第2章-交易费用理论.pptx

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑文本,第二级,第三级,第四级,第五级,2020/6/25,#,新制度经济学,New Institutional Economics,主编：杨德才,中国人民大学出版社,21,世纪经济学系列教材,目录,什么是交易？什么是交易费用,1,交易费用的性质与测量,2,交易费用存在与变化的原因,3,治理结构与交易费用,4,第,2,章 交易费用理论,纵向一体化与交易费用,5,本章要点,1.,什么是交易？什么是交易费用？,2.,交易费用的性质及测量交易费用的方法。,3.,交易费用产生、变化的原因。,4.,交易费用与治理结构选择的关系。,交易费用是整个新制度经济学体系的核心概念，本章介绍了以威廉姆森为主的交易费用理论。,本章共分五节，第一节首先介绍了交易和交易费用的概念，第二节介绍了交易费用的性质及测量问题，第三节分析了交易费用产生、变化的原因，第四节介绍了交易费用与治理结构的关系，最后一节讨论了交易成本与企业的纵向一体化问题。,第,2,章 交易费用理论,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,家庭表现出来的以一种东西（如金钱）去交换另一种东西（如食物）的行为就是一种交易行为。除了家庭以外，其他组织（如企业、政府等）也在不断地产生类似的交易行为。,交易普遍存在，它受到了制度经济学家们的高度关注，以致产生了诸多关于交易的论述。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,康芒斯论交易,最早对“交易”这一概念作出明确界定和分类的经济学家是康芒斯。他认为，交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的基本分析单位；交易不是人与自然的关系，而是人与人之间的关系，是人与人之间对物的所有权的让渡与取得；交易不同于古典经济学和新古典经济学中的交换。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,康芒斯论交易,康芒斯区分了三种类型的交易：即买卖交易,(bargaining transaction),、管理交易,(managerial transaction),和限额交易,(rationing transaction),。,康芒斯认为，这些不同类型的交易合在一起便构成了经济研究上的较大单位,“运行的机构”或制度，即制度不过是无数次交易活动的结果。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,2.,科斯论交易,罗纳德,科斯一方面继承了康芒斯对交易的重视，选择“交易”作为分析的基本单位，另一方面也强调了交易关系作为法律上所有权转让的制度上的意义。科斯更强调狭义的市场交易，他从资源配置效率的角度研究交易的内涵，认为交易活动和生产活动一样，都是人类经济活动的组成部分，都要耗费稀缺性资源，因此交易是稀缺的，有成本的，并且交易的成本和收益是可以计量和比较的。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,3.,威廉姆森论交易,奥利弗,威廉姆森是交易费用理论的构建者。他提出“当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了。”他的交易不仅包括市场交易还包括企业内部的组织管理交易。,他认为交易是指“某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,3.,威廉姆森论交易,这种定义表明：（,1,）交易的对象是产品与服务；（,2,）交易是产品或服务在不同的人之间的转移；（,3,）交易是一个连绵不断的过程；（,4,）交易必须是技术上可分的；（,5,）交易是一种关系，可以发生在人与人之间，也可以发生在组织之间。