DB3213_T 1047-2022质量提升与评价工作规范.pdf

ICS 01.040.03 A12 DB3213 宿迁市地方标准 DB 3213/T 10472022 质量提升与评价工作规范 Specification of quality improvement and evaluation 2022-11-01 发布 2022-12-01 实施 宿迁市市场监督管理局 发 布 DB3213/T 10472022 I 目 次 前言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 3.1 质量提升（Quality improvement）.1 3.2 质量提升评价（Quality improvement evaluation）.1 4 质量提升组织.1 4.1 组织架构.1 4.2 目标规划.2 4.3 政策支持.2 4.4 监督管理.2 4.5 质量宣传.2 5 质量提升分类.2 5.1 产业质量提升工作.2 5.2 企业质量提升工作.2 5.3 产品质量提升工作.2 5.4 关键指标提升工作.3 6 质量提升实施.3 6.1 召开动员大会.3 6.2 开展质量现状调研.3 6.3 确定技术支撑单位.3 6.4 确定质量提升工作方案.3 6.4.2 质量提升工作方案：.4 6.5 组织研企技术对接.4 6.6 举办先进技术讲座.4 6.7 组织质量攻关.4 6.8 开展质量比对.4 6.9 先进标准制定.4 6.10 推进质量改进.5 6.11 鼓励采用先进标准.5 6.12 组织质量抽检.5 7 质量提升评价改进.5 7.1 质量提升评价流程.5 7.2 质量提升评价等级划分及表示.6 DB3213/T 10472022 II 7.3 质量提升评价内容.6 7.4 质量提升激励.6 7.5 提升效果评价.6 7.6 质量提升改进.6 7.7 提升工作总结.6 附录 A（资料性附录）宿迁市质量提升与评价工作指标.7 附录 B（资料性附录）宿迁市质量提升与评价工作成果申请表.9 附录 C（资料性附录）宿迁市质量提升与评价工作报告.10 DB3213/T 10472022 III 前 言 由于本项工作目前尚无国家标准、行业标准、地方标准，为保证工作质量，根据中华人民共和国标准化法的规定，特制定本文件，作为工作依据。本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件附录A到附录C均为资料性附录。本文件由宿迁市市场监督管理局、宿迁市品牌战略促进会提出。本文件由宿迁市市场监督管理局、宿迁市品牌战略促进会归口。本文件起草单位：宿迁市品牌战略促进会、宿迁市市场监督管理局、南京理工大学经济管理学院。本文件主要起草人：臧光楼、蒋学健、王丽丽、程龙生、赵裕祥。DB3213/T 10472022 1 质量提升与评价工作规范 1 范围 本文件规定了质量提升与评价工作规范的术语和定义、质量提升组织、质量提升分类、质量提升实施和质量提升评价改进。本文件适用于宿迁市质量提升与评价工作，其他部门可参照执行此标准。注：服务质量提升、工程质量提升可参照执行。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语 GB/Z 19579-2012 卓越绩效评价实施指南 GB/T 19580-2012 卓越绩效评价准则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 质量提升（Quality improvement）在一定时期内围绕产品、服务、管理方面，为向利益相关方提供增值效益所采取的提高活动和过程的效果与效率的措施，衡量质量方面持续性改进的能力。3.2 质量提升评价（Quality improvement evaluation）围绕提升产业、产品、组织、关键技术的质量发展效能开展的质量评价工作。4 质量提升组织 4.1 组织架构 4.1.1 宿迁市质量发展委员会办公室统筹宿迁市质量提升与评价工作，牵头制定全市质量提升规划、提出质量发展政策建议和工作方案计划，协调并解决质量发展重大问题，监管质量提升过程。4.1.2 宿迁市市场监督管理局负责推进宿迁市质量提升与评价日常工作，制定、修订质量提升与评价工作的年度计划和方案，组织考核各县（区）的质量提升工作。