C13045 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读80分.docx

C13045 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读80分
C13045 《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》解读80分
一、单项选择题
1.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，（）对证券公司衍生品交易业务实施自律管理。
A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.证监会派出机构D.中国证券业协会
2.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司交易对手方应限于（），包括专业交易对手方和非专业交易对手方。
A.机构B.个人客户
C.有三年以上投资经验的个人客户D.有五年以上投资经验的个人客户
二、多项选择题
3.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司进行衍生品交易业务的内部管理规章制度应当至少包括以下内容（）。
A.健全的衍生品交易风险管理制度和内部控制制度B.协会要求的其他文件和资料
C.衍生品交易业务的指导原则、业务操作规程和针对突发事件的应急措施D.金融衍生品新产品审批制度及流程E.完备的簿记管理、估值管理等制度
4.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生品交易业务前向协会提交以下备案材料（）。
A.主管人员和主要业务人员名单、履历B.衍生品交易会计制度C.协会要求的其他文件和资料
D.开展衍生品交易业务的可行性报告及业务计划书E.衍生品交易业务的内部管理规章制度
5.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司进行衍生品交易，应当遵守有关法律法规，遵循（）等原则。
A.市场化B.防范利益输送C.诚实信用D.公平交易
6.《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》起草的过程中遵循的原则包括（）。
A.循序渐进B.自上而下C.数据集中D.自下而上
三、判断题
7.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的，应遵守其相关规定。（）
正确错误
8.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的衍生品交易指证券公司根据与交易对手方达成的协议，通过集中交易场所与交易对手方间接开展的交易。（）
正确错误
9.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司柜台交易的金融衍生品应当经有关监管机构或自律组织的批准、备案或认可。现行法律法规或自律规则对证券公司柜台交易的金融衍生品规定不明确的，该金融衍生品应通过证监会组织的专业评价。（）
正确错误
10.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当建立衍生品交易业务的决策与授权体系，制定完善衍生品交易业务的基本管理制度和业务流程。（）
正确错误
得分：80已考：1次最多：5次
一、单项选择题
1.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少（）复核一次。
A.每年
B.每半年
C.每单交易
D.每季度
2.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司交易对手方应限于（），包括专业交易对手方和非专业交易对手方。
A.有五年以上投资经验的个人客户
B.机构
C.个人客户
D.有三年以上投资经验的个人客户
二、多项选择题
3.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当根据本公司的（）等，并考虑衍生品交易业务的风险特征，确定是否开展衍生品交易业务。
A.风险管理能力
B.风险偏好
C.业务管理能力
D.人才条件、技术条件
4.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于（）等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。
A.信用、基金
B.股权、债权
C.指数、期货
D.利率、汇率
5.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司用于衍生品交易的相关协议应当包括（）等事项。
A.违约处置
B.违约事件
C.终止条款、结算机制
D.业务定义、权利义务关系6.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的（）等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性。
A.交易资格
B.风险承受能力
C.法律地位
D.专业能力
三、判断题
7.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，证券公司衍生品交易涉及其他衍生品市场的，应遵守其相关规定。（）
正确
错误
8.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，未取得柜台交易业务资格的证券公司拟开展衍生品交易业务的，应当通过协会组织的专业评价。（）
正确
错误
9.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，本规范所称的金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，不包括其中多种产品的组合。（）
正确
错误
10.按照《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》的要求，中国证券业协会授权中证资本市场发展监测中心有限责任公司对金融衍生品备案和后续监测进行管理。（）
正确
错误