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,4.,诺思论交易,道格拉斯,诺思根据分工与专业化的程度把人类社会经济的交易形式分成三类：人格化交易、非人格化交易和由第三方实施的非人际交易。,人格化交易是建立在交易双方相互了解的基础上的，交易双方都拥有对方的所有信息，彼此之间的利益也依赖于这种稳定的伙伴关系。约束双方的是道德准则、价值观念等非正式规则。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.1,什么是交易,4.,诺思论交易,非人格化交易是随着专业化和分工的发展而产生的，信息的不对称导致各种机会主义行为出现，为了约束交易双方的行为，减少不确定性，需要建立一套正式的规则。,第三方实施的非人际交易是在非人格化交易的基础上，随着专业化分工的进一步提高，交易的成功进行依赖于第三方（通常是正式的法庭）的参与。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.2,什么是交易费用,科斯、威廉姆森论交易费用,具体交易过程中的费用,科斯的交易费用包括事前的搜寻交易对象的费用、事中的讨价还价与签订合约的费用以及事后的监督执行合约的费用。,威廉姆森继承了科斯的交易费用的内涵，将其分为合同签订之前的交易费用和合同签订之后的费用。重点探讨了合同签订之后的交易费用,：（,1,）不适应成本，即交易行为逐渐偏离了合作方向，造成交易成本双方不适应的那种成本；（,2,）讨价还价成本，即为纠正事后不合作行为而进行讨价还价造成的成本；（,3,）建立及运行成本；（,4,）保证成本。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.2,什么是交易费用,2.,巴泽尔、阿尔钦、德姆塞茨论交易费用,产权引起的费用,巴泽尔从产权界定的角度，把交易费用归结为了解商品各种质量属性的信息成本。,阿尔钦在,1965,年时认为交易费用就是合同的签订，尤其是产权执行中的成本；在,1969,年时，他沿用斯蒂格勒的思路将交易费用等同于信息费用。,德姆塞茨认为交易费用是,“,所有权权利交换的成本,”,，比如产权交易的谈判和维持成本。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.2,什么是交易费用,3.,阿罗论交易费用,利用经济制度的成本,阿罗指出，交易费用在通常情况下妨碍了市场形成，在特殊情况下阻止了市场形成。因此，可以将交易费用定义为,“,利用经济制度的成本,”,，这里的制度不但包括市场、企业和政府管制，甚至还包括传统和道德准则等。,他指出了交易费用实际上包括两个方面：一是制度创立的成本、维持成本和实施成本；二是某种制度的机会成本，即实际制度偏离最优制度引起的效率损失。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.2,什么是交易费用,4.,张五常论交易费用,罗宾逊一人世界不可能有的所有的成本,张五常认为，,“,宽泛地定交易成本是很必要的，因为常常无法把各种不同的成本区分开来。,”,张五常的交易费用内涵囊括了其他所有学者对交易费用的认知，是最广泛意义上的交易费用概念，但是他把罗宾逊一人世界不可能有的所有的成本都称为交易费用，使得交易费用的概念变得过于宽泛。,2.1,什么是交易？什么是交易费用？,2.1.2,什么是交易费用,最广义的交易费用（张五常的定义）,利用经济制度的成本（阿罗的定义）,经济制度的机会成本,经济制度的创立、维持和实施成本,交易具体产权的成本,确定、维持具体产权的成本,市场交易成本,企业管理成本,2.2,交易费用的性质与测量,2.2.1,交易费用的性质,交易费用不管是从广义上作为经济制度运行的成本，还是狭义上作为具体的产权确立和交易时的成本，都具有如下几点共同性质：,交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗,从本质上说，交易费用是一种投入成本，它通过对社会财富和稀缺资源的消耗来实现促进社会经济和交易正常顺利云慈宁宫的目的。