DB3213/T 10472022 2 4.1.3 宿迁市各县（区）市场监督管理局来牵头落实本地区的产业质量提升工作，组织、指导本地区标杆企业开展产品质量提升工作。各县（区）市场监督管理局指定本地区龙头骨干企业、高新技术企业和成长性强的中小企业，作为产品标杆企业。4.1.4 宿迁市品牌战略促进会或产业相关行业协会协助标准发布并推进文件实施。4.1.5 标杆企业、各有关企业负责做好本单位质量提升具体实施工作。4.2 目标规划 各县（区）市场监督管理局根据上级政府传递的质量发展相关文件精神，结合本地区社会经济发展的实际情况，制定和实施本地区的质量发展计划，设置质量提升战略目标，合理分配实施计划各相关部门的职责和权限。4.3 政策支持 各县（区）市场监督管理局将质量提升与评价日常工作、监督抽检经费以及质量激励费用纳入县（区）政府年度预算，且资金落实到位。制定其他支持质量提升工作的配套政策并上报上级政府。4.4 监督管理 4.4.1 宿迁市市场监督管理局建立质量提升工作监管机制，加强对各县（区）质量提升工作评价考核。4.4.2 宿迁市市场监督管理局探索构建新的质量统计评价体系，实施质量提升统计监测，定期发布全市（县区）的质量提升状况分析报告。4.5 质量宣传 4.5.1 宿迁市市场监督管理局统筹质量提升工作的宣传工作，各县（区）市场监督管理局利用多种形式广泛宣传党、国家和地区质量工作方针政策。4.5.2 各县（区）市场监督管理局组织开展质量提升典型宣传活动，推广交流本地区质量提升工作先进的经验和做法。4.5.3 各县（区）市场监督管理局开展质量提升日常宣传活动，通过“消费者权益保护日”、“质量月”、“世界计量日”、“世界标准日”活动，开展质量教育、提高全民质量意识。5 质量提升分类 5.1 产业质量提升工作 各县（区）市场监督管理局聚焦于本地区优势产业、战略新兴产业，鼓励标杆企业带动产业质量提升工作，发起并制定先进标准。宿迁市政府负责开展跨地区、影响较大的行业质量提升工作。注：先进标准包括国际标准、国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和企业标准。5.2 企业质量提升工作 标杆企业，牵头负责引进先进的质量管理理念和方法，实现组织质量管理能力和意识提高，开展企业质量提升工作。5.3 产品质量提升工作 DB3213/T 10472022 3 各县（区）市场监督管理局聚焦于本地区主导产品，鼓励企业进行产品技术创新、生产工艺改进、质量控制提升，保证产品质量合格率稳步提高。5.4 关键指标提升工作 各县（区）企业聚焦于生产过程的质量关键指标，包括但不限于产品质量合格率、质量损失率、产品质量优等品率、产品质量一等品率，通过人员培训、设备更新和技术改进提高质量关键指标值。6 质量提升实施 6.1 召开动员大会 6.1.1 各县（区）市场监督管理局组织动员产业质量提升动员会，做好产品质量提升动员会的相关组织工作。品牌战略促进会或产业相关行业协会负责承接产品动员会，号召本地区标杆企业及产业相关企业参与。6.1.2 标杆企业负责召开企业量提升动员会，相关企业质量负责召开关键指标提升动员会，可邀请各县（区）市场监督管理局、品牌战略促进会或产业相关行业协会人员、标杆企业高层管理人员指导，由企业高层领导组织、质量部门及其他职能部门中层管理者、技术骨干、质量工作人员参与。6.1.3 质量提升动员大会需保留会议信息并作为证实性材料提交。6.2 开展质量现状调研 6.2.1 各县（区）市场监督管理局负责统筹，标杆企业组织对产业、产品质量现状展开调研并提交调研报告，作为质量提升的依据。6.2.2 企业负责调研企业自身质量发展现状。企业质量相关部门对关键指标进行量化评估，提交调研报告，作为质量提升的依据。6.2.3 质量现状调研报告需保留成文信息并作为证实性材料提交。6.3 确定技术支撑单位 6.3.1 确定质量提升工作所需技术支持，各县（区）市场监督管理局搭建产学研合作平台，建立产品质量提升专家库并向辖区内企业开放名录。6.3.2 各县（区）市场监督管理局确保辖区内产业须有两家及以上科研院所和高等学校进行技术支持，鼓励企业选择长期合作的专家技术团队建立产学研合作，有助于攻克质量提升过程的技术难题。6.3.3 对于名录外专家，各县（区）市场监督管理局、品牌战略促进会或产业相关行业协会协助企业开展联系，并及时更新产品质量提升专家库。