混乱。各公司都有各自的一套分类标注方法，采购人员无法根据书目中的分类标识判断电子书类别，只有等安装好以后，在数字图书馆主页上才看得到图书聚类。即使都按中图法分类，电子书分错类的现象依然普遍，例如，将计算机类书分成文学类等等，因此为防止误剔，采购人员一般不能按类别剔除书目记录。三、信息错误或不完整。电子书目录是技术筛查和采编选购的依据。用不准确的书目查重，得到的结果势必不准确；看错误的书目选购，采购人员势必会误选。笔者就曾遇到过书目标明是1999年，实际为80年代的书。四、重复著录。之前提到的拆书现象造成看似一批不重复的书目实际都是一本书。
1.2.3 存储格式不统一
国内电子书存储格式有SEP、CEB、PDF、CHM、EXE、TXT、PDG、JAR等二十余种，由于没有行业通用标准和格式，导致各制作商都推出自有标准，使用自家特定格式，如：超星是PDG格式，书生是SEP格式、方正是CEB格式……加上电子书版权解决不规范，造成同一纸质图书可能被不同制作商数字化成不同格式的电子书的情况非常普遍。图书馆如果购买多家数字图书馆，必须对其各自收录的不同格式的电子书进行对比剔重，否则重复购买率很高。
1.3 使用风险
1.3.1 检索阅读不便捷
首先，检索平台无法相通。各数字图书馆都有自己的检索平台，且相互之间没有异构查询通道，不利于内容的交换和整合，无法进行“一站式统一检索”。造成读者在查询时，必须一个一个平台地查询，极其不便捷。其次，阅读软件无法兼容。之前提到各公司的电子书都是本公司特有格式，造成读者必须下载该公司的特定阅读软件才能阅读该公司的电子书，电脑里常常安装了好几个阅读软件，增加了读者阅读的繁琐性。
1.3.2 数据库功能性不强
与一些优秀的国外数据库相比，国内数字图书馆的功能性差了很多。检索一般只有书名、作者、年代检索，少数有ISBN、出版社检索。高级检索也只能在几个字段间操作，一般都没有布尔语句检索框。有些电子书只有上下页按钮，没有页码定位，翻页不方便。个性化功能也比较落后，虽然可以申请个人帐号，但没有检索式收藏及订制、RSS推送等功能。由于没有进行编目纳入到图书馆馆藏系统中，很难与纸质馆藏互通有无。虽然可以在纸质检索系统中增设查询电子图书的通道，但无法做到唯一指向性，往往按书名一链接过去，出现一大堆和该纸书书名相近的电子图书书名列表。
1.3.3 恶意下载
互联网的开放性、易复制性和易传播性使电子书的知识产权受到挑战，这也是出版社和著者的顾虑所在。数字加密技术虽然实现了对数字内容的保护，可以防止数字内容在非授权状态下被复制，但高校图书馆的电子书在局域网内完全开放，读者可以整本借阅、下载、打印。虽然电子书借阅都有期限，但是无法防止读者下载后整本打印并进行商业传播。
1.4 重复投资风险
据不完全了解，目前国内电子书商的盈利途径至少有四种：一、通过出售读书卡、网站注册、手机等手持电子终端等方式，对个人用户实现收费阅读；二、向图书馆或科研院所等机构用户整体出售数字图书馆；三、将电子书单独定价销售或归入专题数据库按并发数销售；四、出售异构检索平台，同时进行有偿文献传递服务。同一批书，既放在网站上有偿使用，又以数字图书馆的形式出售，还单卖或作为专题数据库一部分再次销售，甚至还通过文献传递的形式重复收费，同时协助推广诸如异构检索平台等其它产品。可见，卖方想方设法重复盈利，图书馆一不小心就会掉进重复投资的陷阱。
1.5 价格风险
电子书不存在开本或印张、印刷和储运、印数等说法，因此诸如成本定价法、印张定价法等纸本图书的定价惯例并不适用于电子书的定价。除了授权费，电子书成本起初在于人工扫描的工时费或自动扫描程序的投入，之后只需拷贝，几乎没有成本。目前国内数字图书馆常见的定价模式有: 统一每册单价、按并发数定价、依据图书馆的用户总数定价、按照购买电子书复本数定价等。 无论哪种定价模式, 都尚缺乏完善的价格评估机制，造成数字图书馆的价格弹性很大。电子书商往往采用“巨大收录数量保障下的低价策略”抢占市场、谋取利润。
1.6 业务规范风险