,2.2,交易费用的性质与测量,2.2.1,交易费用的性质,2.,交易费用可能会影响交易的达成,交易费用的存在是为了促进交易的顺利进行，但是如果交易费用过高，或者不必要的交易费用太多，就可能对交易产生不利的影响。,3.,交易费用无法消除，但是可以降低,交易费用是现实世界不可避免的费用，零交易费用只存在“罗滨逊世界”的孤岛上，但这并不意味着交易费用不能降低。交易费用的降低主要源自两个方面：制度和技术。,2.2,交易费用的性质与测量,2.2.2,交易费用的测量,1.,宏观层次的交易费用的测量,宏观层次交易费用的测量即是对一国或地区总量交易费用的测量，最具代表性的当属沃利斯和诺思在,1986,年首创的交易行业测量法，该方法以是否与交易直接相关为标准，把资源分为与交易直接相关的资源及不直接相关的资源，然后把对与交易直接相关的资源进行加总而形成测量国民经济交易行业的估计量。,2.2,交易费用的性质与测量,2.2.2,交易费用的测量,1.,宏观层次的交易费用的测量,具体地说，测量分为如下几个步骤：,（,1,）界定交易费用的概念,（,2,）界定测量的范围,（,3,）区分国民经济各个部门的交易费用，并分别测量,（,4,）加总交易费用，计算国民经济的总量交易费用,2.2,交易费用的性质与测量,2.2.2,交易费用的测量,2.,微观层次的交易费用的测量,微观层次的交易费用的测量，即是测量既定制度下每笔交 易的交易费用。,就目前而言，比较常用的测量方法有两种：一种是测量交换成本，即测量在既定制度下，交易者购买某一商品所耗用的所有资源,时间、货币、商品等,的机会成本；二是测量个人间交换经济资产所有权和确立他们的排他性权利的费用，常用资产所有权有效转让所需要的费用衡量,2.3,交易费用存在与变化的原因,威廉姆森认为决定交易费用的因素主要有三个方面：人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。,其中，人的因素即是他对人的行为的两个基本假设：有限理性和机会主义。,与特定交易有关的因素即是他所提出的交易的三个维度：资产专用性、不确定性程度和交易频率，这三个维度特别是资产专用性是影响交易费用的重要因素。,交易的市场环境则是潜在的竞争对手的数量。,2.3,交易费用存在与变化的原因,2.3.1,人的因素,有限理性,威廉姆森认为，“人的有限理性是指，人们行为是内在理性，但仅是有限的”。这种有限理性是由个体的神经生理的限制和语言的限制所导致的，有限理性的存在导致个体不能充分认识其周围的事情，不能预知未来所有可能发生的事情；对于他们所能预知的突发事件，也不能总是计划周详并有效地作出恰当的反应。,2.3,交易费用存在与变化的原因,2.3.1,人的因素,2.,机会主义,机会主义（或者说投机）假设是指，只要自己不被处罚或者自己的行为不易被发现，人们在交易的过程中就会不择手段地谋取私利，并且这个问题可能关系着人们对契约的选择。,机会主义行为的存在导致了逆向选择和道德风险的产生，其中逆向选择通常发生在双方交易行为之前，道德风险则发生在市场交易完成之后。,2.3,交易费用存在与变化的原因,2.3.2,与特定交易有关的因素,资产专用性,正式的“资产专用性”概念是威廉姆森在分析纵向一体化问题时提出来的，“为支撑某种具体交易而进行的耐久性投资一旦最初达成的交易没有到期就提前结束，这种资产改用于最佳其他用途或由其他人使用，那么发生在这种投资上的投机成本要低得多。”,根据投资对象的不同，威廉姆森将资产专用性分为四种类型,：（,1,）场地的专用性投资（,2,）人力资本的专用性投资（,3,）物质资产的专用性投资（,4,）特定用途资产的专用性投资,2.3,交易费用存在与变化的原因,2.3.2,与特定交易有关的因素,2.,不确定性程度,交易过程中出现的不确定性有原发的和继发的两种，原发的不确定性指的是由于自然无序行为和无法预测的消费者偏好的变化而造成的不确定性；继发的不确定性是由于缺乏信息沟通，使一个人在作出决策时，无从了解其他人同时也做的那些决策和计划所带来的不确定性。