6.4 确定质量提升工作方案 6.4.1 结合质量现状调研报告，标杆企业制定质量提升方案时明确质量提升工作的过程及其侧重点：a)确定质量提升工作的目标；b)确定质量提升工作的对象；c)确定质量提升工作的内容及开展的先后顺序；d)确定质量提升工作实施的准则和方法，包括监管、测量和相关评价指标；e)确定质量提升工作开展所需的资源并确保其可获得；f)明确各项质量提升工作负责人的职责和权限；DB3213/T 10472022 4 g)针对质量提升工作的要求应对可能发生的风险和存在的机遇；h)评价质量提升工作并改进。6.4.2 质量提升工作方案：a）保留成文信息以支持质量提升工作开展；b）保留成文信息以确信质量提升工作按计划和方案进行。6.5 组织研企技术对接 6.5.1 各县（区）市场监督管理局应鼓励企业在开展量提升活动前与一家及两家及以上科研院所和高等学校建立技术支持关系，签订产学研合作意向书并作为证实性材料提交；6.5.2 企业与科研院所和高等学校合作形式多样化，签订技术合同并明确知识产权的归属和收益问题。对通过产学研合作获得的质量提升成果应积极申报相应荣誉和奖励。6.6 举办先进技术讲座 6.6.1 各县（区）市场监督管理局、品牌战略促进会或产业相关行业率先邀请领域内专家进行先进技术讲座，邀请标杆企业进行案例分享，要求本地区相关产业企业参与讲座讨论；6.6.2 鼓励本地区产业标杆企业承接举办先进技术讲座，形成系列讲座和技术应用交流活动，带动本地产业其他企业共同实现技术进步。6.6.3 对于标杆企业自主或承接举办的先进技术讲座应保留会议信息并作为证实性材料提交。6.7 组织质量攻关 6.7.1 各县（区）市场监督管理局制定质量攻关活动方案，开展组织申报、确定计划、培训宣贯、跟踪服务、提交成果和组织评选系列流程活动。6.7.2 各标杆企业应积极申报质量攻关项目，制定质量攻关实施方案，严格按照计划执行，运用科学的管理制度推进活动开展，并固化质量攻关流程。6.7.3 宿迁市市场监督管理局开展质量攻关项目评审，召开全市质量攻关成果发表会，由市场监督管理局组织专家对发表的质量攻关项目进行评选、表彰，并颁发奖杯和荣誉证书。6.8 开展质量比对 6.8.1 鼓励各标杆各县（区）市场监督管理局选定代表性产品进行产品质量比对，委托第三方机构从行业概况、产品标准、比对项目、结果分析和消费指南等内容进行专项质量比对活动。6.8.2 企业委托第三方机构或自身组建质量比对小组，制定质量比对实施方案，明确产品标准和比对项目并公示比对结果。6.8.3 鼓励本地区企业与标杆企业进行比对研究，分析自身产品与标杆企业产品的差距，邀请标杆企业进行技术攻关指导。6.9 先进标准制定 6.9.1 鼓励标杆企业作为主要起草人制定标准，并通过品牌战略促进会或产业相关行业上升成为团体标准发布实施。6.9.2 鼓励本地区优势产业的标杆企业成为标准化技术委员会、标准化分技术委员会以及社会团体组织的成员，并作为主要起草人参与到先进标准的制修订工作。DB3213/T 10472022 5 6.9.3 宿迁市市场监督管理局统筹开展标准化试点示范，培育和发展第三方标准化中介服务机构，提升标准化研究能力和专业服务水平。6.9.4 对积极参与先进标准制定并作为标准主要起草人的标杆企业进行适当奖励，作为证实性材料提交并予以加分。6.10 推进质量改进 6.10.1 各县（区）市场监督管理局监管部门应推进质量持续改进活动，运用 PDCA 循环、标杆比对的工具方法持续改进产品质量水平，并固化质量改进活动的成果 6.10.2 各标杆企业应率先引入质量管理新理念和新方法，开展全面质量管理、卓越绩效模式、六西格玛管理等活动。采用新技术、新工艺推进质量改进，提高企业质量管理能力和产品质量合格率。6.10.3 各标杆企业应构建企业标准化体系，及时固化质量改进成果并转化为企业标准。在本地区推广质量改进成果，指导本地区企业进行质量改进活动。6.11 鼓励采用先进标准 6.11.1 各县（区）市场监督管理局鼓励各标杆企业率先采用先进标准作为企业标准进行产品生产，必要时进行产品认证，提高产品质量和认可度。6.11.2 采用先进标准进行生产的企业给出先进标准采纳自我承诺书，作为本地区先进标准采纳率换算的依据，提供证实性材料予以加分。6.11.3 品牌战略促进会或产业相关行业协会对本地区团体标准采纳情况进行跟踪服务，作为标准推广的依据予以申报并获取奖励。