目前，高校图书馆尚未形成成熟的业务流程来规范数字资源的采购验收。加上很多高校为达到教育部规定的普通高等学校基本办学条件指标，花费较少的资金解决历史造成的藏书量不达标问题，通常在短期内集中采购，大规模引进价格低廉的电子书，使电子书的采购带有突发性，并不能做到有计划、有步骤的开展。另外，图书馆一般都将精力放在“买什么书”上，往往忽视电子书的验收环节。只关注数据的导入、系统的运行和安装的数量。至于每一本电子书的细节，包括安装内容和选购内容是否一致、阅读质量如何、能否被检索到、能否正常显示等就没有检验了。因此不能像纸本书那样针对每本书引入相应的资产管理条例进行管理，从而没法及时发现问题，更没法及时退换问题图书。这种“突击采购、重采轻验、关注数量、忽视细节”的现象增添了国内电子书采购风险。
2 对策
2.1 应对版权风险
解决版权风险的根本途径是尽快制订电子书行业规章并完善相关法律，但这非图书馆单方能力所及。高校图书馆只能从自身出发，采取自我保护措施，尽量规避数字版权风险。一、重视合同的拟订。合同应明确所有因电子书引起的版权问题均由电子书制作商负责，图书馆保留当发生版权纠纷时向制作商追偿并更换问题电子书的权利。明确售后细节，规定售后发现问题的反应时间和方式。二、采购前查阅并保存授权文件。部分著者将著作的数字版权委托给出版社或代理机构，因此该出版社或代理机构可以和电子书制作商批量签订授权文件。图书馆应在采购前要求电子书商提供所收录图书的数字版权授权文件并存档备查，严禁未经授权的电子书进入图书馆服务器。如遇借故推脱，可选择按本选购有授权书的图书或要求数据库商出据版权保证书。三、发布免责声明。图书馆应居安思危，慎重处理现有电子书可能存在的版权隐患，在图书馆主页醒目位置发布声明：如任何单位或个人认为收录的图书可能涉嫌侵犯其合法权益，应该及时向图书馆书面反馈并提供身份证明、权属证明及详细侵权情况证明，在收到上述法律文件后，图书馆将会尽快移除被控侵权图书。四、避免一次性大规模采购，重视验收版权页。采购数量小可以减轻查重、验收的压力：采购可以审查版权信息是否齐全，做到精挑细选；验收可以做到逐本验收，剔除无版权页的图书。如果数量巨大加上采购时限短，采购只能凭书名选购，验收只能采取抽查方式，不利于对版权信息的检查。
2.2 应对质量风险
解决国内电子书质量问题的根本途径是尽快出台电子书制作的行业规范和建立质检监察体制，但这不是一蹴而就的。高校图书馆可以从技术上采取一些措施，尽量规避质量风险。一、整理目录再挑选，事半功倍。首先，检查书目数据的书名、作者、出版社、ISBN等字段是否完整。将字段不全或著录错误的条目先通过排序剔出来，要求书商补全或修正，杜绝宣传册等非正式出版物的条目参杂其中。然后，通过排序将补全后的书目进行自身剔重。无论是书商有意提供重复目录，还是分类错误无意造成的目录重复，都应该被杜绝。第三步，运用计算机命令将新目录和已安装电子书的目录对比查重。不建议使用“书名+作者+ISBN精确匹配”查重，建议以“书名+作者精确匹配”剔重为主，ISBN剔重为辅，避免误剔多卷书。最后，将去重后的书目按书名升序或降序排列，这样不仅能将完全相同的书名集中在一起，而且前方一致的书名就排列在附近。通过此方法，可以对多卷书和人为进行差异标识的拆分图书进行集中处理。二、粗选和精选相结合。去重后，如果目录剩余的条目数量仍远远高于计划采购量，可以先按文理科、年代、出版社等排序，批量去掉过于陈旧的应用理工类图书、学校无该学科的专业图书、质量没法保证的生僻出版社的图书、诸如少年儿童出版社等不出版高校适用书籍的专业出版社的图书等。然后再按关键词命令筛选或人工逐条精选。如果按照不同级别类目筛选，采购人员必须时刻保持对分类错误图书的敏感性，防止误删。三、发订后要保留退换的权利。防止由错误分类、错别字、拆书等造成的误选。四、重视图书细节的验收。显示效果如何？版权页、书名页、目录页、图表等是否齐全？正文是否缺页？是否具备目录树、翻页、文字拷贝、检索等基本使用功能？若不能逐本验收，也要按比例抽查，然后形成书面验收报告。五、根据本馆实际情况和图书类型选择文本或图片格式图书。如果本馆服务器可以承受，尽量选择文本、图片格式兼有的图书，即可以保证文献准确性，又可以进行深度检索。带有图表的图书尽量选择图片格式，避免出现图表无法显示的情况；纯文字的书尽量选择文本格式，方便摘录引用。