,在不同的交易中，不确定性产生的作用和约束交易的程度是不同的，但是一旦交易涉及专用性问题，不确定性就可能使得交易关系难以建立，或者要求涉及各种机制以解决可能带来的问题。,2.3,交易费用存在与变化的原因,2.3.2,与特定交易有关的因素,3.,交易频率,交易频率是指交易发生的次数，它也是影响交易双方行为关系的因素之一。它对交易行为的影响主要体现在对相对交易成本的影响上，如果交易双方只是进行一两次交易，就没有必要建立专门的治理结构；如果交易是经常发生的，而且涉及资产专用性问题，那么专门制定一个治理结构并维持其运转时值得的，因为成本会分摊到每次交易中去，这样交易的相对成本就会下降。,2.3,交易费用存在与变化的原因,2.3.3,潜在竞争对手的数量,威廉姆森认为潜在竞争对手的数量也是决定交易费用的重要因素之一。当市场是完全竞争市场时，潜在竞争的对手数量较多，交易者可以“货比三家”来获得交易信息，这样交易的搜寻、等待成本会降低，而且因为潜在竞争者较多，交易者违约等机会主义行为也会受到抑制，从而降低了由于机会主义引起的不必要的交易费用。但是，如果是垄断市场，潜在竞争者的数量大大减少，处于非垄断地位的交易方对垄断方的依赖性较大，垄断者的机会主义行为的可能性大大上升，提高了市场的交易费用，垄断程度越高，市场的交易费用就越多。,2.3,交易费用存在与变化的原因,需要指出的是，威廉姆森看来，上述这些决定因素并不具有完全相同的重要性，他着重强调了有限理性、机会主义和资产专用性三种因素对交易费用的决定作用，认为正是这三种因素的同时出现导致了交易费用的产生。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.1,交易类型与治理结构,1.,治理结构,威廉姆森根据交易的不同类别而提出了相应的四种治理结构，即市场治理、三方治理、双方治理和统一治理。从本质上看，这些治理结构是一种为特定交易而设计的制度安排，其主要目的就是降低交易费用、提高交易效率。,市场治理，是由市场调节、规范市场中交易者交易行为的一种制度安排。,三方治理是借助于第三方的帮助来促进交易完成的一种制度安排。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.1,交易类型与治理结构,2.,交易与治理结构,威廉姆森将区分交易的三个标志概括为资产专用性、交易的频率和不确定性，所有他的分析是基于这三个标志进行的，首先为了分析的方便，他假定不确定性的程度已知，并要求交易者作出一系列适应性的决策。这样分析的重点集中到资产专用性和交易频率上。,他按不同的交易频率把交易分为：偶然的交易和经常的交易；按资产专用性的不同专用程度分为：非专用、混合和独特交易。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.1,交易类型与治理结构,2.,交易与治理结构,投资的特点,非专用,混合,独特,交易频率,偶然,购买标准设备,购买定做设备,建厂,经常,购买标准原材料,购买定做原材料,中间产品要经过不同的车间,2.4,治理结构与交易费用,2.4.1,交易类型与治理结构,2.,交易与治理结构,投资的特点,非专用,混合,独特,交易频率,偶然,市场治理（古典时签约方法）,三方治理（新古典式签约方法）,经常,双方治理（关联式签约方法）,统一治理（关联式签约方法）,2.4.1,交易类型与治理结构,2.,交易与治理结构,当交易具有不同程度的专用性时，交易的频率会影响其治理结构的选择。,在偶然交易的情况下，不管混合交易还是独特交易一般都采用三方治理结构，因为交易具有一定程度的专用性，所有容易产生机会主义倾向，而交易的偶然性又使得建立独特的治理结构成本较高，因此借助第三方的协助来解决过程中的各种纠纷，即采用三方治理结构是此时的最佳选择。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.1,交易类型与治理结构,2.,交易与治理结构,对于经常发生的混合交易来说，由于其发生的频率较高，特殊治理结构的构建成本可以在多次交易中获得补偿，因此往往会建立特殊的治理结构；但是由于其专用性的程度不够高，使得其虽然面临机会主义倾向的威胁，但是这种威胁还达不到统一治理的程度，因此往往会采取双边治理结构，即通过交易双方建立长期性的防范措施来解决交易中的机会主义。