6.12 组织质量抽检 6.12.1 各县（区）市场监督管理局负责对本地区质量抽检工作，从生产环节、经营环节和使用环节进行全面抽样，抽检结果报市市场监督管理局并公开通报。6.12.2 各县（区）市场监督管理局抽检形式可多样化，包括线下抽检和线上抽检，委托第三方进行样本随机抽取，不得由被抽样单位自行提供选择。6.12.3 宿迁市市场监督管理局汇总各县（区）市场监督管理局抽检结果并发布产品质量监督抽查情况的年度通报，分产品、行业和地区进行统计，说明抽检发现的主要问题并提出后处理要求。7 质量提升评价改进 7.1 质量提升评价流程 7.1.1 组织自我评价后出具自我声明，承诺申报材料的真实性并上报至本地区市场监督管理局，由县（区）级市场监督管理局进行资格审查和证实性材料核验；7.1.2 由宿迁市市场监督管理局将各县区自评报告及证实性材料进行必要的汇总和数据整理，组建考核组对质量提升工作开展实地核查、形成考核结果和评定等次，并撰写分析报告。市级质量提升工作采用第三方评价的方式进行。注：考核组由宿迁市市场监督管理局组建，由领域内的质量管理专家构成。7.1.3 考核结果作为对各县（区）市场监督管理局质量提升工作的考核依据之一。DB3213/T 10472022 6 7.1.4 宿迁市质量发展委员会办公室组织召开质量提升工作成果表彰大会，对质量提升工作先进企业进行表彰和适当奖励。7.2 质量提升评价等级划分及表示 质量提升工作依据质量提升程度，从高到低分为 A、B、C、D 四个等级的划分，其中：A 等：86 分100 分；B 等：70 分85 分；C 等：60 分69 分；D 等：60 分以下。A等可进一步细分为A级、AA级、AAA级，B、C、D等不再细分。其中，A级为8690分，AA级为9195分，AAA级为95分以上。7.3 质量提升评价内容 质量提升评价由基础分、加分项、减分项和否定项组成。基础分项包括选题与策划、过程与改进、成果巩固与推广和特色与创新四个部分展开，一旦涉及到否决项取消申报资格，详见附录A。7.4 质量提升激励 7.4.1 各县（区）政府财政对牵头组织、标杆企业适当奖励，由质量发展委员会和宿迁市场监督管理局联合发文考核结果并对达标企业进行通报表扬、授予证书。7.4.2 对先进标准主要起草人、申报组织进行适当奖励，对先进标准采纳组织进行通报表扬。7.5 提升效果评价 7.5.1 企业采取组织自我评价，比对宿迁市质量提升与评价工作指标（见附件 A）开展量化评价、分析质量提升工作并撰写申报表（见附件 B），作为申报材料提交至本地区市场监督管理局。7.5.2 各县（区）市场监督管理局汇总宿迁市质量提升工作申报表并进行证实性材料审核，将审核结果提交至宿迁市市场监督管理局。7.5.3 宿迁市市场监督管理局组建专家组，根据宿迁市质量提升与评价工作指标对各县（区）质量提升工作进行评价，撰写本市质量提升工作报告，并对存在质量问题给予技术指导。7.6 质量提升改进 宿迁市市场监督管理局提炼现行有效的质量提升措施和活动，形成政策文件加以巩固。鼓励评价等级为A级及以上的组织进行质量提升工作经验交流、分享与推广。对于评价等级为C级及以下的组织应督促质量提升工作展开，并采取有效改进措施。7.7 提升工作总结 7.7.1 参与质量提升活动的标杆企业应设立三年以上并提交工作总结，包含以下方面：主要过程、工作成效、特点、经验，存在的不足，以及下一年度质量提升工作打算。7.7.2 宿迁市市场监督管理局组建专家组，基于现有工作总结对行业、企业、产品和技术指标的下一步发展方向提供指导性意见。7.7.3 宿迁市市场监督管理局根据评价效果，对质量提升工作成效进行分级，并提交至宿迁市质量发展委员会办公室。宿迁市质量发展委员会办公室报宿迁市人民政府，组织召开质量提升工作成果表彰大会，对质量提升工作先进企业进行表彰和适当奖励。A DB3213/T 10472022 7 附 录 A（资料性附录）宿迁市质量提升与评价工作指标 A.1 宿迁市质量提升与评价工作指标 宿迁市质量提升与评价工作指标见表A.1 表A.1 宿迁市质量提升与评价工作指标 类别 评价项目 评价内容 基础分 1.选题与策划 1.1 选题贯彻落实宿迁市质量提升与评价工作规范，有效推动地区或行业的质量提升活动；1.2 质量提升对象以重点行业和重点产品为主，与企业的经营范围有关；1.3 选题名称简洁明了，对存在的问题具有针对性，设定的成果目标具有依据和可测量性；1.4 选题调查数据充分详实，可以明确问题或问题症结，使用质量工具正确、适宜。