危害识别及风险评价控制程序.doc

A/0 危害辨识与危险评价控制程序 C/MZK-03-2009 第6页 共6页
1目的
为了科学规范的对公司生产活动和服务过程中的危害或风险进行识别和评估，筛选出重大和一般的危害或风险，及时采取适当而有效的措施加以控制，把风险降到最低的程度，以实现HSE 方针和目标。
2 适用范围
适用于公司在生产和服务过程中能够控制和必须施加影响的危险因素的识别及控制。
3职责
3.1最高管理者负责为危害识别和风险评估工作提供必要的资源，管理者代表批准重大危害因素清单和风险控制措施。
3.2各部门负责识别本部门生产和活动范围内的危害识别和风险评价工作。如：采购部负责识别采购的原材料、物资中危害因素；技术部负责识别生产、项目中的危害因素；销售部负责识别生产经营过程中的危害和风险。
3.3综合管理部负责组织公司本部的危害识别和风险评价，组织相关人员进行重大风险的评估工作，并监督、检查和指导其他部室和项目的危害识别和风险评估工作。编制公司本部的“危害辩识和风险评价”记录和《重大危险因素和控制清单》。
4 程序
4.1 成立危害识别和风险评估小组
4.1.1当公司承担有风险较大的系统项目、代理产品时，由综合管理部负责成立评估小组，技术部负责人担任组长。小组应有专业技术人员和有操作经验的人员参加。必要时评估人员需经专业培训，使其达到具有危害识别和风险评估的能力。
4.1.2当承揽的项目没有较大风险时，可不成立风险评估小组，适用时在项目开工前进行一次危害识别和评价工作。
4.1.3 各部门可根据需要自行组织成立评估小组，进行危害识别和风险评估工作。
4.2危害识别
4.2.1确定危害识别的范围
公司行政管理和项目管理的所有作业活动、业务过程、人员和场所。其主要有以下几个方面：
4.2.2确定危害识别的对象
各责任部门（或责任人）根据上述范围按下列方法确定本活动范围内的识别对象。
a) 按管理流程
b) 按事件发展的逻辑关系；
c) 按作业工序；
d) 按作业任务；
e) 按部门。
4.2.3 选择危害识别的方法
根据所确定的危害识别对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或多种识别方法。根据本公司的工作性质，工程项目主要采用 “安全检查表（SCL）”方法，其他活动主要采用“工作危害分析表（JHA）”方法，辅助的一些方法还有询问与交流、现场观察、查询有关记录等。
4.2.4危害识别
利用填写“安全检查表（SCL）”或“工作危害分析表（JHA）”等方法对所确定范围内的作业活动或场所进行危害识别和分析。但在进行危害识别时应考虑以下内容：
1）发生危害的根源及性质：
a) 火灾和爆炸；
b) 冲击与撞击；
c) 中毒、窒息、触电及辐射；
d) 暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；
e) 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；
f) 设备的腐蚀；
g) 有毒有害物料、气体的泄露。
2）危害产生的后果：
a) 人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等）；
b) 疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等）；
c) 财产损失；
d) 工作环境破坏；
e) 水、空气、土壤、地下水及噪音污染。
4.3确定本公司风险评估判别准则
4.3.1制定风险评估判别准则的依据
a) 国家有关HSE的法律、法规和标准；
b) 行业的设计规范管理标准和技术标准；
c) 企业的管理标准和技术标准；
d) 合同书、任务书、企业目标中规定的内容；
e) 国际通用的其他评价判别标准。
4.3.2确定风险评估判别准则
1）在以上述国家标准为依据情况下，综合管理部根据公司自身的情况和借鉴别人经验，组织相关人员建立本公司“风险度评估判别准则”，即通过分析危害因素导致危险事件发生的可能性和后果的严重性，从而判断确定出危害的风险（风险度）的大小，并确认风险等级。
风险度（D）=L*C
L---事故（危害事件）发生的可能性，取值范围见表-1
C---危害引发事事故后果的严重性，取值范围见表-2
D---风险度，数值范围见表-3
表-1： 事故（危害事件）发生的可能性（ L）
概率值
事故发生的可能性标准
6
完全可能预料发生
5
没有采取防范控制措施，经常发生
4
在现场有防范控制措施，可能，但不经常发生
3
有较严格的防范控制措施，曾经发生
2
有充分、有效的防范控制措施，执行严格，极少发生。完全意外
1
很不可能，可以设想

表-2：危害引发事事故后果的严重性（C）
严重性
概率值
人员伤亡程度
财产
损失
停工
时间
法律法规及规章制度符合情况
形象
受损
程度
6
大灾难，许多人死亡

违法、违规
全国性影响
5
灾难，数人死亡

违法、违规
全国性影响
4
1人死亡
终身残废
丧失劳动能力
＞50万元
＞7天
违法、违规
全国性影响
3
部分丧失劳动能力
职业病
慢性病
住院治疗
5-50万元
2-7天
潜在不符合法律法规
北京地区
2
需要去医院治疗，但不需住院
＜5万元
＜2天
不符合公司规章制度标准
本公司
1
引人注目，需要救护轻微伤害
1万元以下
无
不符合公司规章制度标准
本公司