而对于经常发生的独特交易来说，统一的治理结构可以有效地避免机会主义倾向，也可以在多次交易中得到补偿。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,1.,不确定性与治理结构,以科斯为代表的交易费用理论认为，企业组织的等级制度或科层制组织本身有助于缓冲或减少不确定性。然而，这一论证并不被所有经济学者认同。,兰路易斯提供了一种分析不确定性与治理结构之间关系的途径。在兰路易斯的分析中，缓冲不确定性的紧急程度与市场的密集度是决定治理结构的两个因素。不确定性主要受技术的复杂性、连续性和产量影响，巨大的技术变革会导致市场不确定性的增加。市场的密集度主要受人口、收入和技术水平以及贸易,2.4,治理结构与交易费用,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,1.,不确定性与治理结构,壁垒等外生因素的影响，市场的密集度越高，市场环节不确定性的能力就越强，市场的规模越大，劳动分工与专业化水平就会越高。,图,2-2,形象地描述了从,“,看不见的手,”,向,“,看得见的手,”,，再向,“,消逝的手,”,假设转变的时间路径。,以美国产业发展的历史为基础，兰路易斯把它分为三个阶段：斯密所说的,“,看不见的手,”,市场调节的阶段（,1880,年以前）、钱德勒的,“,看得见的手,”,的企业调整阶段（,1880-1990,年）以及,“,消,2.4,治理结构与交易费用,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,1.,不确定性与治理结构,逝的手,”,的企业调整阶段（,1990,年以后市场调节重新占主导的阶段）。,图,2-2,中向右上方延伸的直线反映了企业和市场之间的边界。直线上升为企业调节，即以统一治理来缓冲不确定性；直线的下方为市场调节，即通过市场治理来缓冲不确定性。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,1.,不确定性与治理结构,2.4,治理结构与交易费用,市场密集度,看得见的手,消逝的手,看不见的手,1990,1880,缓冲不确定性的紧急度,图,2-2,消逝的手假设,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,1.,不确定性与治理结构,然而，兰路易斯没有注意到的是在企业的扁平化和小型化的同时，市场也出现了另一种组织形态，它们表现为外包生产、供应链协调、战略联盟、网络组织、虚拟企业等，这种组织形态被称为中间组织形态，它们不同于钱德勒时期以纵向一体化大型企业为标志的,“,看得见的手,”,，而是由原来孤立交易的企业共同贡献资源形成的,“,企业联合体,”,，即动态联合组织，它们使单个企业进入一个动态的互联世界，因此，从本质上说，它们是一种双方治理结构的诞生。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,2.,签约方式与治理结构,（,1,）古典式签约与市场治理,古典式签约的最大特点在于强化契约的明晰性，即它签订的是一份面面俱到的契约，签约双方需要,“,把与某种产品的供给或服务有关的一切可能性都写清楚，并根据供给或服务的性质及将来的状况拟定现在的条款,”,。这种契约建立在完全理性的基础之上，强调的是法律原则、正式文件和自我清算的那种教育。,交易中不会存在投机行为，通过市场来组织交易是可行而有效率的。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,2.,签约方式与治理结构,（,2,）新古典式签约与三方治理,新古典式签约的核心是借助第三方来协助调解契约关系，这样就不需要将契约设计得面面俱到，由此可以看出古典式契约对应的治理结构是三方治理，即通过第三方仲裁机构、法院或者双方约定的中间人来调节，解决交易中出现的纠纷。