2023年山东省证券从业资格考试金融远期、期货与互换考试试题.docx

2023年山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。
A．自动申报制
B．申请人自愿原则
C．证券登记申请人申报制
D．证券公司代理制

2.以下不属于证券服务机构的是__。
A．会计师事务所
B．证券登记结算公司
C．投资征询机构
D．资信评级机构

3.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2
B．3
C．4
D．5

4.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的重要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
A．决策依据
B．投资程序
C．收益分派
D．风险控制

5. 新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额减少至__万元。
A．1000
B．2023
C．3000
D．4000

6. 每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及钞票流量表。__
A．1月30日 4月30日
B．3月30日 5月31日
C．4月30日 5月31日
D．4月30日 10月31日

7. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。
A．增长型行业
B．周期型行业
C．防守型行业
D．成长型行业

8. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法对的的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

9. 申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19
B．20
C．18
D．21

10. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%
B．30%
C．35%
D．45%

11. 某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。
A．3
B．3.5
C．4
D．4.5

12. 估值错误的解决涉及__。
A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B．基金管理公司应采用合理的措施防止损失进一步扩大
C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的辨认及应急方案
D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正

13. 证券公司在办理经纪业务时是充当__的角色。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人

14. 根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%

15. 对称三角形情况出现之后，表达原有的趋势暂时处在休整阶段，之后最大的也许会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断

16. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位

17. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1tVo
B．3%
C．5%
D．7%

18. 《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文献。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．初次公募股票并上市
D．新股发行

19. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不对的的是__。
A．严格按照法律法规和基金协议规定的投资比例进行投资
B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须互相独立
C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其相应的专门交易员，各交易员应分别独立
D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

20. 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，对的的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当天申报价格为11.5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当天申报价格为3.5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

21. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A．证券登记结算公司 
B．证券交易所 
C．证券经纪商 
D．投资者保护基金

22. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股

23. 下列衍生工具中，__不属于风险收益对称型金融衍生工具。
A．期权合约
B．互换合约
C．期货合约
D．远期合约

24. 偿还期在1年以上2023以下的困债被称为__。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债

25. 对称三角形情况出现之后，表达原有的趋势暂时处在休整阶段，之后最大的也许会__。
A．出现与原趋势反方向的走势
B．随着原趋势的方向继续行动
C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断

26.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1
B．3
C．6
D．12

27.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值

28.股票投资组合管理的因素是__。
A．减少风险和获得平均市场利润
B．消除证券投资风险
C．分散风险和获得平均市场利润
D．分散风险和实现收益最大化

29.下列不属于证券公司对营销人员的平常管理的是__。
A．营销人员的组织管理
B．行为监督管理
C．培训管理
D．内部控制管理

30. 资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。
A．累计折旧
B．无形资产
C．应收账款
D．递延资产

31. 关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相称于标准的A4纸规格）
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

32. 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。
A．0.38
B．0.40
C．0.46
D．0.50

33. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证
B．书面委托书
C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证

34. 根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参与表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实行或提出申请的重大事项有__。
A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额钞票认购的除外)
B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达成或超过20％的
C．对上市公司有重大影响的附属公司到境外上市
D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项

35. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR

36. __在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时减少股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配
B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略

37. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文献不涉及__。
A．本次增资发行的授权文献及附件，如股东大会决议等
B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料
C．简要招股说明材料
D．批准设立股份有限公司的文献

38. 自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。
A．3
B．5
C．7
D．15

39. 决定债券票面利率时无须考虑__。
A．投资者的接受限度
B．债券的信用级别
C．利息的支付方式和计息方式
D．股票市场的平均价格水平

40. 关于开立资金账户，下列表述对的的是__。
A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易
B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易
C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易
D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易

41. 下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部

42. 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创建大会。发起人应当在创建大会召开______日前将会议日期告知各认股人或予以公告。__
A．15 30
B．30 30
C．15 15
D．30 15

43. 基金管理人应当自收到核准文献之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12

44. 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。
A．董事会
B．监事会
C．投资决策机构
D．自营业务部门

45. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。
A．半
B．1
C．2
D．3

46. 附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B．按约定条件向债券发行人购买黄金
C．以约定价格购买发行人的普通股票
D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

47. 从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。
A．温和的通货膨胀
B．严重的通货膨胀
C．恶性通货膨胀
D．通货紧缩

48. 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是__。
A．公募证券
B．上市证券
C．私募证券
D．非上市证券

49. 上证基金指数以2023年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。__
A．份额净值总值；100点
B．投资基金份额净值总值；1000点
C．市价总值；100点
D．投资基金市价总值；1000点

50. 初次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1
B．2
C．3
D．4