表-3：风险度（D）
严重性

可能性

1

2

3

7

8

9
1
1
2
3
7
8
9
2
2
4
6
14
16
18
3
3
6
9
21
24
27
4
4
8
12
28
32
36
5
5
10
15
35
40
45
6
6
12
18
42
48
53

2）风险度级别
(1)轻微风险 D=1～5
(2)一般风险 D=6～12
(3)重大风险 D=13～53
3）各级风险的控制措施：一般有以下2种
a）风险控制的技术措施：消除风险的措施；降低风险的措施；控制风险的措施。
b）风险控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的HSE教育培训；建立检查监督和奖惩机制。
风险度的大小是制定何种控制措施的依据，根据经验，各级风险度的控制措施见“表-4”。
表-4 风险控制措施及实施期限
风险度
等 级
应采取的行动/控制措施
实施期限
1～5
轻微风险
可以接受，无需采取控制措施，需要注意；但需保持记录

6～12
一般风险
一般危险，建立运行控制程序和操作规程，加强管理

年内治理
13～53
重大风险
显著危险到极其危险，考虑建立目标,制定应急预案,或立即采取紧急措施降低风险，或停止作业。
限期整改

注：风险度等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时可根据实际情况予以修正。
4.3.3对“评价判别准则”的修订或重新评价
1）在下列情形下应对“评价判别准则”进行重新评价，评价其是否符合国家有关法规要求，若达不到要求，则应变更管理程序，对判别准则进行修订。
a) 法律、法规、标准发生变更；
b) 采用新工艺、新材料；
c）参与新、改、扩建工程；
d)经营范围发生变更。
4.4危害评估
通过上述危害识别与分析，对照“风险评估判别准则”对所识别的危害因素加以科学评估，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度，具体步骤如下：
1) 确定所识别的危害及影响发生后果的“严重性”(C)。重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响，如同时涉及到以上几个方面，应以高分为准；
2) 评估发生危害事件的“可能性”(L)有多大。重点考虑危害发生的条件，如：三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）情况下的危害，现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训），事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；
3) 评估危害的风险度：通过定量的评价分析危害因素导致危险事件发生的可能性（L）和后果的严重性(C)，计算风险度值（D）的大小，根据风险度值的大小确认是否是属于可以容忍的风险，还是属于重大风险。
4.5判定重大风险
辩识、评价重大风险，是公司建立职业健康安全管理体系的基础和目标，是为了能够采取有效措施以防范重大危害事故或事件的发生。凡具备以下条件的均应判定为重大风险：
1）不符合法律、法规和其他要求的；
2）相关方有合理抱怨要求的和投诉的；
3）曾发生过事故，且未有采取有效防范控制措施的；
4）通过“风险评估判别准则”评价出的危害风险度在13～53分极其危险的危害事件。
4.6制定风险改进和控制措施
4.6.1对于评估出的各级风险各责任部门应按“表-4 风险控制措施及实施期限”中的措施制定相应可行的控制措施。
1）对于“重大危害” 综合管理部应及时建立管理目标、指标和管理方案、控制措施、或应急预案。负责编制《重大危险因素和控制清单》，并按照表中的签署要求进行各级签署，最终上报公司管理者代表批准后实施。
2）对于一般风险制定整改或改进措施。
3）如果仅是在异常和紧急状态下出现危险时，应制定相应的应急预案，以控制风险加大。
4.6.3制定风险控制措施时应考虑以下要求，以选择适用的风险控制措施。
a) 可行性、可靠性；
e) 先进性、安全性；
c) 经济合理性；
d）技术保证和服务到位。
4.7 实施风险控制措施
“重大风险及控制改进措施清单”中都明确了负责风险控制措施实施的责任者或责任方，其责任者或责任方应按照清单或报告中的具体要求负责在规定的时间内实施控制措施，综合管理部协助实施并监督指导、检查其有效性。
4.8重新评价危害或更新危害、风险信息
4.8.1在下列情形下各责任部门应及时对危险源进行补充识别，进行重新评价危害和更新危害记录：
a) 法律、法规、标准发生变更；
b) 采用新工艺、新材料；
c）参与新、改、扩建工程；
d)经营范围发生变更。
4.9其他要求
4.9.1各部门或项目将识别、评价的危害工作及时填写在《安全检查（SCL）分析记录表》（YLP10R1）或《工作危害分析（JHA）记录表》（YLP10R2）中，经部门或项目负责人审核批准后将复印件提交综合管理部。对补充、更新的危害结果经部门或项目负责人审核批准后将复印件提交综合管理部。
4.9.2综合管理部根据各部门上报的《安全检查（SCL）分析记录表》（YLP10R1）或《工作危害分析（JHA）记录表》进行总的确认、汇总、评价分析，确定出重大危险因素，按4.6条要求制定控制措施，并监督实施。《危害辩识和风险评价一览表》
5. 相关记录
《安全检查（SCL）分析记录表》（YLP10R1）
《工作危害分析（JHA）记录表》（YLP10R2）
《重大危险因素和控制清单》 P/MHZK-14-02

编制部门： 综合管理部

编制人： 审核人 批准人

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