,2.4,治理结构与交易费用,2.4.2,不确定性、签约方式与治理结构,2.,签约方式与治理结构,（,3,）关联式签约与双方治理、统一治理,关联式契约的主要目的是维持签约双方之间长期的交易关系，描述的是双方交易的总体目标、广泛适用的原则、意外事件出现时的处理程序和准则，以及解决争议的机制。,从形式上看，关联式契约包括双方契约和层级契约，其中层级契约是双方契约的极端形式，在层级契约中，一方拥有决定如何完成契约的大部分权利，另一方只有法律赋予的某些权利。,对应的治理结构通常是双方治理或统一治理。,2.4,治理结构与交易费用,2.5.1,纵向一体化的含义,纵向一体化是指把生产阶段上具有连续性的各个环节纳入同一个企业的过程。一个产品从投入原料到最终生产出产出品，其中会经历很多的环节，这些环节可以在企业内部通过管理进行，也可以通过处于不同环节的企业之间的市场交易进行。,一般来说，纵向一体化是一个相对的概念。完全的非一体化很少见，但是完全的一体化也是不可能的。只有完全集中的计划经济，全国像一个大工厂，完全没有市场协调，才称得上是完全一体化，但现实中却是很少见的。,2.5,纵向一体化与交易费用,2.5.2,纵向一体化的原因,1.,传统的解释：技术决定论,威廉姆森之前的经济学家们认为企业之所以会进行纵向一体化，是由技术进步决定的，因为日益复杂的技术需要复杂的组织与之相适应，具体表现为大型生产机器的发明和使用使得大规模的生产变得可能，为了降低单个产品的成本，实现规模经济，企业不断地进行兼并与扩张，由此导致了企业的纵向一体化。这样一个过程反映在交易由,“,看不见的手,”,向,“,看得见的手,”,转变的历史进程中。,2.5,纵向一体化与交易费用,2.5.2,纵向一体化的原因,1.,传统的解释：技术决定论,然而，威廉姆森认为只有当以下两个条件得以满足时，经济组织才完全由技术决定：（,1,）拥有一种唯一的、绝对优于其他技术的技术；（,2,）这种技术要求建立独一无二的组织形式。而且他认为这两种条件都满足的技术极为罕见。,因此，企业纵向一体化的原因不是技术，而是交易费用，即只有当纵向一体化可以带来交易成本的节约时，企业才会选择纵向一体化。,2.5,纵向一体化与交易费用,2.5.2,纵向一体化的原因,2.,交易费用的解释：治理成本,科斯在企业的性质中将企业内部组织交易的成本称为组织成本，把市场上交易的成本称为交易成本。后来，经济学家将组织成本和交易成本都一般称为交易成本。,威廉姆森将企业内部的交易成本具体地称为官僚主义成本。他认为市场和内部组织之间的区别有三点：第一，市场比内部组织能更有效地产生强大的激励并限制官僚主义无能；第二，有时，市场有通盘解决需求的长处，由此实现规模经济或范围经济；第三，内部组织更易于建立不同的治理手段。,2.5,纵向一体化与交易费用,2.5.2,纵向一体化的原因,2.5,纵向一体化与交易费用,成本,(0),k,G,图,2-4,两种治理成本的比较,本章小结,本章介绍了以威廉姆森为主的交易费用理论，分析了交易费用的性质与测量问题。交易费用理论对人性的基本假设进行了重新界定，并运用资产专用性、不确定性与交易频率来区分交易的类型。然后根据交易的类型分析不同交易的治理结构。交易是交易费用理论分析的基本单位，而交易的费用为交易成本。所有治理结构只不过是为了节约交易费用而已。治理结构的具体形式包括市场、企业以及居于二者之间的其他组织。治理结构表现为不同的契约签订方式。交易费用理论的运用甚广，经济学家将交易费用理论应用于分析劳动组织、现代公司、企业特许权经营等现实问题，极大地改变了人们对这个世界的看法。,关键术语,交易,资产专用性,有限理性,交易费用,治理结构,机会主义,纵向一体化,复习思考题,1.,什么是交易？什么是交易费用？,2.,简述资产专用性的内涵及其分类。,3.,威廉姆森是如何区分交易的？,4.,交易费用是如何产生的？,5.,什么是治理结构？为什么需要治理结构？请举例说明现实中有哪些治理结构。,6.,试用交易费用理论分析企业纵向一体化的原因。,