2.3 应对使用风险
统一电子书格式或发展阅读器产业是提高电子书使用便捷性的根本途径。但面对当前现状，高校图书馆可以从自身出发采取一些措施规避使用风险。一、建设异构统一检索平台。将纸本和各类电子资源进行整合，实现一站式统一检索，可以解决各电子书平台相互孤立、无法与纸本馆藏相通、查询不便捷的问题。目前一些图书馆已经开始使用 Calis统一检索系统、Metalib、USP、CSDL等一站式检索平台，但是在系统稳定性、检索速度、检索结果的合并整理及二次分类处理等方面还需要完善。二、建立信息导航平台。如果说建立成熟的一站式检索平台不是一朝一夕的事，那么信息导航可以从一定程度上缓解资源查找困难的状况。按学科、首字母、语种、类别等分类浏览、检索或排序可以让资源更直观、查找更方便。三、定期对读者进行培训。不仅培训电子书使用技巧，还要培养读者的版权意识。四、可以尝试对数字图书馆中的电子图书进行编目，真正将电子书纳入到图书馆的OPAC系统中，实现纸本和电子资源的统一检索。五、发布版权公告。告知读者不得使用网络下载工具批量下载，不允许利用下载的电子书进行非法牟利。六、积极配合电子书商对电子书进行加密技术处理，制订电子书借阅规则。
2.4 应对重复投资风险
应对重复投资风险最基本的方法就是深入研究电子书盈利模式和深入了解所购产品的收录内容。对于同一家公司的产品，尽量避免进入多种购买模式，慎重处理好镜像和包库的关系、综合库和专业库的关系、新增数据和回溯数据的关系。对于已购买部分镜像数据的产品，要慎重改为包库访问方式，否则原购买的镜像数据相当于重复投资。对于购买该公司综合性电子产品后又想购买专题性电子产品的情况，采购前一定要清楚购买的内容是否存在重复，对于交叉部分，要求核算折价或全额退款。
2.5 应对价格风险
应对价格风险，可根据具体情况，将多重谈价、竞价性谈判和招标相结合。电子书的采购对于高校图书馆来说是一笔大金额的支出。在没有定价标准、没有底价概念的情况下，采购人员尤其要注重谈价的重要性。如果只有单一供应方，可以采取多次谈价的方式。先由经办人员谈，再由主管领导谈。如果有两个或两个以上供应方，可以组织竞价性谈判，则优而购。近年来，越来越多的图书馆采取招标方式采购。该方式比较正规，但需保证大部分评标委员是熟悉图书馆业务的专家，避免外行评标。
2.6 应对业务规范风险
应对业务规范风险，最根本的是高校图书馆应尽快制订和完善电子资源建设规划、相应流程和管理制度，尽早规范电子书采购验收业务。一、根据馆情制订短期及中长期电子馆藏建设规划。电子馆藏建设应与纸本馆藏建设规划相配合，体现本馆资源建设特点。二、制定电子书采购验收业务流程和规范。起初可以先制订草案，改变无章可循的局面，然后在实践中不断修订，最终形成正式制度。电子产品的业务规范不应照搬纸质产品的业务规范，也不应一成不变，而应根据电子产品的技术现状时时调整，紧跟数字时代发展步伐。三、制订电子书资产管理规范。电子书资源是一种特殊的资产，不能招搬纸本资源的财产管理办法。电子资源有镜像、包库等购买形式，且同一个数字图书馆每年都产生数据增量费或续用服务费。在财产管理上不能笼统地以新代旧，对往年的产品进行报废处理，而应该依据具体情况区别对待。
3结论
任何事物的发展都有一个过程，国内的电子书行业也不例外。国内电子图书现状使得高校图书馆在采购中必须应对各种风险。行业现状虽无法马上改变，其中的问题也非图书馆单方面能够彻底解决，但图书馆采购人员必须清晰认识，积极研究对策，力求把国内电子书采购风险降到最低。

参考书目
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作者简介:
吴云珊， 女，1979年出生，中级职称，学科馆员，已发表论文4篇