2.过程与改进 2.1 明确划分质量提升工作的主要业务过程和一般过程，过程体系能够涵盖质量提升的全部内容，过程体系完整有效，2.2 针对质量提升工作中存在问题与困难，逐条提出不同对策，必要时进行对策多方案选择，并检查对策目标是否完成；2.3 针对质量提升和改进后的效果能维持、巩固在良好的水准，并有数据作为支撑；2.4 将质量提升工作取得效果与实施前现状比较，确认改进的有效性，与所制定的目标比较，检查是否已达到。3.成果巩固与推广 3.1 成果报告真实，有逻辑性，且通俗易懂，以图表、数据为主；3.2 检查设定的目标，确认课题目标的完成情况，并评价质量提升成果的经济效益和社会效益；3.3 将质量成果进行标准化，形成相应的技术标准、图纸、工艺文件、作业指导书或管理制度；3.4 质量提升成果能够固化为组织的知识，并在组织内部得到分享和传承。4.特色与创新 4.1 以取得的质量提升成果参与国际标准、国家标准、行业标准、地方标准和团体标准的制修订活动；4.2 对具有实用价值的质量提升成果进行转化，拥有相应数量和水平的专利、标准技术文件；4.3 质量提升成果获得市级（含）以上政府或相关行业部门的科技奖励。4.4 通过质量提升增强品牌知名度，提高市场对企业或产品的满意度。加分项 1.获评国家级和省级知名品牌创建示范区、国家产业集群区域品牌建设示范区；2.企业以质量提升成果主导标准制定，公开发布并实施效果良好，标准采纳率超过 30%；3.获得突出质量成就，包括得中国质量奖、全国质量奖、江苏省省长质量奖和宿迁市长质量奖；4.质量信用认可，企业质量信用评级获得省质量信用 AA 级及以上；5.群团活动获得认可：优秀 QC 小组、大师工作室、质量信得过班组。6.获得品牌认证，包括江苏品牌产品、“江苏老字号”、“江苏精品”和江苏地理标志品牌。7.自主或承接举办先进技术讲座。DB3213/T 10472022 8 表 A.1 宿迁市质量提升与评价工作指标(续)类别 评价项目 评价内容 加分项 8.参与先进标准制定并作为标准主要起草人。9.采用先进标准进行生产并给出先进标准采纳自我承诺书。注：以上加分项均需提供实证性材料用于证明。减分项 1.在考核年度内，发生重大产品质量安全事件，评定标准以市级（含）以上行业主管部门通报或认定为准；2.在考核年度内，发生严重不良影响的一般生产安全责任事故，评定标准以市级（含）以上行业主管部门通报或认定为准。否决项 发生系统性、区域性产品质量安全事件，按照宿迁市质量提升工作规范，在考核年度内，因产品质量问题造成严重财产损失或人身伤害，经市级（含）以上政府或政府授权有关部门调查认定的重大安全事故、公共卫生事件、群体性事件。DB3213/T 10472022 9 A B 附 录 B（资料性附录）宿迁市质量提升与评价工作成果申请表 B.1 宿迁市质量提升与评价工作成果申请表 宿迁市质量提升与评价工作成果申请表见表B.1。表B.1 宿迁市质量提升与评价工作成果申请表 质量提升工作名称 企业名称（公章）课题类型 行业型 产品型 企业型 技术指标型 企业通讯地址 邮编 企业联系部门 联系人姓名 联系人手机 联系邮箱 申报指导者 传真 小组人数 申报小组成员情况表 序号 姓名 性别 岗位 小组中职责 备注 技术专家登记表 序号 姓名 性别 单位职称 承担职责 备注 质量提升与评价工作成果简介及主要过程与效果（成果总结报告另行递交）申报单位盖章 年 月 日 成果申报单位推荐意见：C DB3213/T 10472022 10 附 录 C（资料性附录）宿迁市质量提升与评价工作报告 C.1 宿迁市质量提升与评价工作报告 宿迁市质量提升与评价工作报告见表C.1。表C.1 宿迁市质量提升与评价工作报告 D 202X 年度宿迁市质量提升与评价 E F 工作成果报告 G 202X 年度宿迁市质量提升与评价 H I 工作成果报告 202年度宿迁市质量提升与评价 工作成果报告 填报单位：（盖章）202年 月 日 DB3213/T 10472022 11 表 C.1 宿迁市质量提升与评价工作报告（续）202X 年度宿迁市质量提升与评价工作成果总结 描述质量提升与评价工作的落实情况和成果，主要包含主要过程、工作成效、特点、经验，存在的不足，以及下一年度质量提升与评价工作打算。文字简练、重事实描述和数据成果，忌套话空话。_